深圳市新亚电子制程股份有限公司
                      2012 年度监事会工作报告


    2012 年度，公司监事会严格依照《公司法》和《公司章程》所赋予的职责，
积极行使权力、履行义务；按照《公司监事会议事规则》规范监事会日常监督和
议事行为，有效的发挥了监事会的监督作用。现将监事会在本年度的工作报告如
下：
       一、监事会会议召开情况
    报告期内，公司监事会共召开了六次会议，会议主要情况如下：
    （一）第二届监事会第九次会议
    2012 年 3 月 16 日，公司以现场方式召开了第二届监事会第九次会议，审议
通过如下议案：
    1、《关于使用不超过五千万元自有闲置资金投资保本型银行短期理财产品的
议案》
    2、《关于深圳证监局现场检查发现问题的整改报告》；
    3、《关于变更募投项目实施主体的议案》；
    （二）第二届监事会第十次会议
    2012 年 4 月 19 日，公司以现场方式召开了第二届监事会第十次会议，审议
通过如下议案：
    1、《2011 年度监事会工作报告》；
    2、《2011 年年度报告》及摘要；
    3、《2011 年度内部控制自我评价报告》；
    4、《2011 年度财务决算报告》；
    5、《2011 年度利润分配预案》；
    6、《关于 2011 年度募集资金存放及使用情况的专项报告》；
    7、《关于聘请 2012 年度审计机构的议案》；
    8、《2012 年第一季度季度报告》及摘要；
    9、《关于 2012 年日常关联交易预计情况的议案》；
    （三）第二届监事会第十一次会议
    2012 年 5 月 25 日，公司以现场方式召开了第二届监事会第十一次会议，审
议通过如下议案：
    1、《关于审议债权转让协议（草案）的议案》；
    2、《关于 2012 年日常关联交易预计情况的议案》；
    （四）第二届监事会第十二次会议
    2012 年 8 月 27 日，公司以现场方式召开了第二届监事会第十二次会议，审
议通过如下议案：
    1、《2012 年半年度报告》及摘要；
    （五）第二届监事会第十三次会议
    2012 年 9 月 27 日，公司以现场方式召开了第二届监事会第十三次会议，审
议通过如下议案：
    1、《关于终止新亚技术中心募投项目的议案》；
    （六）第二届监事会第十四次会议
    2012 年 10 月 25 日，公司以现场方式召开了第二届监事会第十四次会议，
审议通过如下议案：
    1、《关于改聘会计师事务所的议案》；
    2、《<2012 年第三季度报告全文>及其正文》；


    二、监事会对公司 2012 年度有关事项发表的审核意见
    （一）公司依法运作情况
    监事会根据相关制度的要求对公司经营运作的情况进行监督，认为公司决策
程序符合法律、法规和《公司章程》的要求，公司建立了较为完善的内部控制制
度，公司董事及其他高管人员能够执行董事会和股东大会决议，无违反法律、法
规、公司章程或损害公司利益的行为。
    （二）检查公司财务情况
    监事会认真审阅了公司董事会编制的定期报告，对 2012 年度公司的财务状
况和财务成果等进行了有效的监督。经审核认为：公司财务制度健全、财务运作
规范、财务状况良好。公司 2012 年度财务报表真实、客观的反映了公司 2012
年度的财务状况和经营成果。
    （三）募集资金使用情况
    公司严格按照《公司募集资金管理办法》的要求管理和使用募集资金，募集
资金的存放与使用，不存在违规《公司募集资金管理办法》的行为。公司编制的
《2012 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》如实反映了公司募集资金实
际存放与使用情况。
    （四）关联交易情况
    公司董事会在审议关联交易时，相关关联董事回避表决关联交易议案，监事
会认为：决策程序合法、合规，且交易价格公允合理，不存在损害公司及其他股
东的利益。
    （五）对内部控制自我评价报告的意见
    监事会认为，公司已建立了较为健全的内部控制体系，制订了较为完善、合
理的内部控制制度，公司的内控制度符合国家有关法规和证券监管部门的要求。
董事会出具的《2012 年度内部控制自我评价报告》客观地反映了公司的内部控
制状况。
    （六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    公司已按照相关规定制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，并严格执行
该制度，及时登记并报备公司内幕信息知情人档案，报告期内公司未发生内幕交
易，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投资者的合法权
益。


       三、2013 年工作规划
    2013 年，公司监事会将严格依照《公司法》、《证券法》及《公司章程》的
相关规定，监督管理公司规范运作，完善公司法人治理结构，维护公司和股东的
利益。其次，将不断加强自身的学习，提高监督管理能力，更好的履行公司赋予
的权利。
深圳市新亚电子制程股份有限公司
                   监事会
              2013 年 4 月 17 日