深圳市新亚电子制程股份有限公司
                       2015 年度独立董事述职报告
                                    （罗红葆）


      作为深圳市新亚电子制程股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会
 的独立董事，本人在 2015 年度严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公
 司章程》、《独立董事工作制度》等规章制度的有关要求，恪尽职守，勤勉尽责，
 充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司及全体股东的利益。 现就本人 2015
 年度履职情况报告如下：
        一、参加出席会议情况
      2015 年度公司共召开 10 次董事会议、7 次股东大会。董事会议、股东大会
 会议的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均已履行相关审批程序，合
 法有效。具体情况如下：
 本年度召
                                                         投票情况（反
 开董事会    应参加次数   亲自出席次数   委托出席次数                   股东大会列席
                                                           对次数）
   次数
    10           10            10             0               0               0

        二、发表独立意见情况
      2015 年度本人根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
 意见》等有关法律法规以及公司《章程》、《独立董事工作制度》的规定，对需发
 表独立意见的议案进行审慎核查，本着“恪尽职守、勤勉尽责”原则，详细了解
 并关注公司日常运作情况，基于本人独立、客观判断，就下述事项发表了独立意
 见：

 时间        董事会会议届次                       事项内容                    披露日期

                               独立董事对相关事项发表的独立意见：1.关于会
2015 年 1   第三届董事会第十   计政策变更的议案的独立意见；2.关于增选董事     2015 年 1
 月 27 日   八次（临时）会议   会成员的议案的独立意见；3.关于公司总经理辞      月 28 日
                               职及聘任公司总经理的议案的独立意见。
                               独立董事对相关事项的独立意见：1.关于 2014 年
2015 年 4   第三届董事会第十   度募集资金存放及使用情况的专项报告的独立意     2015 年 4
 月 13 日   九次会议           见；2.关于 2014 年度内部控制自我评价报告的独    月 14 日
                               立意见；3.关于聘请 2015 年度审计机构的议案的
                                独立意见；4.关于公司对外担保情况及关联方占
                                用资金情况的独立意见；5.关于 2015 年日常关联
                                交易预计情况的议案的独立意见；6.关于 2014 年
                                利润分配预案的独立意见；7.关于对会计师事务
                                所出具带强调事项段的无保留意见审计报告涉及
                                事项的独立意见。
                                独立董事对相关事项的独立意见：1.关于公司与
                                惠州市彩玉微晶新材有限公司关联交易的议案的
2015 年 6    第三届董事会第二                                                  2015 年 6
                                独立意见；2.关于使用不超过一亿元自有闲置资
  月2日      十一次会议                                                          月3日
                                金投资保本型银行短期理财产品的议案的独立意
                                见；3.关于合资设立子公司的议案的独立意见。
                                独立董事对相关事项的独立意见：1. 关于公司控
                                股股东及其他关联方资金占用及公司对外担保情
                                况的独立意见；2. 关于 2015 年半年度利润分配
                                预案的独立意见；3. 关于许伟明先生辞去公司董
2015 年 7    第三届董事会第二                                                  2015 年 7
                                事、董事长、董事会战略委员会主任委员的议案
 月 27 日    十三次会议                                                         月 28 日
                                的独立意见；4. 关于公司选举公司董事长、战略
                                委员会委员、战略委员会主任委员的议案的独立
                                意见；5. 关于对会计师事务所出具带强调事项段
                                的无保留意见审计报告涉及事项的独立意见。


                                1. 关于公司非公开发行 A 股股票及本次发行涉
2015 年 8    第三届董事会第二                                                  2015 年 8
                                及关联交易的独立意见；2. 关于制定《未来三年
 月 19 日    十四次会议                                                         月 20 日
                                <2015-2017 年>股东回报规划》的独立意见。




                                独立董事对相关事项的独立意见：1.关于设立商
2015 年 9    第三届董事会第二                                                  2015 年 9
                                业保理有限公司的独立意见；2.关于增选董事会
 月 21 日    十五次会议                                                         月 22 日
                                成员的议案的独立意见。




                                1. 关于 2015 年半年度内部控制自我评价报告的     2015 年
2015 年 10   第三届董事会第二
                                独立意见；2. 关于公司非公开发行 A 股股票及本    10 月 26
  月 23 日   十六次会议
                                次发行涉及关联交易的独立意见。                        日



       三、董事会专门委员会履职情况
       本年度，作为第三届董事会战略委员会委员、审计委员会委员及薪酬与考核
  委员会主任委员，履职情况如下：
       （一）战略委员会履职情况：
    1、于 2015 年 4 月 9 日召开的 2015 年第三届董事会战略委员会第一次会议，
会议审议通过了：《关于申请银行授信的议案》；
    2、于 2015 年 8 月 18 日召开的 2015 年第三届董事会战略委员会第二次会议，
会议审议通过了：《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》、《关于公司
向特定对象非公开发行 A 股股票方案的议案》（逐条审议 2.1 发行股票种类和面
值、2.2 发行方式、2.3 发行对象和认购方式、2.4 定价方式和发行价格、2.5
发行数量、2.6 募集资金数额及用途、2.7 股票上市地、2.8 限售期安排、2.9
本次非公开发行前未分配利润的安排、2.10 本次发行决议的有效期）、《关于公
司非公开发行 A 股股票预案的议案》、《关于本次非公开发行 A 股股票募集资金使
用的可行性分析报告的议案》、《关于制定公司<未来三年（2015-2017 年）股东
回报规划>的议案》；
    3、于 2015 年 10 月 22 日召开的 2015 年第三届董事会战略委员会第三次会
议，会议审议通过了：《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》、《关于
调整公司非公开发行 A 股股票方案的议案》逐条审议 2.1 发行股票种类和面值、
2.2 发行方式、2.3 发行对象和认购方式、2.4 定价方式和发行价格、2.5 发行数
量、2.6 募集资金数额及用途、2.7 股票上市地、2.8 限售期安排、2.9 本次非公
开发行前未分配利润的安排、2.10 本次发行决议的有效期）、《关于公司非公开
发行 A 股股票预案(修订稿)的议案》、《关于本次非公开发行 A 股股票募集资金使
用的可行性分析报告(修订稿)的议案》、《关于申请银行授信的议案》。
    （二）审计委员会履职情况：
    1、于 2015 年 1 月 9 日召开的 2015 年第三届董事会审计委员会第一次会议，
会议审议通过了：《2014 年第四季度内部审计工作报告》；
    2、于 2015 年 4 月 9 日召开的 2015 年第三届董事会审计委员会第二次会议，
会议审议通过了：《2014 年度报告及其摘要》、《2014 年度财务决算报告》、《2014
年度利润分配预案》、《关于 2014 年度募集资金存放及使用情况的专项报告》、
《2014 年度内部控制自我评价报告》、关于聘请 2015 年度审计机构的议案》、关
于 2015 年日常关联交易预计情况的议案》；
    3、于 2015 年 4 月 23 日召开的 2015 年第三届董事会审计委员会第三次会议，
会议审议通过了：《2015 年第一季度内部审计工作报告》、《<2015 年第一季度报
告全文>及其正文》；
    4、于 2017 年 7 月 24 日召开的 2015 年第三届董事会审计委员会第四次会议，
会议审议通过了：《2015 年第二季度内部审计工作报告》、《2015 年半年度报告》
及摘要、《2015 年半年度利润分配预案》；
    5、于 2015 年 10 月 16 日召开的 2015 年第三届董事会审计委员会第五次会
议，会议审议通过了：《2015 年第三季度内部审计工作报告》。
    （三）薪酬与考核委员会履职情况：
    于 2015 年 3 月 11 日召开的 2015 年第三届董事会审计委员会第五次会议，
会议审议通过了：《关于公司总经理薪酬调整的议案》。
    四、对公司进行现场调查情况
    2014 年度，本人通过现场参加董事会会议机会，听取公司管理层对相关事
项的汇报，并实地了解公司的生产经营情况和财务状况。并与公司其他董事和高
级管理人员保持密切联系的沟通，及时获悉公司重大事项及其进展情况，掌握公
司的运行动态。
    五、保护股东权益方面所作的工作
    1、对公司信息披露工作的监督情况
    本着维护中小股东和广大投资者的合法权益，积极督促公司严格遵照《深圳
交易所上市公司信息披露工作指引》、《上市公司信息披露管理制度》等相关制度
的规定和指引做好信息披露工作，保证信息披露的真实性、及时性和准确性。
    2、对公司内部控制制度的完善和执行监督情况
    报告期内，多次利用参加董事会的机会，对公司现场考察，查阅有关资料，
深入了解公司的生产经营状况和内部控制制度的完善及执行情况、董事会决议执
行情况。对公司提出的议案进行客观公正的审议，切实地保护投资者的利益。
    六、其它工作情况
    1、无提议召开董事会的情况；
    2、无提议召开临时股东大会情况；
    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    以上是本人作为独立董事在 2014 年度履行职责情况的汇报。在 2015 年，本
人将继续认真履行独立董事义务，继续加强同公司管理层之间的沟通与合作,积
极参加公司董事会和股东大会会议，严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法
规的有关规定，切实履行好独立董事的职责，加强对社会公众股东的保护意识，
保护中小投资者权益，并结合自身工作经历和经验给公司的规范运作和发展提出
合理化建议。
    七、联系方式
    姓名： 罗红葆
    电子邮箱：luohongbao@agile.com.cn


                                                      独立董事：罗红葆
                                                       2016 年 4 月 21 日