深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
深圳市新亚电子制程股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
1
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人许雷宇、主管会计工作负责人罗然及会计机构负责人(会计主管
人员)陈多佳 声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,097,781,290.19 865,347,977.05 26.86%
归属于上市公司股东的净资产
575,070,608.39 567,228,322.60 1.38%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 179,685,483.21 5.33% 533,228,230.27 27.59%
归属于上市公司股东的净利润
5,806,589.14 43.14% 7,842,285.79 43.45%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
4,767,718.22 26.00% 6,049,582.85 35.74%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -150,846,402.22 -590.41%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.015 50.00% 0.020 42.86%
稀释每股收益（元/股） 0.015 50.00% 0.020 42.86%
加权平均净资产收益率 1.02% 0.30% 1.37% 0.41%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 42,630.64
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,866,595.85
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -80,718.35
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -112,368.42
减：所得税影响额 394,819.29
少数股东权益影响额（税后） 528,617.49
合计 1,792,702.94 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
3
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 40,522 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
深圳市新力达电
境内非国有法人 48.09% 192,158,077 0 质押 163,190,268
子集团有限公司
质押 167,884,448
许伟明 境内自然人 8.90% 35,576,896 17,788,448
冻结 2,000,000
阮寿国 境内自然人 2.18% 8,716,573 0
金燕 境内自然人 1.01% 4,016,214 0
南华期货股份有
限公司－南华期
其他 0.70% 2,810,431 0
货银叶 3 号资产
管理计划
赵伟敏 境内自然人 0.26% 1,052,790 0
中国建设银行股
份有限公司－上
投摩根动态多因
其他 0.26% 1,020,900 0
子策略灵活配置
混合型证券投资
基金
兴业银行股份有
限公司－广发中
证百度百发策略 其他 0.24% 943,500 0
100 指数型证券
投资基金
俞兰美 境内自然人 0.20% 800,000 0
明清 境内自然人 0.15% 605,700 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
4
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
股份种类 数量
深圳市新力达电子集团有限公司 192,158,077 人民币普通股 192,158,077
许伟明 17,788,448 人民币普通股 17,788,448
阮寿国 8,716,573 人民币普通股 8,716,573
金燕 4,016,214 人民币普通股 4,016,214
南华期货股份有限公司－南华期
2,810,431 人民币普通股 2,810,431
货银叶 3 号资产管理计划
赵伟敏 1,052,790 人民币普通股 1,052,790
中国建设银行股份有限公司－上
投摩根动态多因子策略灵活配置 1,020,900 人民币普通股 1,020,900
混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－广发中
证百度百发策略 100 指数型证券投 943,500 人民币普通股 943,500
资基金
俞兰美 800,000 人民币普通股 800,000
明清 605,700 人民币普通股 605,700
1、公司的实际控制人许伟明、徐琦除与深圳市新力达电子集团有限公司存在一致行动
上述股东关联关系或一致行动的 关系外，不存在与其他股东存在关联关系或《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
说明 中规定的一致行动人的情况；2、公司未知其他股东之间是否存在关联关系或《上市公
司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人的情况。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
5
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
期末余额/本报 期初余额/上
科目名称 同比增减 变动原因
告期 年同期
货币资金 104,557,194.35 66,103,282.61 58.17% 主要系向银行借款取得的现金增加；
主要系公司本期收到客户支付的承兑汇票
应收票据 11,089,285.18 3,189,237.56 247.71%
增加所致；
应收账款 325,762,744.86 163,799,433.03 98.88% 主要系本期应收保理款增加所致；
其他应收款 4,018,679.14 1,804,840.55 122.66% 主要系本期支付保证金及备用金增加所致；
主要系公司因本期客户订单增加而预付采
预付帐款 93,907,432.40 54,908,011.18 71.03%
购设备等商品货款增加；
主要系公司期初待抵扣增值税进项本期已
其他流动资产 1,921,888.53 16,870,958.97 -88.61%
抵扣所致；
短期借款 337,650,000.00 100,000,000.00 237.65% 主要系公司取得的银行短期借款增加；
主要系公司本期采用票据方式支付采购货
应付票据 5,144,400.00
款增加所致；
主要系公司本期支付期初采购商品货款所
应付帐款 63,439,532.68 87,397,486.04 -27.41%
致；
主要系预收关联方惠州市彩玉微晶新材有
预收帐款 29,208,375.03 1,704,691.20 1613.41%
限公司货款所致；
主要系本期计提职工工资、奖金及福利费增
应付职工薪酬 6,032,181.13 3,035,655.27 98.71%
加；
主要系本期归还控股股东新力达集团借款
其他应付款 39,319,737.98 67,273,100.17 -41.55%
影响所致；
营业收入 533,228,230.27 417,933,473.64 27.59% 主要系公司主营业务销售收入增加；
营业成本 439,943,137.53 342,967,000.27 28.28% 主要系随着公司营业收入增长而相应增长；
主要系公司本期积极扩大业务规模，为保理
等新业务、新产品推广而发生的相关人员薪
销售费用 31,261,350.73 20,269,393.60 54.23%
资、市场推广费用等相关营销支出增加所
致；
管理费用 37,005,689.68 36,721,715.60 0.77%
资产减值损失 6,180,053.14 1,130,924.76 446.46% 主要系公司计提各项减值准备增加所致；
主要系公司联营企业经营亏损导致的投资
投资收益 -91,195.51 84,834.84 -207.50%
损失；
营业外收入 2,981,500.01 2,040,649.42 46.11% 主要系本期确认的政府补助增加；
6
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
主要系本期存货盘点损失及环保处罚等支
营业外支出 152,991.87 71,264.09 114.68%
出；
主要系随着公司本期业务收入增长而相应
净利润 7,813,177.60 5,819,788.06 34.25%
增长；
经营活动产生的 主要系公司本期新增支付应收保理款 1.8
-150,846,402.22 30,759,255.40 -590.41%
现金流量净额 亿元所致；
投资活动产生的
-1,639,348.42 -1,490,006.52 10.02%
现金流量净额
筹资活动产生的 主要系公司本期取得的银行短期借款增加
166,977,058.92 -24,988,928.31 -768.20%
现金流量净额 所致；
现金及现金等价
14,491,106.34 4,301,632.57 236.87% 主要系受上述三项因素综合影响所致；
物净增加额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司于2015年10月26日刊登了《第三届董事会第二十六次会议决议公告》、《2015年度非公开发行A股股票预案(修订
稿)》等相关公告，披露了本公司非公开发行A股股票事宜的相关资料，具体内容详见《证券时报》、《上海证券报》、《中
国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。本次非公开发行已于2015年11月11日经公司2015年第六次临时股东大会
审议通过，公司于2016年2月16日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项
目审查反馈意见通知书》（以下简称“反馈意见”），公司已于2016年3月14日将书面回复意见报送中国证监会行政许可审查
部门。
公司于2016年4月19日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知书》。要求就有关问题
作出书面说明和解释，并在30日内向中国证监会行政许可审查部门提交书面回复意见。公司与相关中介机构按照上述通知书
的要求及时准备有关材料，已在规定的期限内将书面回复意见报送中国证监会行政许可审查部门。
根据国内证券市场相关政策的变化，结合公司实际情况，公司于2016年9月26日召开了2016年第三次临时股东大会，审
议通过了《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案（修订稿）的议案》等相
关议案，目前该非公开发行事项尚在中国证监会审核进程之中。
公司本次非公开发行股票事项能否获得中国证监会的核准尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。公司将积极
推进相关工作，并根据本次非公开发行股票的进展情况，及时履行信息披露义务。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
深圳市新亚电子制程股份有限公司（以
《关于公司涉及诉讼的公告》及《关于
下简称“公司”）就对梁志敏、朱小清及深
公司涉及诉讼的进展公告》刊登于《证
圳市多利工贸有限公司（以下简称“多利
2016 年 03 月 05 日 券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》
工贸”）的股权转让合同纠纷，于 2015
及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公
年 8 月 13 日向深圳市罗湖区人民法院提
告编号：2015-089、2016-014
起诉讼，要求继续履行股权转让合同。
多利工贸向深圳市宝安区人民法院就房 《关于公司涉及诉讼的公告》及《关于
屋租赁合同纠纷对我公司提起诉讼，要 2016 年 03 月 05 日 公司涉及诉讼的进展公告》刊登于《证
求支付拖欠的租金及利息并迁离并返还 券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》
7
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
租赁房屋。 及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公
告编号：2015-089、2016-014
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
公司实际控
制人许伟明、
徐琦已出具
《避免同业
竞争的承诺
函》，承诺：“1、
不直接或间
接从事、参
与、发展、投
资与股份公
司业务相同
或相类似的
业务或项目，
也不为其自
身或代表任 截至报告期
关于同业竞 2010 年 04 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 许伟明、徐琦 何第三方成 长期 末，不存在违
争的承诺 13 日
立、发展、参 反承诺行为。
与、协助任何
经济实体与
股份公司进
行直接或间
接的竞争。2、
除在股份公
司或其下属
公司担任职
务外，不在业
务与股份公
司相同、类似
或在任何方
面构成竞争
的其他经济
8
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
实体中担任
董事、高级管
理人员或核
心技术人员。
3、不利用对
股份公司的
了解及获取
的信息直接
或间接从事、
参与与股份
公司相竞争
的业务或活
动，并承诺不
直接或间接
进行或参与
任何损害或
可能损害股
份公司利益
的其他竞争
行为。该等竞
争包括但不
限于：利用在
股份公司的
控制地位怂
恿、诱使或以
其他任何方
式致使股份
公司的高级
管理人员及
核心技术人
员泄露股份
公司的商业
秘密与核心
技术，或者离
开股份公司；
不正当地利
用股份公司
的无形资产；
在广告、宣传
上贬损股份
公司的产品
形象与企业
形象等。4、
不向业务与
9
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
股份公司相
同、类似或在
任何方面构
成竞争的其
他经济实体
或个人提供
专有技术或
提供销售渠
道、客户信息
等商业秘密。
5、本人将促
使本人拥有
控制权的任
何经济实体
遵守上述承
诺，若本人或
本人控制的
任何经济实
体未履行上
述承诺给股
份公司造成
损失的，本人
将承担赔偿
责任。
公司持股 5%
以上主要股
东深圳市新
力达电子集
团有限公司
出具《避免同
业竞争的承
诺函》，承诺：
“1、不直接或
深圳市新力 截至报告期
关于同业竞 间接从事、参 2010 年 04 月
达电子集团 长期 末，不存在违
争的承诺 与、发展、投 13 日
有限公司 反承诺行为。
资与股份公
司业务相同
或相类似的
业务或项目，
也不为其自
身或代表任
何第三方成
立、发展、参
与、协助任何
10
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
经济实体与
股份公司进
行直接或间
接的竞争。2、
不利用对股
份公司的了
解及获取的
信息直接或
间接从事、参
与与股份公
司相竞争的
业务或活动，
并承诺不直
接或间接进
行或参与任
何损害或可
能损害股份
公司利益的
其他竞争行
为。3、不向
业务与股份
公司相同、类
似或在任何
方面构成竞
争的其他经
济实体或个
人提供专有
技术或提供
销售渠道、客
户信息等商
业秘密。
股权激励承诺
如果新亚制
程与多利工
贸就厂房续
租不能达成
一致意见妥
深圳市新力 截至报告期
善解决，深圳 2015 年 12 月
其他对公司中小股东所作承诺 达电子集团 其他承诺 长期 末，不存在违
市新力达电 11 日
有限公司 反承诺行为。
子集团有限
公司承诺：
（1）新力达
集团将其控
股子公司名
11
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
下位于惠州
博罗县金杨
工业区【土地
产使用权证：
国用（2015）
第 060051 号】
的土地和厂
房无限期优
先租赁给新
亚制程使用，
以保证满足
新亚制程及
其子公司生
产、研发之
用；（2）如果
深圳市新亚
新材料有限
公司、深圳市
库泰克电子
材料技术有
限公司和新
亚制程研发
中心搬迁，所
产生的一切
直接经济损
失均由深圳
市新力达电
子集团有限
公司承诺补
齐，确保新亚
制程不会受
到厂房搬迁
损失。
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
80.00% 至 130.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
830.09 至 1,060.67
间（万元）
12
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 461.16
1、公司主营业务销售收入持续增长， 从而实现上市公司股东的净利润相
应增长；2、上述经营业绩预计暂未考虑因参股企业的经营情况可能未达至
业绩变动的原因说明 预期而将产生的可供出售金融资产减值风险；3、公司 2016 年度经营业绩
能否实现取决于宏观经济环境和市场状况变化等多种因素，存在较大的不
确定性。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
13
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市新亚电子制程股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 104,557,194.35 66,103,282.61
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 11,089,285.18 3,189,237.56
应收账款 325,762,744.86 163,799,433.03
预付款项 93,907,432.40 54,908,011.18
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 4,018,679.14 1,804,840.55
买入返售金融资产
存货 109,350,644.21 106,657,629.48
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,921,888.53 16,870,958.97
流动资产合计 650,607,868.67 413,333,393.38
非流动资产：
发放贷款及垫款
14
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 280,909,100.00 280,909,100.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,203,350.67 2,318,130.05
投资性房地产 53,061,722.91 68,432,454.91
固定资产 83,108,928.47 71,891,937.54
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,247,865.88 3,225,615.49
开发支出
商誉 16,389,602.05 16,389,602.05
长期待摊费用 3,425,467.47 3,835,025.19
递延所得税资产 4,527,384.07 5,012,718.44
其他非流动资产 300,000.00
非流动资产合计 447,173,421.52 452,014,583.67
资产总计 1,097,781,290.19 865,347,977.05
流动负债：
短期借款 337,650,000.00 100,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 5,144,400.00
应付账款 63,439,532.68 87,397,486.04
预收款项 29,208,375.03 1,704,691.20
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 6,032,181.13 3,035,655.27
应交税费 5,360,305.12 4,662,482.79
15
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息 11,028,801.81 9,280,866.81
应付股利
其他应付款 39,319,737.98 67,273,100.17
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 621,400.00 628,900.00
流动负债合计 497,804,733.75 273,983,182.28
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 7,979,286.81 7,929,049.78
递延所得税负债 229,952.83
其他非流动负债
非流动负债合计 8,209,239.64 7,929,049.78
负债合计 506,013,973.39 281,912,232.06
所有者权益：
股本 399,600,000.00 399,600,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 79,812,608.17 79,812,608.17
减：库存股
其他综合收益
专项储备
16
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 12,898,040.13 12,898,040.13
一般风险准备
未分配利润 82,759,960.09 74,917,674.30
归属于母公司所有者权益合计 575,070,608.39 567,228,322.60
少数股东权益 16,696,708.41 16,207,422.39
所有者权益合计 591,767,316.80 583,435,744.99
负债和所有者权益总计 1,097,781,290.19 865,347,977.05
法定代表人：许雷宇 主管会计工作负责人：罗然 会计机构负责人：陈多佳
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 36,797,580.49 25,524,262.20
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 12,281,722.58 2,249,937.56
应收账款 69,759,576.72 101,825,781.62
预付款项 22,657,438.77 10,964,105.03
应收利息
应收股利
其他应收款 183,851,334.27 4,705,997.54
存货 23,872,269.76 25,058,559.47
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,312,175.19 5,621,360.55
流动资产合计 350,532,097.78 175,950,003.97
非流动资产：
可供出售金融资产 280,909,100.00 280,909,100.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 242,131,613.90 212,132,460.31
投资性房地产 53,061,722.91 68,432,454.91
17
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 72,677,430.51 61,620,128.17
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,707,123.51 1,838,023.42
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,951,924.33 3,483,841.79
递延所得税资产 2,526,953.13 2,224,411.41
其他非流动资产 300,000.00
非流动资产合计 656,265,868.29 630,640,420.01
资产总计 1,006,797,966.07 806,590,423.98
流动负债：
短期借款 314,650,000.00 100,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 20,957,534.86 45,878,157.54
预收款项 48,306,624.42 18,713,531.67
应付职工薪酬 1,923,052.91 1,088,723.66
应交税费 1,862,151.26 1,265,968.48
应付利息 11,028,801.81 9,280,866.81
应付股利
其他应付款 87,709,757.90 108,359,950.58
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 571,400.00 571,400.00
流动负债合计 487,009,323.16 285,158,598.74
非流动负债：
长期借款
应付债券
18
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 4,998,633.30 5,427,183.33
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 4,998,633.30 5,427,183.33
负债合计 492,007,956.46 290,585,782.07
所有者权益：
股本 399,600,000.00 399,600,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 75,627,310.28 75,627,310.28
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 12,898,040.13 12,898,040.13
未分配利润 26,664,659.20 27,879,291.50
所有者权益合计 514,790,009.61 516,004,641.91
负债和所有者权益总计 1,006,797,966.07 806,590,423.98
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 179,685,483.21 170,596,732.35
其中：营业收入 179,685,483.21 170,596,732.35
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 173,980,267.72 165,920,635.17
19
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 144,689,291.90 140,366,628.87
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 634,882.65 662,955.24
销售费用 12,653,356.07 7,638,528.10
管理费用 12,138,222.09 13,446,428.00
财务费用 2,347,246.25 2,922,368.08
资产减值损失 1,517,268.76 883,726.88
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-41,065.94 -2,497.32
列）
其中：对联营企业和合营
-43,932.82 -25,006.83
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
0.00
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 5,664,149.55 4,673,599.86
加：营业外收入 1,495,482.80 732,394.30
其中：非流动资产处置利得 24,027.91 26,001.00
减：营业外支出 28,754.42 43,038.76
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
7,130,877.93 5,362,955.40
列）
减：所得税费用 875,024.03 1,211,531.38
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 6,255,853.90 4,151,424.02
归属于母公司所有者的净利润 5,806,589.14 4,056,691.17
少数股东损益 449,264.76 94,732.85
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
20
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 6,255,853.90 4,151,424.02
归属于母公司所有者的综合收益
5,806,589.14 4,056,691.17
总额
归属于少数股东的综合收益总额 449,264.76 94,732.85
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.015 0.010
（二）稀释每股收益 0.015 0.010
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：许雷宇 主管会计工作负责人：罗然 会计机构负责人：陈多佳
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 63,448,045.65 72,547,590.46
减：营业成本 51,887,182.42 59,126,026.46
21
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
营业税金及附加 227,978.15 310,484.03
销售费用 5,203,703.57 4,141,727.83
管理费用 6,103,619.84 7,258,802.23
财务费用 -887,797.87 1,468,207.17
资产减值损失 356,113.84 -97,176.69
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-531.27 -10,392.12
列）
其中：对联营企业和合营企
-531.27
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 556,714.43 329,127.31
加：营业外收入 753,399.50 84,617.61
其中：非流动资产处置利得 24,027.91 26,001.00
减：营业外支出 110.87 40,260.43
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
1,310,003.06 373,484.49
列）
减：所得税费用 7,184.23 31,477.65
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,302,818.83 342,006.84
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
22
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 1,302,818.83 342,006.84
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 533,228,230.27 417,933,473.64
其中：营业收入 533,228,230.27 417,933,473.64
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 524,740,975.87 411,295,877.45
其中：营业成本 439,943,137.53 342,967,000.27
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,831,858.86 1,841,125.33
销售费用 31,261,350.73 20,269,393.60
管理费用 37,005,689.68 36,721,715.60
财务费用 8,518,885.93 8,365,717.89
资产减值损失 6,180,053.14 1,130,924.76
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-91,195.51 84,834.84
列）
23
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企
-114,779.38 -101,114.78
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 8,396,058.89 6,722,431.03
加：营业外收入 2,981,500.01 2,040,649.42
其中：非流动资产处置利得 42,977.91 208,566.80
减：营业外支出 152,991.87 71,264.09
其中：非流动资产处置损失 347.27
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
11,224,567.03 8,691,816.36
列）
减：所得税费用 3,411,389.43 2,872,028.30
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 7,813,177.60 5,819,788.06
归属于母公司所有者的净利润 7,842,285.79 5,467,093.24
少数股东损益 -29,108.19 352,694.82
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
24
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 7,813,177.60 5,819,788.06
归属于母公司所有者的综合收益
7,842,285.79 5,467,093.24
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -29,108.19 352,694.82
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.020 0.014
（二）稀释每股收益 0.020 0.014
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 173,183,961.86 188,247,501.46
减：营业成本 143,926,048.30 152,865,739.59
营业税金及附加 645,670.98 879,533.47
销售费用 12,392,921.83 11,851,389.05
管理费用 17,558,393.04 20,202,225.97
财务费用 -603,553.93 4,556,114.00
资产减值损失 2,456,741.73 261,446.34
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
764,153.59 25,464.35
列）
其中：对联营企业和合营企
-846.41 -307.91
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -2,428,106.50 -2,343,482.61
加：营业外收入 1,096,966.81 296,719.45
其中：非流动资产处置利得 42,977.91 208,566.80
减：营业外支出 13,504.44 66,587.68
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-1,344,644.13 -2,113,350.84
列）
25
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
减：所得税费用 -130,011.83 -745,276.73
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -1,214,632.30 -1,368,074.11
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -1,214,632.30 -1,368,074.11
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 701,431,913.22 501,890,406.48
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
26
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 70,633.63 601,957.74
收到其他与经营活动有关的现金 4,615,418.15 12,952,614.83
经营活动现金流入小计 706,117,965.00 515,444,979.05
购买商品、接受劳务支付的现金 772,809,133.15 399,778,448.13
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
38,740,293.42 36,423,981.47
金
支付的各项税费 18,800,049.11 21,310,516.83
支付其他与经营活动有关的现金 26,614,891.54 27,172,777.22
经营活动现金流出小计 856,964,367.22 484,685,723.65
经营活动产生的现金流量净额 -150,846,402.22 30,759,255.40
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 23,113.70 196,341.74
处置固定资产、无形资产和其他
42,977.91 208,565.80
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 10,450,000.00 45,800,000.00
投资活动现金流入小计 10,516,091.61 46,204,907.54
购建固定资产、无形资产和其他 3,055,440.03 1,678,589.82
27
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 9,100,000.00 46,016,324.24
投资活动现金流出小计 12,155,440.03 47,694,914.06
投资活动产生的现金流量净额 -1,639,348.42 -1,490,006.52
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,500,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
1,500,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 279,650,000.00 73,981,926.41
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 281,150,000.00 73,981,926.41
偿还债务支付的现金 50,000,000.00 50,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
7,762,344.42 3,970,854.72
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
1,004,395.90
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 56,410,596.66 45,000,000.00
筹资活动现金流出小计 114,172,941.08 98,970,854.72
筹资活动产生的现金流量净额 166,977,058.92 -24,988,928.31
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-201.94 21,312.00
影响
五、现金及现金等价物净增加额 14,491,106.34 4,301,632.57
加：期初现金及现金等价物余额 66,103,282.61 87,483,630.85
六、期末现金及现金等价物余额 80,594,388.95 91,785,263.42
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 298,781,205.95 193,062,295.51
28
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到的税费返还 70,633.63 170,882.21
收到其他与经营活动有关的现金 66,110,458.43 4,527,649.25
经营活动现金流入小计 364,962,298.01 197,760,826.97
购买商品、接受劳务支付的现金 245,259,254.64 117,774,264.35
支付给职工以及为职工支付的现
17,422,139.41 17,547,005.06
金
支付的各项税费 5,441,461.54 9,693,648.49
支付其他与经营活动有关的现金 244,265,808.50 16,392,727.31
经营活动现金流出小计 512,388,664.09 161,407,645.21
经营活动产生的现金流量净额 -147,426,366.08 36,353,181.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 765,000.00 36,143.38
处置固定资产、无形资产和其他
42,977.91 208,565.80
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 10,000,000.00
投资活动现金流入小计 807,977.91 10,244,709.18
购建固定资产、无形资产和其他
836,312.52 1,428,846.32
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
30,000,000.00 22,500,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 10,000,000.00
投资活动现金流出小计 30,836,312.52 33,928,846.32
投资活动产生的现金流量净额 -30,028,334.61 -23,684,137.14
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 264,650,000.00 73,981,926.41
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 10,000,000.00
筹资活动现金流入小计 274,650,000.00 73,981,926.41
偿还债务支付的现金 50,000,000.00 50,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
5,601,981.02 3,970,854.72
的现金
29
深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金 48,320,000.00 45,000,000.00
筹资活动现金流出小计 103,921,981.02 98,970,854.72
筹资活动产生的现金流量净额 170,728,018.98 -24,988,928.31
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -6,726,681.71 -12,319,883.69
加：期初现金及现金等价物余额 25,524,262.20 57,479,451.98
六、期末现金及现金等价物余额 18,797,580.49 45,159,568.29
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
30