新亚制程：2016年第四次临时股东大会的法律意见书2016-10-25
广东信达律师事务所 股东大会法律意见书
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广东信达律师事务所
关于深圳市新亚电子制程股份有限公司
2016 年第四次临时股东大会的
法律意见书
信达会字[2016]第 146 号
致：深圳市新亚电子制程股份有限公司
广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受深圳市新亚电子制程股份有
限公司（下称“贵公司”）的委托，指派律师参加了贵公司 2016 年第四次临时股
东大会（下称“本次股东大会”），并进行了必要的验证工作。现根据《中华人民
共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》
（下称“《股东大会规则》”）以及贵公司《公司章程》的规定，按照律师业公认
的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集和召开程序、召
集人和出席会议人员的资格、表决程序和表决结果等事项发表法律意见。
一、关于本次股东大会的召集与召开
贵公司董事会于 2016 年 10 月 1 日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证
券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登了《深圳市新亚电子制程股份
有限公司关于召开 2016 年第四次临时股东大会的通知》。2016 年 10 月 24 日下
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午 15:00，贵公司本次股东大会现场会议按照前述通知，在深圳市福田区中康路
卓越梅林中心广场（北区）1 栋 306A 如期召开。
本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式，通过深圳证券交易所
交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台。股东通过深圳
证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016 年 10 月 24 日上午 9:30
—11:30，下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为：2016 年 10 月 23 日下午 15:00—10 月 24 日下午 15:00。
经信达律师审验，本次股东大会召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会
规则》和《公司章程》的有关规定。
二、关于本次股东大会召集人和出席会议人员资格
1、本次股东大会的召集人
经信达律师验证，本次股东大会由贵公司第三届董事会第三十六次会议决定
召开并发布公告，本次股东大会的召集人为贵公司董事会。
2、出席本次股东大会的股东及委托代理人
现场出席本次股东大会的股东及股东委托的代理人共 2 名，代表贵公司有
表决权股份 227,734,973 股，占贵公司有表决权股份总数的 56.99%。其中参与
表决的中小股东及股东代理人共计 0 名，代表贵公司有表决权股份
股，占贵公司有表决权股份总数的 0%。中小股东是指除上市公司董事、监事、
高级管理人员以及单独或者合计持有贵公司 5%以上股份的股东以外的其他股
东。经信达律师验证，上述股东及委托代理人出席本次股东大会并行使投票表决
权的资格合法有效。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过深圳证券交易所
交易系统和互联网投票系统进行有效表决的股东共 3 名，代表贵公司股份 4,000
股，占贵公司有表决权股份总数的 0.0010 %。其中参与表决的中小股东及股东代
理人共计 3 名，代表贵公司有表决权股份 4,000 股，占贵公司有表决权股份总
数的 0.0010％。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，其身份已经深圳证
券交易所交易系统和互联网投票系统认证。
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综上，参加本次股东大会现场会议和参加网络投票的股东及股东授权委托代
理人共 5 人，代表贵公司有表决权股份总数 227,738,973 股，占公司股份总数比
率为 56.9917%。
3、出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的其他人员为贵公司的董事、监事、高级管理人员及信达
律师。
信达律师认为，上述人员有资格出席本次股东大会，本次股东大会召集人的
资格合法有效。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
经信达律师验证，本次股东大会会议通知中列明的议案为：审议《关于董事
会换届选举非独立董事的议案》、《关于董事会换届选举独立董事的议案》、《关于
监事会换届选举的议案》3 项议案。本次股东大会以累积投票表决方式对上述议
案进行了投票表决，并按《公司章程》和《股东大会规则》规定的程序进行计票
监票。根据深圳证券信息有限公司向贵公司提供的本次股东大会网络投票的资
料，贵公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，当场公布表决结果。会
议通知中所列议案获本次股东大会有效通过，采取累积投票制的表决结果如下：
1.通过《关于董事会换届选举非独立董事的议案》，各非独立董事候选人的
累积表决结果分别为：
许雷宇先生：同意 227,747,974 股；
徐琦女士：同意 227,735,974 股；
张东娇女士：同意 227,735,974 股；
闻明先生：同意 227,735,974 股；
罗然女士：同意 227,735,974 股；
李薛良先生：同意 227,735,974 股；
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许雷宇先生、徐琦女士、张东娇女士、闻明先生、罗然女士、李薛良先生当
选公司第四届董事会非独立董事。
2.通过《关于董事会换届选举独立董事的议案》，各独立董事候选人的累积
表决结果分别为：
卜功桃先生：同意 227,741,975 股；
罗红葆先生：同意 227,735,975 股；
麦昊天先生：同意 227,735,975 股；
卜功桃先生、罗红葆先生、麦昊天先生当选公司第四届董事会独立董事。
3.通过《关于监事会换届选举的议案》，各股东代表监事候选人的累积表决
结果分别为：
许庆华先生：同意 227,739,976 股；
陈小鹏先生：同意 227,735,976 股；
许庆华先生、陈小鹏先生当选公司监事，其与公司 2016 年职工代表大会选
举的职工代表监事陈雪娇女士共同组成公司第四届监事会。
信达律师认为，本次股东大会表决程序符合有关法律法规、《股东大会规则》
及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，信达认为，贵公司本次股东大会的召集与召开程序符合有关法律、
行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》等规定，召集人和出席会议人员的
资格有效，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
信达同意本法律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
（以下无正文）
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（本页为《广东信达律师事务所关于深圳市新亚电子制程股份有限公司 2016 年
第四次临时股东大会的法律意见书》（信达会字[2016]第 146 号）的签署页）
广东信达律师事务所 签字律师 饶春博
负责人：张炯 _____________________
梁晓华
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二〇一六年 月 日
