深圳市新亚电子制程股份有限公司
                     2016 年度独立董事述职报告
                                   （罗红葆）


各位股东及股东代表：
    作为深圳市新亚电子制程股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
本人在 2016 年度按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、
《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》及有关法律、法规、规章的规定，
严格保持独立董事的独立性和遵循职业操守，勤勉、忠实地履行了独立董事的职
责，依法合规地行使了独立董事的权利，出席了 2016 年度公司召开的董事会及
股东大会，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司
和社会公众股东的利益。现就本人 2016 年度履职情况报告如下：
       一、参加出席会议情况
    2016 年度公司共召开 14 次董事会议、6 次股东大会。董事会议、股东大会
会议的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均已履行相关审批程序，合
法有效。具体情况如下：
本年度召
                                                        投票情况（反
开董事会    应参加次数   亲自出席次数   委托出席次数                   股东大会列席
                                                          对次数）
  次数
  14            14            14             0               0              2

       二、发表独立意见情况
    2016 年度本人根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》等有关法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，对需发
表独立意见的议案进行审慎核查，本着“恪尽职守、勤勉尽责”原则，详细了解
并关注公司日常运作情况，基于本人独立、客观判断，就下述事项发表了独立意
见：

时间        董事会会议届次                       事项内容                   意见类型
                                  1.关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提
                                  示及采取措施的议案的独立意见；2.关于修订
2016 年 3    第三届董事会第二十   《2015 年度非公开发行 A 股股票预案（修订
                                                                               同意
  月3日      八次会议             稿）》的议案的独立意见；3.关于公司为全资
                                  子公司深圳市亚美斯通电子有限公司向银行
                                  申请授信提供担保的议案的独立意见。
                                  1.关于 2015 年度内部控制自我评价报告的独
                                  立意见；2.关于聘请 2016 年度审计机构的独立
                                  意见；3.关于 2016 年日常关联交易预计情况的
2016 年 4    第三届董事会第二十
                                  独立意见；4.关于 2015 年利润分配预案的独立   同意
 月 21 日    九次会议
                                  意见；5.关于董事会秘书变更的议案的独立意
                                  见；6.关于关联方资金占用及公司对外担保的
                                  专项说明及独立意见。

                                  关于公司非公开发行 A 股股票及本次发行涉及
2016 年 5    第三届董事会第三十
                                  关联交易的独立意见；2.关于公司与彩玉微晶     同意
 月 18 日    次会议
                                  关联交易的独立意见。




2016 年 8    第三届董事会第三十   关于公司控股股东及其他关联方资金占用及
                                                                               同意
 月 22 日    三次会议             公司对外担保情况的独立意见。




2016 年 8    第三届董事会第三十   关于公司非公开发行 A 股股票及本次发行涉及
                                                                               同意
 月 31 日    四次会议             关联交易的独立意见。




2016 年 9    第三届董事会三十六
                                  关于董事会换届选举的独立意见。               同意
 月 29 日    次会议




                                  1.关于延长本次非公开发行股票股东大会决
2016 年 10   第三届董事会三十七   议有效期的独立意见；2.关于提请股东大会延
                                                                               同意
  月 20 日   次会议               长授权公司董事会全权办理本次非公开发行
                                  股票相关事宜有效期的独立意见。
2016 年 10   第四届董事会第二次   关于选举董事长、聘任总经理及其他高级管理
                                                                             同意
  月 28 日   （临时）会议         人员的独立意见。




                                  1.关于延长公司非公开发行股票股东大会决
2016 年 11   第四届董事会第三次   议有效期的独立意见；2.关于提请股东大会延
                                                                             同意
   月9日     （临时）会议         长授权公司董事会全权办理本次非公开发行
                                  股票相关事宜有效期的独立意见。




2016 年 12   第四届董事会第四次   关于控股子公司东莞亦准与彩玉微晶关联交
                                                                             同意
  月 05 日   会议                 易的独立意见



       三、董事会专门委员会履职情况
       本年度，作为董事会审计委员会委员、战略委员会委员及薪酬与考核委员会
  主任，履职情况如下：
       （一）审计委员会履职情况：
       1、于 2016 年 1 月 19 日召开的 2016 年第三届董事会审计委员会第一次会议，
  会议审议通过了：《2015 年第四季度内部审计工作报告》；
       2、于 2016 年 4 月 20 日召开的 2016 年第三届董事会审计委员会第二次会议，
  会议审议通过了：《2015 年度报告及其摘要》、《2015 年度财务决算报告》、《2015
  年度利润分配预案》、《2015 年度内部控制自我评价报告》、《<2016 年第一季度报
  告全文>及其正文》、《关于聘请 2016 年度审计机构的议案》、《关于 2016 年日常
  关联交易预计情况的议案》、《2016 年第一季度内部审计工作报告》；
       3、于 2016 年 8 月 21 日召开的 2016 年第三届董事会审计委员会第三次会议，
  会议审议通过了：《2016 年半年度报告及摘要》、《2016 年半年度内部审计工作报
  告》；
       4、于 2016 年 10 月 19 日召开的 2016 年第三届董事会审计委员会第四次会
  议，会议审议通过了：《<2016 年第三季度报告全文>及其正文》、《2016 年第三季
  度内部审计工作报告》；
    （二）战略委员会履职情况：
    1、于 2016 年 5 月 17 日召开的 2016 年第三届董事会战略委员会第一次会议，
会议审议通过了：《关于调整公司非公开发行 A 股股票方案的议案》、《关于公司
非公开发行 A 股股票预案(修订稿)的议案》、《关于本次非公开发行 A 股股票募集
资金使用的可行性分析报告(修订稿)的议案》；
    2、于 2016 年 8 月 29 日召开的 2016 年第三届董事会战略委员会第二次会议，
会议审议通过了：《关于调整公司非公开发行 A 股股票方案的议案》、《关于公司
非公开发行 A 股股票预案(修订稿)的议案》、《关于本次非公开发行 A 股股票募集
资金使用的可行性分析报告(修订稿)的议案》 。
    （三）薪酬与考核委员会履职情况：
    薪酬与考核委员会 2016 年召开了两次会议，讨论了公司的薪酬政策及激励
制度，制定、审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并完善公司激励
与考核机制。
    四、对公司进行现场调查情况
    作为公司独立董事，本人在 2016 年内积极有效地履行了独立董事的职责，
持续关注公司的经营动态、财务状况、制度建设和内部管理等情况，除参加公司
董事会和股东大会外，还多次到公司进行现场沟通和检查，听取公司管理层对相
关事项的汇报，对公司的重大事项进展做到及时了解和掌握。
    五、保护股东权益方面所作的工作
    1、对公司信息披露工作的监督情况
    本着维护中小股东和广大投资者的合法权益，积极督促公司严格遵照《深圳
交易所上市公司信息披露工作指引》、《上市公司信息披露管理制度》等相关制度
的规定和指引做好信息披露工作，保证信息披露的真实性、及时性和准确性。
    2、对公司内部控制制度的完善和执行监督情况
    报告期内，多次利用参加董事会的机会，对公司现场考察，查阅有关资料，
深入了解公司的生产经营状况和内部控制制度的完善及执行情况、董事会决议执
行情况。对公司提出的议案进行客观公正的审议，切实地保护投资者的利益。
    六、其它工作情况
    1、无提议召开董事会的情况；
    2、无提议召开临时股东大会情况；
    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    以上是本人作为独立董事在 2016 年度履行职责情况的汇报。在 2017 年，本
人将继续认真履行独立董事义务，继续加强同公司管理层之间的沟通与合作,积
极参加公司董事会和股东大会会议，严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法
规的有关规定，切实履行好独立董事的职责，加强对社会公众股东的保护意识，
保护中小投资者权益，并结合自身工作经历和经验给公司的规范运作和发展提出
合理化建议。
    七、联系方式
    姓名：罗红葆
    电子邮箱：89115961@qq.com


                                                     独立董事：罗红葆
                                                     2017 年 4 月 20 日