深圳市新亚电子制程股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况
鉴 证 报 告
信会师报字[2018]第ZI10130号
深圳市新亚电子制程股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
目 录 页 码
一、 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、 关于公司募集资金存放与使用情况专项报告 1-4
附表 1 募集资金使用情况对照表 1-2
三、 事务所及注册会计师执业资质证明
深圳市新亚电子制程股份有限公司
募集资金2017年度存放与使用情况
鉴 证 报 告
信会师报字[2017]第ZI10130号
深圳市新亚电子制程股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的深圳市新亚电子制程股份有限公司（以下简称
“新亚制程”）董事会编制的《2017年度募集资金存放与使用情况专
项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供新亚制程年度报告披露时使用，不得用作任何其
他目的。我们同意将本鉴证报告作为新亚制程年度报告的必备文件，
随同其他文件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
新亚制程董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按
照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式
指引编制《2017年度募集资金存放与使用情况专项报告》，并保证其
内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对新亚制程董事会编制
的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财
务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则
要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错
报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我
们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合
理的基础。
鉴证报告 第 1 页
五、鉴证结论
我们认为，新亚制程董事会编制的《2017年度募集资金存放与使
用情况专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运
作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了新亚制程募集资金2017
年度实际存放与使用情况。
立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国注册会计师：
中国上海 二 O 一八年四月十日
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2017年度
募集资金存放与使用情况专项报告
深圳市新亚电子制程股份有限公司
2017年度募集资金存放与使用情况专项报告
深圳市新亚电子制程股份有限公司（以下简称“新亚制程”）董事会根据中国证监会
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 深圳证
券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》的有关规
定，将 2017 年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一） 2017 年非公开发行股票
1、 实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证监会《关于核准深圳市新亚电子制程股份有限公司非公开发行股票的
批复》（证监许可[2017]287）核准，公司于 2017 年 6 月非公开发行人民币普通
股（A 股）10,416.66 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格 5.76 元/股，实际
募集资金总额人民币 599,999,616.00 元，扣除各项发行费用人民币 11,170,000.00
元，募集资金净额人民币 588,829,616.00 元。本次非公开发行募集资金总额扣
除此前未支付的募集资金费用后金额 588,999,616.00 元，于 2017 年 6 月 23 日
存入公司开设的非公开发行募集资金专户中，其中：宁波银行深圳布吉支行营
业部（账号：73150122000017407）人民币 488,999,616.00 元，上海浦东发展银
行深圳福田支行（账号：79290078801900000001）人民币 100,000,000.00 元，
并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）信会师报字[2017]第 ZI10627 号验资
报告验证确认。
2、 截止 2017 年 12 月 31 日公司非公开发行股票募集资金使用及结余情况
截止 2017 年 12 月 31 日，公司非公开发行股票募集资金投资项目累计投入资
金 94,766,567.80 元 。 截 止 2017 年 12 月 31 日 ， 募 集 资 金 账 户 余 额 为
214,680,516.54 元，其中包含利息收入扣除银行手续费的净额 617,468.34 元。
二、 募集资金存放和管理情况
（一） 募集资金管理情况
公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易
所中小企业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会的相关规定和要求，结合公
司实际情况，制定了《深圳新亚电子制程股份有限公司募集资金管理制度》（以下简
称《募集资金管理制度》）。根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采
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2017年度
募集资金存放与使用情况专项报告
用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监
督，保证专款专用。
1、 2017 年非公开发行股票募集资金管理情况
2017 年 7 月，公司及本次募集资金投资项目的实施主体深圳市亚美斯通电子有
限公司与非公开发行保荐券商民生证券股份有限公司、募集资金开户行分别签
署了《募集资金三方监管协议》。已签订的《募集资金三方监管协议》与深圳
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
(二) 募集资金专户存储情况
1、 2017 年非公开发行股票
截至 2017 年 6 月 23 日止，公司非公开发行人民币普通股 104,166,600.00 股，
每股面值人民币 1 元，发行价格 5.76 元/股，实际募集资金总额人民币
599,999,616.00 元，扣除各项发行费用人民币 11,170,000.00 元，募集资金净额
人民币 588,829,616.00 元。本次非公开发行募集资金总额扣除尚未支付的承销
保荐费用后金额 588,999,616.00 元，由主承销商民生证券股份有限公司于 2017
年 6 月 23 日存入公司开设的非公开发行募集资金专户，其中：
（1）上海浦东发展银行深圳福田支行（账号：79290078801900000001）人民
币 100,000,000.00 元。
（2）宁波银行股份有限公司深圳分行 （账号： 73150122000017407 ）人民币
488,999,616.00 元。
截止 2017 年 12 月 31 日，非公开发行募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
单位名称 银行名称 银行账号 初始存放金额 截止日余额 备注
深圳市新亚电子制 上海浦东发展银行股 79290078801 活期
100,000,000.00 19,815,455.54
程股份有限公司 份有限公司 900000001
深圳市新亚电子制 兴业银行股份有限公 33701010010 活期
- 194,754,952.66
程股份有限公司 司深圳分行 1005586
深圳市新亚电子制 宁波银行股份有限公 73150122000 活期
488,999,616.00 110,108.34
程股份有限公司 司深圳分行 017407
合计 588,999,616.00 214,680,516.54
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
附表 1《非公开发行股票募集资金 2017 年使用情况对照表》。
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2017年度
募集资金存放与使用情况专项报告
(二) 募集资金投资项目实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司 2017 年非公开发行募集资金投资项目无实施地点、实施方式变更情
况。
(三) 募投项目先期投入及置换情况
无
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无
(五) 节余募集资金使用情况
无
(六) 超募资金使用情况
公司 2017 年非公开发行均无超募资金之情形。
(七) 尚未使用的募集资金用途和去向
公司于 2017 年 8 月 7 日召开的第四届董事会第九次（临时）会议、第四届监事会第
五次（临时）会议及 2017 年 8 月 24 日召开的 2017 年第三次临时股东大会审议通过
了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金
投资项目正常进行的前提下，通过购买短期低风险保本型银行理财产品等方式对不
超过人民币 3 亿元的闲置募集资金进行现金管理，管理期限为自股东大会审议通过
之日起一年。在上述金额范围及期限内，闲置募集资金可以滚动使用，现金管理由
董事长行使投资决策权。公司独立董事、监事会及保荐机构民生证券股份有限公司
均发表了明确同意意见，公司已履行了相应公告程序。
2017 年 10 月 16 日，公司以闲置募集资金 80,000,000 元向上海浦发发展银行股份有
限公司深圳分行购买了保本型银行理财产品，该产品起息日为 2017 年 10 月 16 日，
产品到期日为 2018 年 1 月 15 日（详见公司 2017 年 10 月 18 日于巨潮资讯网上披露
的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》）。截至 2017 年 12 月 31 日，
该理财产品尚未到期。
2017 年 10 月 16 日，公司以闲置募集资金 200,000,000 元向兴业银行股份有限公司深
圳分行购买了保本浮动收益型产品，该产品起息日为 2017 年 10 月 16 日，产品到期
日为 2018 年 1 月 15 日（详见公司 2017 年 10 月 18 日于巨潮资讯网上披露的《关于
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2017年度
募集资金存放与使用情况专项报告
使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》）。截至 2017 年 12 月 31 日，该理财产
品尚未到期。
除上述进行现金管理的募集资金外，剩余尚未使用的募集资金均存放在公司银行募
集资金专户中。
(八) 募集资金使用的其他情况
无
四、 变更募投项目的资金使用情况
报告期内 2017 年非公开发行无变更募集资金投资项目的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《募
集资金管理制度》的规定，及时、真实、准确、完整的披露募集资金使用情况。
报告期内，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违法、违规之情形。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2018 年 4 月 10 日批准报出。
附表：
1、非公开发行股票募集资金 2017 年使用情况对照表
深圳市新亚电子制程股份有限公司
董事会
2018年4月10日
专项报告 第 4 页
附表 1：
非公开发行股票募集资金 2017 年使用情况对照表
制单位：深圳市新亚电子制程股份有限公司 2017 年度 单位：人民币万元
本年度投入募集
募集资金总额 59,999.9616 9,476.66
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 --
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 -- 9,476.66
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 --
是否已变更 截至期末累 截至期末投资进 项目可行性
承诺投资项目和超募资 募集资金承 调整后投资 本年度投入 项目达到预定可使 本年度实 是否达到
项目（含部分 计投入金额 度（%） 是否发生重
金投向 诺投资总额 总额(1) 金额 用状态日期 现的效益 预计效益
变更） (2) (3)＝(2)/(1) 大变化
承诺投资项目
1. 基于电子信息制造业 否
40,000 40,000 564.51 564.51 1.41 不适用 26.90 不适用 否
供应链管理项目
2. 电子信息制造业供应 否
链管理服务综合信息化 10,000 10,000 29.19 29.19 0.29 2019.6.30 不适用 不适用 否
系统建设项目
3. 补充流动资金项目 否 10,000 8,882.96 8,882.96 8,882.96 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 60,000 58,882.96 9,476.66 9,476.66 -- -- -- --
未达到计划进度或预计 不适用
情况对照表 第 1 页
收益的情况和原因（分
具体项目）
项目可行性发生重大变
项目可行性未发生重大变化。
化的情况说明
募集资金投资项目实施
无实施地点变更情况。
地点变更情况
募集资金投资项目实施
无实施方式调整情况。
方式调整情况
募集资金投资项目先期
不适用
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
具体详见三、 （七）
途及去向
募集资金使用及披露中
具体详见五
存在的问题或其他情况
情况对照表 第 2 页
