深圳市新亚电子制程股份有限公司
                     2018 年度监事会工作报告


    2018 年度，深圳市新亚电子制程股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
严格依照《公司法》和《公司章程》所赋予的职责，积极行使权力、履行义务；
按照《监事会议事规则》规范监事会日常监督和议事行为，有效的发挥了监事会
的监督作用。现将监事会在本年度的工作报告如下：
    一、监事会会议召开情况
    报告期内，公司监事会共召开了十次会议，会议主要情况如下：
    （一）第四届监事会第九次（临时）会议
    2018 年 1 月 15 日，公司以现场及通讯会议方式召开了第四届监事会第九次
（临时）会议，审议通过如下议案：
    1、《关于公司拟参与集合资金信托计划的议案》。
    该次会议决议的相关公告于 2018 年 1 月 16 日分别刊登在信息披露媒体：证
券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    （二）第四届监事会第十次会议
    2018 年 4 月 10 日，公司以现场会议方式召开了第四届监事会第十次会议，
审议通过如下议案：
    1、《2017 年度监事会工作报告》；
    2、《2017 年年度报告及摘要》；
    3、《2017 年度财务决算报告》；
    4、《2017 年度利润分配预案》；
    5、《2017 年度内部控制自我评价报告》；
    6、《关于聘请 2018 年度审计机构的议案》；
    7、《关于会计政策变更的议案》；
    8、《关于制定公司<未来三年（2018-2020 年）股东回报规划>的议案》；
    9、《关于增加公司经营范围暨修改<公司章程>相关条款的议案》。
    该次会议决议的相关公告于 2018 年 4 月 11 日分别刊登在信息披露媒体：证
券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    （三）第四届监事会第十一次会议
    2018 年 4 月 27 日，公司以现场会议方式召开了第四届监事会第十一次会议，
审议通过如下议案：
    1、《2018 年第一季度报告全文及其正文》。
    （四）第四届监事会第十二次（临时）会议
    2018 年 5 月 4 日，公司以现场会议方式召开了第四届监事会第十二次（临
时）会议，审议通过如下议案：
    1、《关于增资收购股权暨关联交易的议案》。
    该次会议决议的相关公告于 2018 年 5 月 7 日分别刊登在信息披露媒体：《证
券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    （五）第四届监事会第十三次（临时）会议
    2018 年 6 月 7 日，公司以现场会议方式召开了第四届监事会第十三次（临
时）会议，审议通过如下议案：
    1、《关于签订<云霞 16 期集合资金信托计划之补充协议>的议案》；
    2、《关于增加公司经营范围暨修改<公司章程>相关条款的议案》。
    该次会议决议的相关公告于 2018 年 6 月 8 日分别刊登在信息披露媒体：《证
券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    （六）第四届监事会第十四次会议
    2018 年 8 月 28 日，公司以现场会议方式召开了第四届监事会第十四次会议，
审议通过如下议案：
    1、《2018 年半年度报告全文及摘要》；
    2、《2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；
    3、《关于公司拟终止参与云霞 16 期集合资金信托计划的议案》；
    4、《关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》。
    该次会议决议的相关公告于 2018 年 8 月 29 日分别刊登在信息披露媒体：证
券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    （七）第四届监事会第十五次（临时）会议
    2018 年 9 月 14 日，公司以现场会议方式召开了第四届监事会第十五次（临
时）会议，审议通过如下议案：
    1、《关于回购公司股份的议案》；
    2、《关于子公司经营性关联交易的议案》。
    该次会议决议的相关公告于 2018 年 9 月 15 日分别刊登在信息披露媒体：证
券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    （八）第四届监事会第十六次会议
    2018 年 10 月 22 日，公司以现场结合通讯会议方式召开了第四届监事会第
十六次会议，审议通过如下议案：
    1、《<2018 年第三季度报告全文>及其正文》；
    2、《关于会计政策变更的议案》。
    该次会议决议的相关公告于 2018 年 10 月 23 日分别刊登在信息披露媒体：
《证券时报》、上海证券报》、中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    （九）第四届监事会第十七次（临时）会议
    2018 年 11 月 30 日，公司以现场会议方式召开了第四届监事会第十七次（临
时）会议，审议通过如下议案：
    1、《关于变更部分募集资金用途并用于永久性补充流动资金的议案》；
    2、《关于修改<公司章程>及其附件的议案》。
    该次会议决议的相关公告于 2018 年 12 月 1 日分别刊登在信息披露媒体：证
券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    （十）第四届监事会第十八次（临时）会议
    2018 年 12 月 7 日，公司以现场会议方式召开了第四届监事会第十八次（临
时）会议，审议通过如下议案：
    1、《关于公司控股股东避免同业竞争承诺延期履行的议案》。
    该次会议决议的相关公告于 2018 年 12 月 8 日分别刊登在信息披露媒体：证
券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。


    二、监事会对有关事项发表的审核意见
    （一）公司依法运作情况
    监事会根据相关制度的要求对公司经营运作的情况进行监督，认为公司决策
程序符合法律、法规和《公司章程》的要求，公司建立了较为完善的内部控制制
度，公司董事及其他高管人员能够执行董事会和股东大会决议，无违反法律、法
规、公司章程或损害公司利益的行为。
    （二）检查公司财务情况
    监事会认真审阅了公司董事会编制的定期报告，对 2018 年度公司的财务状
况和财务成果等进行了有效的监督。经审核认为：公司财务制度健全、财务运作
规范、财务状况良好。公司 2018 年度财务报表真实、客观的反映了公司 2018
年度的财务状况和经营成果。
    （三）募集资金使用情况
    公司募集资金的管理能够严格按照《募集资金使用管理办法》的规定和要求
执行，募集资金的实际使用及去向合法、合规，未发现违反相关法律、法规及损
害股东利益的行为。
    （四）公司对外投资情况
    报告期内，公司所有的对外投资表决程序合法有效，未损害公司股东的权益，
符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定。
    （五）关联交易情况
    公司董事会在审议关联交易时，相关关联董事回避表决关联交易议案，监事
会认为：决策程序合法、合规，且交易价格公允合理，不存在损害公司及其他股
东的利益。
    （六）对内部控制自我评价报告的意见
    监事会认为，公司已建立了较为健全的内部控制体系，制订了较为完善、合
理的内部控制制度，公司的内控制度符合国家有关法规和证券监管部门的要求。
董事会出具的《2018 年度内部控制自我评价报告》客观地反映了公司的内部控
制状况。
    （七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    公司已按照相关规定制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，并严格执行
该制度，及时登记并报备公司内幕信息知情人档案，报告期内公司未发生内幕交
易，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投资者的合法权
益。
       三、2019 年工作规划
    2019 年，公司监事会将严格依照《公司法》、《证券法》及《公司章程》的
相关规定，监督管理公司规范运作，完善公司法人治理结构，维护公司和股东的
利益。其次，将不断加强自身的学习，提高监督管理能力，更好的履行公司赋予
的权利。




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                                                            监事会
                                                       2019 年 4 月 22 日