深圳市新亚电子制程股份有限公司

                     2019 年度独立董事述职报告

                                 （卜功桃）

各位股东及股东代表：

    作为深圳市新亚电子制程股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
本人在 2019 年度按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、
《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》及有关法律、法规、规章的规定，
严格保持独立董事的独立性和遵循职业操守，勤勉、忠实地履行了独立董事的职
责，依法合规地行使了独立董事的权利，在任期内出席了 2019 年度公司召开的
董事会，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和
社会公众股东的利益。报告期内，本人因任职期满不再继续担任公司第四届董事
会独立董事，现就本人 2019 年度任期内履职情况报告如下：

    一、参加出席会议情况

    自本人担任公司第四届独立董事以来，2019 年本人任期内，公司共召开 7
次董事会议、3 次股东大会。董事会会议、股东大会会议的召集、召开符合法定
程序，重大经营决策事项均已履行相关审批程序，合法有效。具体情况如下：


本年度任

期内召开                                              投票情况（反
           应参加次数   亲自出席次数   委托出席次数                  股东大会列席
董事会次                                               对次数）

   数


   7           7             7              0              0              1


    二、发表独立意见情况

    2019 年度本人根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》等有关法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，对任期
内需发表独立意见的议案进行审慎核查，本着“恪尽职守、勤勉尽责”原则，详
细了解并关注公司日常运作情况，基于本人独立、客观判断，就下述事项发表了
独立意见：


董事会会议届         时间                          事项内容               意见类型

次


第四届董事会   2019 年 1 月 14 日   1、关于向银行申请授信及下属公司为         同意

第二十六次                          该项授信提供担保的独立意见

(临时)会议
                                    2、关于公司为控股子公司提供财务资

                                    助的独立意见


第四届董事会   2019 年 3 月 8 日    1、独立董事关于公司总经理辞职及新         同意

第二十七次                          聘总经理的独立意见

(临时)会议


第四届董事会   2019 年 4 月 8 日    1、独立董事关于调整回购股份有关事         同意

第二十八次                          项的独立意见

(临时)会议


第四届董事会   2019 年 4 月 22 日   1、关于关联方资金占用及公司对外担         同意

第二十九次会                        保的专项说明及独立意见

议
                                    2、关于 2018 年利润分配预案的独立意

                                    见

                                    3、关于 2018 年度内部控制自我评价报

                                    告的独立意见

                                    4、关于聘请 2019 年度审计机构的议案

                                    的独立意见

                                    5、关于公司 2019 年日常关联交易预计
                                    情况的独立意见

                                    6、关于公司部分募投项目延期的独立

                                    意见

                                    7、关于 2018 年度募集资金存放与使用

                                    情况的独立意见

                                    8、关于 2019 年度向银行申请综合授信

                                    额度并为子公司提供担保的独立意见

                                    9、关于会计政策变更的独立意见

                                    10、关于公司选举董事暨聘任副总经理

                                    的独立意见


第四届董事会   2019 年 8 月 26 日   1、关于 2019 年半年度控股股东及其他   同意

第三十一次会                        关联方资金占用和公司对外担保情况

议                                  的专项说明和独立意见

                                    2、关于 2019 年半年度募集资金存放与

                                    使用情况的独立意见

                                    3、关于会计政策变更的独立意见


第四届董事会   2019 年 9 月 23 日   1、关于董事会换届选举的独立意见       同意

第三十二次
                                    2、关于公开发行公司债券的独立意见
(临时)会议
                                    3、关于公司为子公司融资提供担保的

                                    独立意见

                                    4、关于公司控股股东避免同业竞争承

                                    诺延期履行的独立意见




     三、董事会专门委员会履职情况
    本年度任期内，本人作为第四届董事会审计委员会主任、提名委员会委员，
严格按照有关法律法规、公司《董事会审计委员会工作条例》、《董事会提名委员
会工作条例》的要求，出席了相关会议。

    本人作为公司审计委员会主任委员，严格按照监管要求和《董事会审计委员
会工作条例》等相关制度的规定，主持召开审计委员会会议，并对公司的内部审
计、内部控制、募集资金的使用及定期报告进行了审阅，认真听取有关公司生产
经营情况和重大事项进展情况的汇报，并及时地提出了自己的专业性意见，切实
履行了审计委员会委员的责任和义务。

    本人作为提名委员会的委员，严格按照《公司章程》、《董事会提名委员会工
作条例》等相关制度的要求履行职责，参与了提名委员会的日常工作，对公司董
事、高级管理人员的选择标准和程序提出了建议，积极推动了公司持续快速的发
展和核心团队的建设。

    四、对公司进行现场调查情况

    作为公司独立董事，本人在 2019 年任期内积极有效地履行了独立董事的职
责，持续关注公司的经营动态、财务状况、制度建设和内部管理等情况，除参加
公司董事会和股东大会外，还多次到公司进行现场沟通和检查，听取公司管理层
对相关事项的汇报，对公司的重大事项进展做到及时了解和掌握。

    五、保护股东权益方面所做的工作

    1、对公司信息披露工作的监督情况

    本着维护中小股东和广大投资者的合法权益，积极督促公司严格遵照《深圳
交易所上市公司信息披露工作指引》、《上市公司信息披露管理制度》等相关制度
的规定和指引做好信息披露工作，保证信息披露的真实性、及时性和准确性。

    2、对公司内部控制制度的完善和执行监督情况

    报告期任期内，多次利用参加董事会的机会，对公司现场考察，查阅有关资
料，深入了解公司的生产经营状况和内部控制制度的完善及执行情况、董事会决
议执行情况。对公司提出的议案进行客观公正的审议，切实地保护投资者的利益。
    六、其它工作情况

    1、无提议召开董事会的情况；

    2、无提议召开临时股东大会情况；

    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    以上是本人作为独立董事在 2019 年任期内履行职责情况的汇报，本人勤勉
尽责地履行独立董事的职责，充分发挥了独立董事的职能。现本人已离职，不再
担任公司任何职务。感谢公司董事会、管理层在本人履行职责过程中给予的积极
有效的配合和支持。

    七、联系方式

    姓名：卜功桃

    电子邮箱：13802281262@139.com




                                                         卜功桃

                                                      2020 年 4 月 27 日