广东信达律师事务所 股东大会法律意见书
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广东信达律师事务所
关于深圳市新亚电子制程股份有限公司
2019 年度股东大会的
法律意见书
信达会字[2020]第 121 号
致：深圳市新亚电子制程股份有限公司
广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受深圳市新亚电子制程股份有
限公司（下称“贵公司”）的委托，指派律师参加了贵公司 2019 年度股东大会（下
称“本次股东大会”），并进行了必要的验证工作。现根据《中华人民共和国公司
法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）
以及贵公司《公司章程》的规定，按照律师业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责精神，对本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席会议人员的资格、
表决程序和表决结果等事项发表法律意见。
一、关于本次股东大会的召集与召开
贵公司董事会于 2020 年 4 月 28 日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券
报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登了《深圳市新亚电子制程股份有
限公司关于召开 2019 年度股东大会的通知》。2020 年 5 月 19 日 15:00，贵公司
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本次股东大会现场会议按照前述通知，在深圳市福田区中康路卓越梅林中心广场
（北区）1 栋 306A 如期召开。
本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式，通过深圳证券交易所
交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台。股东通过深圳
证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020 年 5 月 19 日 9:30—11:30，
13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020 年
5 月 19 日 9:15—15:00 期间的任意时间。
经信达律师审验，本次股东大会召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会
规则》和《公司章程》的有关规定。
二、关于本次股东大会召集人和出席会议人员资格
1、本次股东大会的召集人
经信达律师验证，本次股东大会由贵公司第五届董事会第五次会议决定召开
并发布公告，本次股东大会的召集人为贵公司董事会。
2、出席本次股东大会的股东及委托代理人
现场出席本次股东大会的股东及股东委托的代理人共 6 名，代表贵公司有表
决权股份 260,855,429 股，占贵公司股份总数的 51.7810%。其中参与表决的中小
股东及股东代理人共计 0 名，代表贵公司有表决权股份 0 股，占贵公司股份总数
的 0.0000%。中小股东是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者
合计持有贵公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
经信达律师验证，上述股东及委托代理人出席本次股东大会并行使投票表决
权的资格合法有效。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过深圳证券交易所
交易系统和互联网投票系统进行有效表决的股东共 2 名，代表贵公司有表决权股
份 800 股，占贵公司股份总数的 0.0002%，其中参与表决的中小股东及股东代理
人共计 2 名，代表贵公司有表决权股份 800 股，占贵公司股份总数的 0.0002%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，其身份已经深圳证券交易所交
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易系统和互联网投票系统认证。
综上，参加本次股东大会现场会议和参加网络投票的股东及股东授权委托代
理人共 8 人，代表贵公司有表决权股份总数 260,856,229 股，占公司股份总数的
51.7812%。其中参与表决的中小股东及股东代理人共计 2 名，代表贵公司有表决
权股份 800 股，占贵公司股份总数的 0.0002%。
3、出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的其他人员为贵公司的部分董事、监事、高级管理人员及
信达律师。
信达律师认为，上述人员有资格出席本次股东大会，本次股东大会召集人的
资格合法有效。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
经信达律师验证，本次股东大会会议通知中列明的议案为：审议《2019 年
度董事会工作报告》《2019 年度监事会工作报告》《2019 年年度报告全文及其摘
要》《2019 年度财务决算报告》《2019 年度利润分配预案》《<2019 年度内部控制
自我评价报告>及<内部控制规则落实自查表>的议案》《关于聘请 2020 年度审计
机构的议案》《关于 2019 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》《关于
2020 年度公司及下属子公司向银行及其他金融类机构申请综合授信额度暨提供
担保的议案》《关于选举第五届独立董事候选人的议案》《关于修改<公司章程>
及其附件的议案》《关于变更部分募集资金用途并用于永久性补充流动资金的议
案》等 12 项议案。本次股东大会以记名投票表决方式对上述议案进行了投票表
决，并按《公司章程》和《股东大会规则》规定的程序进行计票监票。根据深圳
证券信息有限公司向贵公司提供的本次股东大会网络投票的资料，贵公司合并统
计了现场投票和网络投票的表决结果，当场公布表决结果。会议通知中所列议案
获本次股东大会有效通过，表决结果如下：
1.《2019 年度董事会工作报告》
出席会议有效表决股份总数 260,856,229 股；同意 260,856,229 股，占出席会
议有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总
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数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决结果为：
出席会议有效表决股份总数 800 股；同意 800 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
总数的 0.0000%。
2.《2019 年度监事会工作报告》
出席会议有效表决股份总数 260,856,229 股；同意 260,856,229 股，占出席会
议有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决结果为：
出席会议有效表决股份总数 800 股；同意 800 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
总数的 0.0000%。
3.《2019 年年度报告全文及其摘要》
出席会议有效表决股份总数 260,856,229 股；同意 260,856,229 股，占出席会
议有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决结果为：
出席会议有效表决股份总数 800 股；同意 800 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
总数的 0.0000%。
4.《2019 年度财务决算报告》
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出席会议有效表决股份总数 260,856,229 股；同意 260,855,929 股，占出席会
议有效表决权股份总数的 99.9999%；反对 300 股，占出席会议有效表决权股份
总数的 0.0001%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决结果为：
出席有效表决股份总数 800 股；同意 500 股，占出席会议中小股东所持有效
表决权股份总数的 62.5000%；反对 300 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份总数的 37.5000%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
总数的 0.0000%。
5.《2019 年度利润分配预案》
出席会议有效表决股份总数 260,856,229 股；同意 260,855,929 股，占出席会
议有效表决权股份总数的 99.9999%；反对 300 股，占出席会议有效表决权股份
总数的 0.0001%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决结果为：
出席有效表决股份总数 800 股；同意 500 股，占出席会议中小股东所持有效
表决权股份总数的 62.5000%；反对 300 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份总数的 37.5000%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
总数的 0.0000%。
6.《<2019 年度内部控制自我评价报告>及<内部控制规则落实自查表>的议
案》
出席会议有效表决股份总数 260,856,229 股；同意 260,856,229 股，占出席会
议有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决结果为：
出席会议有效表决股份总数 800 股；同意 800 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
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总数的 0.0000%。
7.《关于聘请 2020 年度审计机构的议案》
出席会议有效表决股份总数 260,856,229 股；同意 260,856,229 股，占出席会
议有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决结果为：
出席会议有效表决股份总数 800 股；同意 800 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
总数的 0.0000%。
8.《关于 2019 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》
出席会议有效表决股份总数 260,856,229 股；同意 260,856,229 股，占出席会
议有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决结果为：
出席会议有效表决股份总数 800 股；同意 800 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
总数的 0.0000%。
9.《关于 2020 年度公司及下属子公司向银行及其他金融类机构申请综合授
信额度暨提供担保的议案》
出席会议有效表决股份总数 260,856,229 股；同意 260,856,229 股，占出席会
议有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决结果为：
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出席会议有效表决股份总数 800 股；同意 800 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
总数的 0.0000%。
10.《关于选举第五届独立董事候选人的议案》
出席会议有效表决股份总数 260,856,229 股；同意 260,856,229 股，占出席会
议有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决结果为：
出席会议有效表决股份总数 800 股；同意 800 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
总数的 0.0000%。
11.《关于修改<公司章程>及其附件的议案》
出席会议有效表决股份总数 260,856,229 股；同意 260,856,229 股，占出席会
议有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决结果为：
出席会议有效表决股份总数 800 股；同意 800 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
总数的 0.0000%。
12.《关于变更部分募集资金用途并用于永久性补充流动资金的议案》
出席会议有效表决股份总数 260,856,229 股；同意 260,856,229 股，占出席会
议有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
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其中，中小股东的表决结果为：
出席会议有效表决股份总数 800 股；同意 800 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
总数的 0.0000%。
信达律师认为，本次股东大会表决程序符合有关法律法规、《股东大会规则》
及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，信达认为，贵公司本次股东大会的召集与召开程序符合有关法律、
行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》等规定，召集人和出席会议人员的
资格有效，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
信达同意本法律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
（以下无正文）
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会的法律意见书》（信达会字[2020]第 121 号）
广东信达律师事务所
负责人： 签字律师：
张炯 梁 晓 华
董 楚
二零二零年五月十九日
