证券代码：002389 证券简称：南洋科技 公告编号：2016-075
浙江南洋科技股份有限公司
关于 2016 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完
整，没有假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》有关规定，现将
本公司 2016 年 1-6 月募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）2012 年度非公开发行股票募集资金
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕497 号文核准，并经深圳证
券交易所同意，本公司由主承销商中泰证券股份有限公司(原名为齐鲁证券有限
公司)采用非公开发行的方式，向特定对象非公开发行人民币普通股(A 股)股票
4,818.4818 万股，发行价为每股人民币 15.15 元，共计募集资金 73,000 万元，
坐扣承销和保荐费用 2,609 万元后的募集资金为 70,391 万元，已由主承销商中
泰证券股份有限公司于 2012 年 5 月 10 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除
信息披露费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费
用 391 万元后，公司本次募集资金净额为 70,000 万元。上述募集资金到位情况
业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验
〔2012〕129 号）。
2、募集资金使用和结余情况
根据 2012 年 5 月 24 日公司第二届董事会第二十九次会议审议通过的《关
于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，公司已于 2012 年 5
月划转募集资金 293.46 万元以抵补先期投入的垫付资金。
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根据 2013 年 5 月 16 日公司第三届董事会第九次会议决议，公司运用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金 15,000 万元，使用期限不超过 12 个月，自 2013
年 5 月 16 日起至 2014 年 5 月 15 日止。公司已于 2014 年 4 月 17 日将 7,800 万
元资金归还并存入公司募集资金专用账户，于 2014 年 4 月 21 日将 7,200 万元归
还并存入公司募集资金专用账户。
根据 2014 年 4 月 18 日公司第三届董事会第二十次会议决议，公司运用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金 15,000 万元，使用期限不超过 12 个月，截至
2015 年 3 月 17 日公司已将 15,000 万元资金归还并存入公司募集资金专用账户。
根据 2015 年 3 月 19 日公司第三届董事会第三十二次会议决议，公司运用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金 15,000 万元，使用期限不超过 12 个月。公
司于 2016 年 1 月 27 日将 1,500 万元资金归还并存入公司募集资金专用账户，于
2016 年 3 月 11 日公司将 13,500 万元资金归还并存入公司募集资金专用账户。
根据 2016 年 3 月 16 日公司第四届董事会第二次会议决议，公司继续使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金 13,000 万元，使用期限不超过 12 个月。公
司已于 2016 年 3 月 17 日划转继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
13,000 万元。在本报告期内，公司已将部分流动资金归还到募集资金专用账户，
（1）2016 年 5 月 10 日公司将 100.00 万元资金归还并存入公司募集资金专用账
户；（2）2016 年 5 月 24 日公司将 500.00 万元资金归还并存入公司募集资金专
用账户；（3）2016 年 5 月 30 日公司将 200.00 万元资金归还并存入公司募集资
金专用账户；（4）2016 年 6 月 12 日公司将 600.00 万元资金归还并存入公司募
集资金专用账户；截止 2016 年 6 月 30 日，公司继续使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金 11,600 万元。
根据 2013 年 5 月 16 日公司第三届董事会第九次会议决议，公司可使用最
高额度不超过 25,000 万元人民币暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资保本
型银行理财产品。2014 年 5 月 15 日公司第三届董事会第二十二次会议决议，公
司继续使用不超过 25,000 万元人民币暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资
保本型银行理财产品。截至 2016 年 6 月 30 日，公司循环累计使用闲置募集资金
125,496.00 万元购买了 19 笔保本型银行理财产品，截至 2016 年 6 月 30 日均已
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收回，累计已取得到期理财产品收益 1,036.89 万元；理财产品到期后，公司已
将募集资金及取得的理财收益归还到募集资金专户。明细情况如下：
单位：人民币万元
预 期
序 实际 是否
产品简称 金额 收益率 成立日 到期日
号 收益 收回
(%)
招商银行点贷成金 62267 号理财
1 10,000.00 4.40 20130520 20130627 45.81 是
产品
上海浦东发展银行利多多公司
2 理财计划 2013 年 HH185 期理财 3,000.00 4.60 20130523 20131121 68.81 是
产品
中国农业银行“汇利丰”2013 4.20 或
3 12,000.00 20130527 20130705 53.85 是
年第 1178 期理财产品 2.60
招商银行点金公司理财之人民
4 10,000.00 5.50 20130701 20130820 75.34 是
币岁月流金 51358 号理财产品
中国农业银行“汇利丰”2013
4.20 或
5 年第 1706 期对公定制人民币理 9,300.00 20130709 20130816 40.67 是
2.60
财产品
中国民生银行人民币结构性存
6 2,700.00 4.90 20130711 20130911 22.79 是
款 D-1 款理财产品
中国农业银行“汇利丰”2013
4.20 或
7 年第 2020 期对公定制人民币理 9,300.00 20130820 20130927 40.67 是
2.60
财产品
招商银行点金公司理财之人民
8 10,000.00 4.00 20130823 20131018 61.37 是
币岁月流金 51369 号理财产品
中国农业银行“汇利丰”2013
4.20 或
9 年第 2518 期对公定制人民币理 9,300.00 20130930 20131106 39.60 是
2.60
财产品
招商银行点金公司理财之人民
10 10,000.00 4.80 20131022 20140108 102.58 是
币岁月流金 51379 号理财产品
中国农业银行“汇利丰”2013
4.20 或
11 年第 2745 期对公定制人民币理 6,900.00 20131111 20131218 29.38 是
2.60
财产品
招商银行恒德哈尔滨 1 号资产管
12 5,000.00 6.20 20131219 20140319 77.50 是
理计划（第 12 级）理财产品
中国农业银行“汇利丰”2013
5.20 或
13 年第 3252 期对公定制人民币理 3,900.00 20131220 20140128 21.67 是
2.60
财产品
招商银行点金股指赢 52043 号理 5.50 或
14 7,000.00 20140109 20140402 87.55 是
财计划 5.70
中国农业银行“汇利丰”2014
4.35 或
15 年第 304 期对公定制人民币理财 1,500.00 20140213 20140325 7.15 是
2.60
产品
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招商银行点金股指赢 52075 号理 5.20 或
16 4,996.00 20140324 20140723 79.50 是
财计划 4.80
招商银行点金股指赢 52083 号理 5.30 或
17 5,000.00 20140408 20140915 116.13 是
财计划 4.90
招商银行点金股指赢 52176 号理 4.80 或
18 600.00 20140805 20141225 10.74 是
财计划（区间型） 4.60
招商银行点金股指赢 52245 号理 4.40 或
19 5000.00 20141121 20150216 55.78 是
财计划 4.68
合计 125,496.00 1036.89
本公司以前年度已使用募集资金 58,047.03 万元，其中以前年度收到的银行
存款利息扣除银行手续费等的净额为 4,081.99 万元，累计收到的理财产品收益
金额为 1,036.89 万元；本期实际使用募集资金 3,980.23 万元，收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额为 6.30 万元，收到的理财产品收益金额为 0 万元；
累计已使用募集资金 62,027.26 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费
等的净额为 4,088.29 万元，累计收到的理财产品收益金额为 1,036.89 万元。
截至 2016 年 6 月 30 日，2012 年度非公开发行股票募集资金余额为人民币
13,097.92 万元，其中银行存款 1,497.92 万元(包括累计收到的银行存款利息扣
除银行手续费等的净额)。暂时补充流动资金为 11,600 万元。
(二) 2015 年度非公开发行股票募集资金
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江南洋科技股份有限公司非公开发
行股票的批复》(证监许可〔2015〕2039 号)核准，并深圳证券交易所同意，本
公司由主承销商中泰证券股份有限公司采用非公开发行的方式，向特定对象非公
开发行人民币普通股(A 股)股票 12,929.2398 万股，发行价为每股人民币 8.80
元，共计募集资金 113,777.31 万元，坐扣承销和保荐费用 949.98 万元后的募集
资金为 112,827.33 万元，已由主承销商中泰证券股份有限公司于 2015 年 9 月
22 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、会计师费用、法定信息披
露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 492.93 万元后，公司本次募集
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资金净额为 112,334.40 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特
殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》(天健验〔2015〕370 号)。
2. 募集资金使用和结余情况
根据 2015 年 10 月 23 日公司第三届董事会第四十次会议审议通过的《关于
以募集资金置换已预先投入募集资金使用项目的自筹资金的议案》，公司已于
2015 年 11 月 3 日划转募集资金 2,328.56 万元以抵补先期投入的垫付资金。
根据 2015 年 9 月 30 日公司第三届董事会第三十九次会议决议，公司可使用
最高额度不超过 50,000 万元人民币暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资保
本型银行理财产品，该 50,000 万元人民币额度可滚动使用。截至 2016 年 06 月
30 日，公司循环使用闲置募集资金 90,075.00 万元购买了 10 笔保本型银行理财
产品（其中已赎回 6 笔保本型银行理财产品 40,075.00 万元，未赎回 4 笔保本型
银行理财产品 50,000.00 万元），明细情况如下：
单位：人民币万元
预期年
序 实际 赎回 是否
理财产品 金额 化收益 起始日 到期日
号 收益 日期 收回
率(%)
招商银行鼎鼎成金
1 10,000.00 4.20 2015.10.13 2016.4.12 115.07 2016.1.21 是
69890 号理财计划
宁波银行单位结构
214.25 2016.4.13 是
2 性 存 款 稳 健 型 10,000.00 4.25 2015.10.10 2016.4.11
851059 号
招商银行点金公司
168.46 2016.4.12 是
3 理财之鼎鼎成金 8,000.00 4.20 2015.10.12 2016.4.12
69980 号理财计划
台州银行保本浮动
41.65 2016.4.13 是
4 收 益 型" 稳 进账 " 理 2,000.00 4.20 2015.10.14 2016.4.12
财计划 JGLC1521
招商银行点金公司
84.88 2016.4.25 是
5 理财之景源 3 号 20 8,075.00 4.3 2016.1.25 2016.4.22
级理财计划
招商银行点金公司
19.11 2016.4.15 是
6 理财之景源 3 号 21 2,000.00 4.3 2016.1.26 2016.4.15
级理财计划
赎 回 小 计 40,075.00 643.42
招商银行点金公司
7 理财之鼎鼎成金 20,000.00 4.20 2015.10.8 2016.9.16 否
69919 号理财计划
宁波银行单位结构
否
8 性 存 款 稳 健 型 16,000.00 3.8 2016.4.14 2017.4.14
861032 号
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招商银行公司理财
否
9 之景源 2 号 65 级理 6,000.00 4.2 2016.4.21 2016.8.19
财计划
招商银行公司理财
否
10 之 CBS 智能投资理财 8,000.00 3.9 2016.4.26 2016.10.21
计划
未 赎 回 小 计 50,000.00
合 计 90,075.00 643.42
本公司以前年度已使用募集资金 59,225.47 万元，其中以前年度收到的银行
存款利息扣除银行手续费等的净额为 30.67 万元，累计收到的理财产品收益金额
为 0 万元；公司本期实际使用募集资金 669.5 万元，收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 8.44 万元；收到的理财产品收益金额为 643.42 万元，累计
已使用募集资金 59,894.97 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的
净额为 39.11 万元，累计收到的理财产品收益金额为 643.42 万元。
截至 2016 年 6 月 30 日，2015 年度非公开发行股票募集资金余额为人民币
53,121.96 万元，其中银行存款 3,121.96 万元(包括累计收到的银行存款利息扣
除银行手续费等的净额)，购买的银行理财产品为 50,000.00 万元。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 2012 年度非公开发行股票募集资金
1. 募集资金管理情况
根据专项制度，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，
并连同保荐机构中泰证券股份有限公司于 2012 年 5 月 24 日分别与中国农业银行
股份有限公司台州分行、招商银行股份有限公司台州分行、浙江泰隆商业银行股
份有限公司椒江洪家支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利
和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本
公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
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2. 募集资金专户存储情况
截至 2016 年 6 月 30 日，本公司有 5 个募集资金专户、4 个定期存款账户，
2 个保证金户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
19900001040089988 17,324.05 募集专户
19900001040089988/01 0 募集定期户
19900001040089988/02 11,321,797.94 募集保证金户
中国农业银行股份
有限公司台州分行
19905838040001108 361,572.87 募集专户[注]
浙江南洋科技股份有限公司台州
19900001040019662 294,841.86 分公司募集专户
19900001040019662 浙江南洋科技股份有限公司台州
-00001 0.00 分公司定期存款
576700011710601 66,265.07 募集专户
招商银行股份有限
公司台州分行
576700011710601/01 1,442,000.00 募集保证金户
3301190120100012342 1,475,397.52 募集专户
浙江泰隆商业银行
股份有限公司椒江 3301190120500010557 0.00 定期存款
洪家支行
3301190120200010097 0.00 定期存款
合 计 14,979,199.31
[注]：系公司在中国农业银行股份有限公司台州分行开立的欧元外币户，期
末外币余额 49,026.83 欧元。
另外，为进口募集资金投资项目所需设备，公司开立了信用证并存入保证金。
截至 2016 年 6 月 30 日，公司存放中国农业银行股份有限公司台州分行信用证保
证金账户实际余额为 1,132.18 万元；公司存放招商银行股份有限公司台州分行
信用证保证金账户实际余额为 144.2 万元。
(二) 2015 年度非公开发行股票募集资金
1. 募集资金管理情况
根据专项制度，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，
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并连同保荐机构中泰证券股份有限公司于 2015 年 9 月 30 日分别与中国农业银行
股份有限公司台州分行、招商银行股份有限公司台州分行、中国银行股份有限公
司台州市分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三
方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用
募集资金时已经严格遵照履行。
2. 募集资金专户存储情况
截至 2016 年 6 月 30 日，本公司有 5 个募集资金专户、1 个定期存款账户，
1 个保证金账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
19900001040022930 1,526,080.29 募集专户
19900001040022930-1 16,000,000.00 定期存款
中国农业银行股份有
限公司台州分行
19900001040022930-2 7,110,000.00 保证金账户
19905838040001405 0.00 募集专户[注]
招商银行股份有限公
576900011710701 6,539,730.77 募集专户
司台州分行
中国银行股份有限公
359769580481 43,386.5 募集专户
司台州市分行
招商银行股份有限公
576900757110601 433.13 分公司募集户
司台州分行
合 计 31,219,630.69
[注]：系公司在中国农业银行股份有限公司台州分行开立的欧元外币户，
期末外币无余额。
另外，为进口募集资金投资项目所需设备，公司开立了信用证并存入保证金。
截至 2016 年 6 月 30 日，公司存放中国农业银行股份有限公司台州分行信用证保
证金账户实际余额为 711.00 万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 2012 年度非公开发行股票募集资金
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1. 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2. 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
3. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(二) 2015 年度非公开发行股票募集资金
1. 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 2。
2. 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
3. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、本报告期，不存在变更募集资金投资项目的情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露
的情况，公司不存在募集资金管理违规情形。
附件：1. 2012 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2. 2015 年度非公开发行股票募集资金投资项目情况表
浙江南洋科技股份有限公司董事会
二○一六年八月二十五日
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附件 1
2012 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2016 年 6 月 30 日止
编制单位：浙江南洋科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 70,000.00 本年度投入募集资金总额 3,980.23
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 62,027.26
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
项目(含部 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
分变更) (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
1.年产 20,000 吨光
学级聚酯薄膜项目 否 42,000.00 42,000.00 2,603.3 34,405.87 81.92 2015.12.31 [注] 否
2.年产 5,000 吨电
容器用聚酯薄膜项 否 28,000.00 28,000.00 1,376.93 27,621.39 98.65 未投产 否
目
承诺投资项目小计 70,000.00 70,000.00 3,980.23 62,027.26 88.61
合 计 70,000.00 70,000.00 3,980.23 62,027.26 － － － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 由于项目所需土地征用进度的滞缓，导致土建工程开工时间较原计划推迟。
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项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
根据 2013 年 1 月 28 日公司董事会三届四次会议审议通过的《关于变更非公开发行募集资金投资项目实施地
点的议案》，公司年产 20,000 吨光学级聚酯薄膜项目的实施地点由台州经济开发区开发大道北侧、经七路东侧变
募集资金投资项目实施地点变更情况 更为台州经济开发区滨城路南侧、七条河东侧，将年产 5,000 吨电容器用聚酯薄膜项目的实施地点由台州经济开
发区开发大道北侧、经七路西侧变更为台州湾循环经济产业集聚区台州东部新区。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
根据 2012 年 5 月 24 日公司董事会二届二十九次会议审议通过的《关于以募集资金置换预先已投入募投项目
募集资金投资项目先期投入及置换情况 的自筹资金的议案》以及其他相关程序，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 293.46 万元。
根据 2013 年 5 月 16 日公司董事会三届九次会议决议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 15,000
万元，使用期限不超过 12 个月，自 2013 年 5 月 16 日起至 2014 年 5 月 15 日止。公司已于 2014 年 4 月 17 日将
7,800 万元资金归还并存入公司募集资金专用账户，于 2014 年 4 月 21 日期间将 7,200 万元归还并存入公司募集
资金专用账户。
根据 2014 年 4 月 18 日公司董事会三届二十次会议决议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 15,000
万元，使用期限不超过 12 个月，截至 2015 年 3 月 17 日公司已将 15,000 万元资金归还并存入公司募集资金专用
账户；
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 根据 2015 年 3 月 19 日公司董事会三届三十二次会议决议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
15,000 万元，使用期限不超过 12 个月,公司于 2016 年 1 月 27 日将 1,500 万元资金归还并存入公司募集资金专用
账户，并于 2016 年 3 月 11 日公司将 13,500 万元资金归还并存入公司募集资金专用账户。
根据 2016 年 3 月 16 日公司董事会四届第二次会议决议，公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
13,000 万元，使用期限不超过 12 个月，截止 2016 年 6 月 30 日公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金 11,600 万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 募集资金专户和补充流动资金 (详见本报告 2012 年度非公开发行股票募集资金使用和结余情况之说明)。
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公司 2012 年度使用募集资金预付购地款 782.00 万元，已于 2013 年 1 月 4 日以自有资金归还并存入公司募集
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 资金专户。
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附件 2
2015 年度非公开发行股票募集资金投资项目情况表
2016 年 6 月 30 日止
编制单位：浙江南洋科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 112,334.40 本年度投入募集资金总额 669.50
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 59,894.97
累计变更用途的募集资金总额比例
截至期末
是否已变更 募集资金 调整后 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 本年度 投资进度(%) 项目达到预定 本年度 是否达到
项目(含部分 承诺投资总 投资总额 累计投入金额 是否发生
和超募资金投向 投入金额 (3)＝ 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
变更) 额 (1) (2) 重大变化
(2)/(1)
承诺投资项目
1. 补充流动资金 否 55,334.40 55,334.40 00 53,000.00 95.78
2. 年产 50,000T 太
阳能背材基膜项目 否 57,000.00 57,000.00 669.50 6,894.97 12.10 未投产 否
承诺投资项目小计 112,334.40 112,334.40 669.50 59,894.97 53.31
合 计 112,334.40 112,334.40 669.50 59,894.97 － － － －
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
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超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
根据 2015 年 10 月 23 日公司董事会三届四十次会议审议通过的《关于以募集资金置换已预先投入募集资金
募集资金投资项目先期投入及置换情况 使用项目的自筹资金的议案》以及其他相关程序，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 2,328.56
万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
存放银行、补充流动资金、购买银行理财产品(详见本报告 2015 年度非公开发行股票募集资金使用和结余情
尚未使用的募集资金用途及去向 况之说明)。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
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