证券代码：002389 证券简称：南洋科技 公告编号：2018-016
浙江南洋科技股份有限公司
关于2017年度募集资金存放及使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》相关格式指引的规定，现将
本公司 2017 年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 2012 年度非公开发行股票募集资金
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕497 号文核准，并经贵所同意，本公司由
主承销商中泰证券股份有限公司(原名为齐鲁证券有限公司)采用非公开发行的方式，向特定
对象非公开发行人民币普通股(A 股)股票 4,818.4818 万股，发行价为每股人民币 15.15 元，
共计募集资金 73,000 万元，坐扣承销和保荐费用 2,609 万元后的募集资金为 70,391 万元，
已由主承销商中泰证券股份有限公司于 2012 年 5 月 10 日汇入本公司募集资金监管账户。另
减除信息披露费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 391
万元后，公司本次募集资金净额为 70,000 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事
务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2012〕129 号）。
2. 募集资金使用和结余情况
根据 2012 年 5 月 24 日公司第二届董事会第二十九次会议审议通过的《关于以募集资金
置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，公司已于 2012 年 5 月划转募集资金 293.46
万元以抵补先期投入的垫付资金。
根据 2013 年 5 月 16 日公司第三届董事会第九次会议决议，公司运用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金 15,000 万元，使用期限不超过 12 个月，自 2013 年 5 月 16 日起至 2014
3
年 5 月 15 日止。公司已于 2014 年 4 月 17 日将 7,800 万元资金归还并存入公司募集资金专
用账户，于 2014 年 4 月 21 日期间将 7,200 万元归还并存入公司募集资金专用账户。
根据 2014 年 4 月 18 日公司第三届董事会第二十次会议决议，公司运用部分闲置募集资
金暂时补充流动资金 15,000 万元，使用期限不超过 12 个月，截至 2015 年 3 月 17 日公司已
将 15,000 万元资金归还并存入公司募集资金专用账户；根据 2015 年 3 月 19 日公司第三届
董事会第三十二次会议决议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 15,000 万元，
使用期限不超过 12 个月，截至 2016 年 3 月 11 日公司已将 15,000 万元资金归还并存入公司
募集资金专用账户；根据 2016 年 3 月 16 日公司第四届董事会第二次会议决议，公司运用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金 13,000 万元，使用期限不超过 12 个月，截至 2017 年 3
月 7 日公司已将 13,000 万元资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。根据 2017 年 3
月 14 日公司第四届董事会第十次会议决议，公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金 10,000 万元，使用期限不超过 12 个月，公司已于 2017 年 3 月 15 日划转继续使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 10,000 万元。
根据 2013 年 5 月 16 日公司第三届董事会第九次会议决议，公司可使用最高额度不超过
25,000 万元人民币暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资保本型银行理财产品；根据 2014
年 5 月 15 日公司第三届董事会第二十二次会议决议，公司继续使用不超过 25,000 万元人民
币暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资保本型银行理财产品。截至 2017 年 12 月 31 日，
公司循环累计使用闲置募集资金 125,496 万元购买了 19 笔保本型银行理财产品，截至 2017
年 12 月 31 日均已收回，累计已取得到期理财产品收益 1,036.89 万元；理财产品到期后，
公司已将募集资金及取得的理财收益归还到募集资金专户。
本公司以前年度已使用募集资金 63,047.99 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额 4,107.43 万元，以前年度收到的理财产品收益金额为 1,036.89 万元；2017
年度实际使用募集资金 394.88 万元，2017 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净
额为 4.29 万元；累计已使用募集资金 63,442.87 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额为 4,111.72 万元，累计收到的理财产品收益金额为 1,036.89 万元。
截至 2017 年 12 月 31 日，2012 年度非公开发行股票募集资金余额为人民币 11,705.74
万元，其中银行存款 1,705.74 万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净
额), 暂时补充流动资金为 10,000.00 万元。
(二) 2015 年度非公开发行股票募集资金
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
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经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江南洋科技股份有限公司非公开发行股票的批
复》(证监许可〔2015〕2039 号)核准，并经贵所同意，本公司由主承销商中泰证券股份有
限 公 司 采 用 非 公 开 发 行 的 方 式 ， 向 特 定 对 象 非 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 股 票
12,929.2398 万股，发行价为每股人民币 8.80 元，共计募集资金 113,777.31 万元，坐扣承
销和保荐费用 949.98 万元后的募集资金为 112,827.33 万元，已由主承销商中泰证券股份有
限公司于 2015 年 9 月 22 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、会计师费用、法
定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 492.93 万元后，公司本次募集资
金净额为 112,334.40 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)
验证，并由其出具《验资报告》(天健验〔2015〕370 号)。
2. 募集资金使用和结余情况
根据 2015 年 10 月 23 日公司第三届董事会第四十次会议审议通过的《关于以募集资金
置换已预先投入募集资金使用项目的自筹资金的议案》，公司已于 2015 年 11 月 3 日划转募
集资金 2,328.56 万元以抵补先期投入的垫付资金。
根据 2015 年 9 月 30 日公司第三届董事会第三十九次会议决议，公司可使用最高额度不
超过 50,000 万元人民币暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资保本型银行理财产品，该
50,000 万元人民币额度可滚动使用。根据 2017 年 1 月 18 日公司第四届董事会第九次会
议决议，公司可使用最高额度不超过 30,000 万元人民币暂时闲置的募集资金进行现金管
理，投资保本型银行理财产品，该 30,000 万元人民币额度可滚动使用。截至 2017 年 12 月
31 日，公司循环累计使用闲置募集资金 185,275.00 万元购买了 19 笔保本型银行理财产品，
明细情况如下：
单位：人民币万元
预期年化收益 是否
理财产品 金额 起始日 收回日
率(%) 收回
招商银行鼎鼎成金 69919 理财计划 20,000.00 4.20 2015.10.8 2016.8.4 是
宁波银行单位结构性存款稳健型
10,000.00 4.25 2015.10.10 2016.4.11 是
851059 号
招商银行鼎鼎成金 69980 号理财计划 8,000.00 4.20 2015.10.12 2016.4.12 是
招商银行鼎鼎成金 69890 号理财计划 10,000.00 4.20 2015.10.13 2016.1.21 是
台州银行保本浮动收益型"稳进账"理
2,000.00 4.20 2015.10.14 2016.4.12 是
财计划 JGLC1521
招商银行点金公司理财之景源 3 号 20
8,075.00 4.30 2016.1.25 2016.4.22 是
级理财计划
招商银行点金公司理财之景源 3 号 21
2,000.00 4.30 2016.1.26 2016.4.15 是
级理财计划
5
预期年化收益 是否
理财产品 金额 起始日 收回日
率(%) 收回
宁波银行单位结构性存款稳健型
16,000.00 3.80 2016.4.14 2017.4.14 是
861032 号
招商银行公司理财之景源 2 号 65 级理
6,000.00 4.20 2016.4.21 2016.8.19 是
财计划
招商银行公司理财之 CBS 智能投资理
8,000.00 3.90 2016.4.26 2016.10.21 是
财计划
招商银行公司理财之润泽 136 号理财
17,000.00 4.30 2016.8.11 2017.1.11 是
计划
招商银行公司理财之润泽 136 号理
13,000.00 4.5 2017.1.18 2017.7.18 是
财计划（第六期）
招商银行公司理财之招金 62-1 号理
13,600.00 4.6 2017.4.20 2017.6.18 是
财计划
招商银行结构性存款 CNB00121 13,600.00 1.15-4.5 2017.6.20 2017.7.20 是
招商银行结构性存款 CNB00132 6,000.00 1.35-4.3 2017.7.20 2017.10.18 是
招商银行结构性存款 CNB00131 10,000.00 1.35-4.3 2017.7.20 2017.12.27 是
中国光大银行 2017 年对公结构性存
10,000.00 4.1 2017.7.21 2018.7.21 否
款统发第七十七期产品 9
招商银行结构性存款 CNB00159 5,000.00 1.55-4.6 2017.10.19 2018.4.17 否
兴业银行企业金融结构性存款（封闭
7,000.00 4.98-5.02 2017.12.27 2018.6.27 否
式）
合 计 185,275.00
本公司以前年度已使用募集资金 77,785.40 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 86.17 万元，以前年度收到的理财产品收益为 1,574.41 万元；2017 年
度实际使用募集资金 12,415.70 万元，2017 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的
净额为 22.01 万元，收到的理财产品收益金额为 1,609.76 万元；累计已使用募集资金
90,201.10 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 108.18 万元，累计
收到的理财产品收益金额为 3,184.17 万元。
截至 2017 年 12 月 31 日，2015 年度非公开发行股票募集资金余额为人民币 25,425.65
万元，其中银行存款 3,425.65 万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净
额)，购买的银行理财产品为 22,000.00 万元。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 2012 年度非公开发行股票募集资金
1. 募集资金管理情况
根据专项制度，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保
荐机构中泰证券股份有限公司于 2012 年 5 月 24 日分别与中国农业银行股份有限公司台州分
行、招商银行股份有限公司台州分行、浙江泰隆商业银行股份有限公司椒江洪家支行签订了
6
《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三
方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2. 募集资金专户存储情况
截至 2017 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户、3 个定期存款账户，募集资金
存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
19900001040089988 4,543,480.06 募集专户
中国农业银行股 19905838040001108 0.00 募集专户[注]
份有限公司台州 浙江南洋科技股份有限公
分行 19900001040019662 356,273.13
司台州分公司募集专户
19900001040019662 浙江南洋科技股份有限公
0.00
-00001 司台州分公司定期存款
招商银行股份有
576700011710601 718,042.25 募集专户
限公司台州分行
3301190120100012342 114,043.28 募集专户
浙江泰隆商业银
行股份有限公司 3301190120500010557 0.00 定期存款
椒江洪家支行
3301190120200010097 0.00 定期存款
合 计 5,731,838.72
[注]：系公司在中国农业银行股份有限公司台州分行开立的欧元外币户，期末外币无余
额。
另外，为进口募集资金投资项目所需设备，公司开立了信用证并存入保证金。截至 2017
年 12 月 31 日，公司存放中国农业银行股份有限公司台州分行信用证保证金账户实际余额为
1,132.56 万元。
(二) 2015 年度非公开发行股票募集资金
1. 募集资金管理情况
根据专项制度，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保
荐机构中泰证券股份有限公司于 2015 年 9 月 30 日分别与中国农业银行股份有限公司台州分
行、招商银行股份有限公司台州分行、中国银行股份有限公司台州市分行签订了《募集资金
三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议
范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2. 募集资金专户存储情况
7
截至 2017 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户、1 个定期存款账户，募集资金
存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国农业银行股份 19900001040022930 467,515.69 募集专户
有限公司台州分行 19905838040001405 0.00 募集专户[注]
招商银行股份有限
576900011710701 7,840,788.19 募集专户
公司台州分行
招商银行股份有限 13,191,661.20 浙江南洋科技股份有限公
576900757110601
公司台州分行 司台州分公司募集专户
中国银行股份有限
359769580481 43,586.01 募集专户
公司台州市分行
合 计 21,543,551.09
[注]：系公司在中国农业银行股份有限公司台州分行开立的欧元外币户，期末外币无
余额。
另外，为进口募集资金投资项目所需设备，公司开立了信用证并存入保证金。截至 2017
年 12 月 31 日，公司存放中国农业银行股份有限公司台州分行信用证保证金账户实际余额为
1,271.30 万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 2012 年度非公开发行股票募集资金
1. 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2. 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
3. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(二) 2015 年度非公开发行股票募集资金
1. 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 2。
2. 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
8
3. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 2012 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2. 2015 年度非公开发行股票募集资金投资项目情况表
浙江南洋科技股份有限公司
二〇一八年三月十三日
9
附件 1
2012 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2017 年度
编制单位：浙江南洋科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 70,000.00 本年度投入募集资金总额 394.88
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 63,442.87
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
项目(含部 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
分变更) (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
1.年产 20,000 吨光
否 42,000.00 42,000.00 394.88 35,437.52 84.38 2015.12.31 691.32 否 否
学级聚酯薄膜项目
2.年产 5,000 吨电
容器用聚酯薄膜项 否 28,000.00 28,000.00 28,005.35 100.02 2018.6.30 未投产 否
目
承诺投资项目小计 70,000.00 70,000.00 394.88 63,442.87 90.63
合 计 70,000.00 70,000.00 394.88 63,442.87 － － － －
年产 20,000 吨光学级聚酯薄膜项目未达到预期效益的原因由于公司主要用于生产背材膜，而背材膜毛利率下
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 降。
年产 5,000 吨电容器用聚酯薄膜项目由于生产设备调试尚未完成，导致投产时间较原计划推迟。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
10
根据 2013 年 1 月 28 日公司第三届董事会第四次会议审议通过的《关于变更非公开发行募集资金投资项目实
施地点的议案》，公司年产 20,000 吨光学级聚酯薄膜项目的实施地点由台州经济开发区开发大道北侧、经七路东
募集资金投资项目实施地点变更情况
侧变更为台州经济开发区滨城路南侧、七条河东侧，将年产 5,000 吨电容器用聚酯薄膜项目的实施地点由台州经
济开发区开发大道北侧、经七路西侧变更为台州湾循环经济产业集聚区台州东部新区。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
根据 2012 年 5 月 24 日公司第二届董事会第二十九次会议审议通过的《关于以募集资金置换预先已投入募投
募集资金投资项目先期投入及置换情况
项目的自筹资金的议案》以及其他相关程序，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 293.46 万元。
根据 2013 年 5 月 16 日公司第三届董事会第九次会议决议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
15,000 万元，使用期限不超过 12 个月，自 2013 年 5 月 16 日起至 2014 年 5 月 15 日止。公司已于 2014 年 4 月 17
日将 7,800 万元资金归还并存入公司募集资金专用账户，于 2014 年 4 月 21 日期间将 7,200 万元归还并存入公司
募集资金专用账户。
根据 2014 年 4 月 18 日公司第三届董事会第二十次会议决议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
15,000 万元，使用期限不超过 12 个月，截至 2015 年 3 月 17 日公司已将 15,000 万元资金归还并存入公司募集资
金专用账户；
根据 2015 年 3 月 19 日公司第三届董事会第三十二次会议决议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
金 15,000 万元，使用期限不超过 12 个月，截至 2016 年 3 月 11 日公司已将 15,000 万元资金归还并存入公司募集
资金专用账户；
根据 2016 年 3 月 16 日公司第四届董事会第二次会议决议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
13,000 万元，使用期限不超过 12 个月，截至 2017 年 3 月 7 日公司已将 13,000 万元资金全部归还并存入公司募
集资金专用账户。
根据 2017 年 3 月 14 日公司第四届董事会第十次会议决议，公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金 10,000 万元，使用期限不超过 12 个月，公司已于 2017 年 3 月 15 日划转继续使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金 10,000 万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 募集资金专户和补充流动资金 (详见本报告 2012 年度非公开发行股票募集资金使用和结余情况之说明)。
公司 2012 年度使用募集资金预付购地款 782.00 万元，已于 2013 年 1 月 4 日以自有资金归还并存入公司募集
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
资金专户。
11
附件 2
2015 年度非公开发行股票募集资金投资项目情况表
2017 年度
编制单位：浙江南洋科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 112,334.40 本年度投入募集资金总额 12,415.70
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 90,201.10
累计变更用途的募集资金总额比例
项目
是否
截至期末 可行
承诺投资项 已变 项目达到预 是否
调整后 截至期末 投资进度 本年度 性是
目 更项 募集资金 本年度 定 达到
投资总额 累计投入金额 (%) 实现的 否发
和超募资金 目(含 承诺投资总额 投入金额 可使用状态 预计
(1) (2) (3)＝ 效益 生
投向 部分 日期 效益
(2)/(1) 重大
变更)
变化
承诺投资项
目
1. 补 充 流
否 55,334.40 55,334.40 2,334.40 55,334.40 100.00 是 否
动资金
2. 年 产
50,000T 太
否 57,000.00 57,000.00 10,081.30 34,866.70 61.17 2017.9.30 663.23 否 否
阳能背材基
膜项目
承诺投资项
112,334.40 112,334.40 12,415.70 90,201.10 80.30
目小计
合 计 112,334.40 112,334.40 12,415.70 90,201.10 - － － －
12
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
根据 2015 年 10 月 23 日公司第三届董事会第四十次会议审议通过的《关于以募集资金置换已预先投
募集资金投资项目先期投入及置换情况 入募集资金使用项目的自筹资金的议案》以及其他相关程序，用募集资金置换预先已投入募集资金项目
的自筹资金 2,328.56 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
存放银行、购买银行理财产品(详见本报告 2015 年度非公开发行股票募集资金使用和结余情况之说
尚未使用的募集资金用途及去向
明)。
年产 50,000T 太阳能背材基膜项目分为两期投产，一期工程 30,000 吨项目已于 2017 年 9 月 30 日投
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 产转固，二期工程 20,000 吨项目尚未启动；另因一期工程 30,000 吨项目设备投产时间较短，尚未达到
预期产能。
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