航天彩虹无人机股份有限公司
                  2021年度独立董事述职报告
     作为航天彩虹无人机股份有限公司（以下简称“公司”）的
独立董事，2021年本人严格按照《公司法》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市
公司独立董事规则》《公司章程》《公司独立董事工作制度》等
有关法律、法规、制度的要求，诚信、勤勉、独立地履行职责，
充分发挥独立董事的职能作用，较好地维护了公司及社会公众股
股东的合法权益。现就2021年度的履职情况向各位股东汇报如下：
     一、2021年度独立董事履职情况
     （一）2021年度独立董事出席董事会、股东会及投票情况
     2021年，本人按规定出席股东大会、董事会会议，勤勉履行
独立董事职责，对会议议案及相关内容进行认真讨论与审议，审
慎发表意见，对全部议案均投赞成票，无委托或无故缺席情况。

本年应参加董事会次数   本人出席次数   委托出席次数     投票情况   出席股东大会次数

         11                  11             0           同意             3
     （二）董事会专门委员会审议情况
     2021年，根据在董事会各专门委员会的任职，本人认真参加
董事会薪酬与考核委员会、董事会提名委员会会议，悉心听取议
案，履行职责，对议案和相关事项进行了认真审议，没有投反对
票或弃权票的情形。
     本人在董事会专门委员会的任职如下：

          董事会专门委员会                           独立董事任职情况

       董事会薪酬与考核委员会         召集人：徐建军

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                             委员：徐建军、王献雨、马东立

                             召集人：马东立
         董事会提名委员会
                             委员：马东立、胡梅晓、徐建军
   二、2021年度发表独立董事意见等具体情况

   （一）2021年2月4日，对公司第五届董事会第二十五次会议

相关审议事项发表的独立意见：

   1.《关于拟公开挂牌转让锂电池隔膜生产线的议案》的独立

意见；

   （二）2021年3月12日，对公司第五届董事会第二十六次会

议相关事项发表的独立意见：

   1.《关于公司无人机业务内部整合暨调整公司组织机构的议

案》的独立意见；

   2.《关于调整公司2020年度非公开发行股票方案的议案》的

独立意见；

   3.《关于变更部分募投项目实施主体的议案》的独立意见；

   4.《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》的独

立意见；

   5.《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》的独立意

见；

   （三）2021年3月12日，对公司第五届董事会第二十六次会

议相关事项发表的事前认可意见；

   （四）2021年3月30日，对公司第五届董事会第二十七次会

议相关事项发表的独立意见：

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   1.关于2020年度利润分配预案的独立意见；

   2.关于2020年度内部控制自本人评价报告的独立意见；

   3.关于2020年度日常关联交易的执行情况和2021年度日常

关联交易预计的独立意见；

   4.关于2020年度对外担保及关联方资金占用情况的独立意

见；

   5.关于会计政策变更的独立意见；

   6.关于续聘会计师事务所的独立意见；

   （五）2021年3月30日，对公司第五届董事会第二十七次会

议相关事项发表的事前认可意见：

   1.关于2020年度日常关联交易的执行情况和2021年度日常

关联交易预计的事前认可意见；

   2.关于续聘会计师事务所的事前认可意见；

   （六）2021年6月16日，对公司第五届董事会第二十九次会

议相关事项发表的独立意见：

   1.《关于调整公司2020年度非公开发行股票方案的议案》的

独立意见；

   2.《关于公司非公开发行股票预案（二次修订稿）的议案》

的独立意见；

   3.《关于公司与特定对象签署股份认购协议之终止协议的议

案》的独立意见；

   4.《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议之

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补充协议的议案》的独立意见；

   5.《关于本次发行股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及

相关主体承诺（修订稿）的议案》的独立意见；

   6.《关于公司2021年申请航天科技财务有限责任公司授信额

度并为子公司提供担保暨关联交易的议案》的独立意见；

   （七）2021年6月16日，对公司第五届董事会第二十九次会

议相关事项发表的事前认可意见：

   1.关于公司非公开发行股票方案调整相关事项的事前认可

意见；

   2.关于公司申请航天财务有限责任公司授信额度并为子公

司提供担保暨关联交易事项的事前认可意见；

   （八）2021年7月15日，对公司第五届董事会第三十次会议

相关事项发表的独立意见；

   1.关于公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的独立意

见。

   （九）2021年8月26日，对公司第五届董事会第三十一次会

议相关事项发表的独立意见：

   1.关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担

保情况的专项说明及独立意见；

   2.关于新增2021年度日常关联交易预计事项的独立意见；

   （十）2021年8月26日，对公司第五届董事会第三十一次会

议相关事项发表的事前认可意见：

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    1.关于新增2021年度日常关联交易预计事项；

    （十一）2021年11月24日，对公司第五届董事会第三十四次

会议相关事项发表的独立意见：

    以上独立意见、事前认可意见的具体情况详见巨潮资讯网。

    三、任职董事会专门委员会工作情况

    遵照各专门委员会的工作细则，本人充分利用自身在法律方

面的专业优势，积极参与薪酬与考核委员会和提名委员会的工作，

对合法合规性及程序进行核查，积极保护中小股东利益。

    报告期内，本人依照相关法规以及《公司章程》的规定勤勉

履行职责，根据公司高级管理人员绩效考核与薪酬管理相关制度，

对公司董事以及高管人员考核及薪酬情况进行了审核并出具相

关意见；为公司限制性股票激励计划方案提出建议，为进一步绑

定、激励核心人才，实现人才强企贡献力量；随时关注公司董事、

高级管理人员的履职、任职资格情况，就专业性事项提出了意见

和建议，供董事会决策参考，积极推动了公司持续稳健发展和核

心团队建设；并对公司进一步完善法人治理结构，优化公司董事

会和经理层的组成结构和授权体系提出合理化建议，切实履行了

专门委员会成员的责任义务。

    四、保护投资者权益方面所做的工作

    （一）通过现场考察、查阅有关资料、与相关人员沟通，深

入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度情况，了解公司

财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进展等相关事项，

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促进公司规范运作，切实维护公司和股东的合法权益。

      （二）持续关注公司信息披露工作，及时掌握公司信息披露

工作的具体情况，对相关工作提出合理的意见与要求，从而更好

的督促公司按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号

——主板上市公司规范运作》等法律、法规和公司《信息披露事

务管理制度》的有关规定，准确、严格、及时地执行信息披露的

有关规定。

      （三）认真学习相关法律法规和各项规章制度,加深对规范

公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识

和理解,不断提高自身履职能力,为公司的科学决策和风险防范

提供更好的意见和建议,促进公司进一步规范运作。

      五、履行独立董事职务所做的其他工作情况

      （一）未有提议召开董事会的情况;

      （二）未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况;

      （三）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况;

      （四）未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情

况;

      （五）未有向董事会提请召开临时股东大会的情况。



      2021年，作为公司独立董事，本人勤勉尽责、积极履行独立

董事职责，与公司董事、监事、高级管理人员等进行了充分的交

流和沟通，作为法律专业人员，本人高度关注公司的日常规范运

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作和内部控制，利用去公司参加董事会或考察的机会，现场检查

三会、询问公司管理层相关权限设置的执行情况及问责制度，督

促公司进一步规范股东大会、董事会、监事会运作，推动董事会

专门委员会有效开展工作，严格按照规则履行相应程序。认真核

查各季度报告对公司经营情况进行了解，独立审慎发表意见和建

议，为完善公司治理、维护公司及股东，特别是中小股东的合法

权益在个人专业方面作出努力。在此，对公司董事会、经营层和

相关工作人员在履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持，

表示衷心感谢。




                               航天彩虹无人机股份有限公司

                                        独立董事：徐建军

                                  二〇二二年三月二十九日




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