中信建投证券股份有限公司关于航天彩虹无人机股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“本保荐机构”）作
为航天彩虹无人机股份有限公司（以下简称“航天彩虹”或“公司”）2021 年非公开
发行的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股
票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》
等有关规定，对航天彩虹 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，发表
如下保荐意见：
一、公司首次公开发行股票（或再融资）募集资金情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕2806 号文核准，并经深圳证
券交易所同意，公司向 5 名特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）42,240,259
股，发行价格为 21.56 元/股，募集资金总额为 910,699,997.40 元，扣除承销和保
荐费用 6,603,773.58 元后的募集资金为 904,096,223.82 元，已由主承销商中信建
投证券股份有限公司于 2021 年 10 月 29 日汇入公司募集资金监管账户。另减除
律师费、会计师费用、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费
用 804,000.23 元后，公司本次募集资金净额为 903,292,223.59 元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）（致同验字 [2021]
第 110C000745 号）《航天彩虹无人机股份有限公司验资报告》验证。
（二）2021 年度募集资金使用及结余情况
2021 年度，公司募集资金使用情况为：
（1）以募集资金补充流动资金 26,500.00 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，
公司募集资金累计补充流动资金 26,500.00 万元。
（2）公司 CH-4 增强型无人机科研项目、无人倾转旋翼机系统研制项目、
隐身无人机系统研制项目、低成本机载武器科研项目分别从非募集资金账户支付
2,334.83 万元、230.45 万元、209.46 万元和 82.50 万元，合计 2,857.24 万元，后
续将使用募集资金进行置换。
综上，截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 26,500.00 万元。
1
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者权益，依照《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作（2022
年）》等文件的规定，公司及募投项目实施主体子公司已开立募集资金专户对全
部募集资金实行专户管理，并于 2021 年 11 月 24 日分别与招商银行股份有限公
司北京分行、中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，三
方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募
集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
招商银行股份有限公司北京分行 576900011710602 募集专户 642,217,414.38
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入 3,121,190.56 元，已扣除手
续费 0.00 元，尚未从募集资金专户置换的募投项目投入 28,572,415.32 元，律师
费 、 会 计师 费 用、 法 定信 息 披露 等 与发 行 权益 性 证 券直 接 相关 的 外部 费 用
804,000.23 元尚未从募集资金专户支出。
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件 1：2021 年度募集资金使用情况对照
表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施
方式发生变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司 CH-4 增强型无人机科研项目、无人倾转旋
翼机系统研制项目、隐身无人机系统研制项目、低成本机载武器科研项目分别从
非募集资金账户支付 2,334.83 万元、230.45 万元、209.46 万元和 82.50 万元，合
计 2,857.24 万元，后续拟使用募集资金进行置换。截至报告期末，暂未履行置换
2
决策程序。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未发生闲置募集资金暂时补充流动资金的情
况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2021 年 11 月 24 日召开了第五届董事会第三十四次会议，审议通过
了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响公司
募集资金投资计划正常实施的情况下，董事会同意公司使用最高不超过 6.5 亿元
的暂时闲置募集资金进行现金管理，该 6.5 亿元额度可滚动使用，使用期限自董
事会审议通过之日起 12 个月内有效。
公司于 2021 年 12 月 2 日，用募集资金 63,750.00 万元购买招商银行结构性
存款，于 2021 年 12 月 31 日取出，共取得利息收入 146.89 万元。
（六）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其
他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（七）超募资金使用情况
公司本次非公开发行不存在超募资金。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金及利息在募集资金专户存储，
按照募集资金投资计划使用。
（九）募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未变更募集资金投资项目。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定和公司《募集资
金专项存储制度》的规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金的使用及存
放情况，募集资金存放、使用、管理及披露均不存在违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
致同会计师事务所（特殊普通合伙）认为航天彩虹董事会编制的 2021 专项
3
报告符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市
公司规范运作（2022 年）》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面
如实反映了航天彩虹 2021 年度募集资金的存放和实际使用情况。
七、保荐机构的核查工作
中信建投审阅了公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告、
致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司募集资金存放与使用情况的鉴证
报告；查看募集账户的资金使用明细账；查看了募集资金专户开户银行核查对账
单；并与公司财务总监、董事会秘书等人员访谈，核查了募集资金的使用与项目
建设情况。
八、保荐机构的核查意见
经核查，中信建投证券认为航天彩虹 2021 年度募集资金的存放与使用情况
规范，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和
损害股东利益的情况，中信建投证券按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，
履行了募集资金相关的信息披露义务，募集资金实际使用情况与公司信息披露文
件一致。
4
附件 1
2021 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 90,329.22 本年度投入募集资金总额 26,500.00
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 26,500.00
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已
调整后投资 本年度 是否达 项目可行性
变更项 募集资金承诺 本年度投入金 截至期末累计投入 截至期末投资进度(%) 项目达到预定可
承诺投资项目 总额 实现的 到预计 是否发生重
目(含部 投资总额 额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 使用状态日期
(1) 效益 效益 大变化
分变更)
承诺投资项目
1、CH-4 增强型无
否 12,330.00 12,330.00 2022 年 12 月 不适用 不适用 否
人机科研项目
2、无人倾转旋翼机
否 4,510.00 4,510.00 2023 年 7 月 不适用 不适用 否
系统研制项目
3、隐身无人机系统
否 37,110.00 37,110.00 2024 年 6 月 不适用 不适用 否
研制项目
4、低成本机载武器
否 5,790.00 5,790.00 2022 年 12 月 不适用 不适用 否
科研项目
5、彩虹无人机科技
有限公司年产 XX 否 4,010.00 4,010.00 2023 年 9 月 不适用 不适用 否
枚低成本机载武器
5
产业化项目
6、补充流动资金 否 27,320.00 26,579.22 26,500.00 26,500.00 99.70 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 91,070.00 90,329.22 - -
合计 — 91,070.00 90,329.22 26,500.00 26,500.00 — — — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
本公司 CH-4 增强型无人机科研项目、无人倾转旋翼机系统研制项目、隐身无人机系统研制项目、低成本机载武器科研
募集资金投资项目先期投入及置换情况 项目分别从非募集资金账户支付 2,334.83 万元、230.45 万元、209.46 万元和 82.50 万元，合计 2,857.24 万元，后续将使
用募集资金进行置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
公司于 2021 年 11 月 24 日召开了第五届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现
金管理的议案》，在确保不影响公司募集资金投资计划正常实施的情况下，董事会同意公司使用最高不超过 6.5 亿元的
用闲置募集资金进行现金管理情况 暂时闲置募集资金进行现金管理，该 6.5 亿元额度可滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
公司于 2021 年 12 月 2 日，用募集资金 63,750.00 万元购买结构性存款，于 2021 年 12 月 31 日取出，共取得利息收入
146.89 万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 募集资金专户存储
6
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
7
附件 2
2021 年度变更募集资金投资项目情况表
变更后项 截至期末 截至期末 项目达到
本年度实 变更后的项目可
对应的原 目拟投入 实际累计 投资进度 预定可使 本年度实 是否达到
变更后的项目 际投入金 行性是否发生重
承诺项目 募集资金 投入金额 (%) 用状态日 现的效益 预计效益
额 大变化
总额(1) (2) (3)=(2)/(1) 期
无
合计 — — — — —
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
8
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于航天彩虹无人机股份有限公
司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
张冠宇 黎江
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
9
