2020 年度监事会工作报告

       一、对 2020 年年度经营管理行为及业绩的评价

       2020 年，贵州信邦制药股份有限公司（以下简称“公司”）监

事会根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法

律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，从切实维护公

司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责，对公司各方

面情况进行了监督，认为董事会成员忠于职守，全面落实了股东大

会的各项决议，未出现损害股东利益的行为。同时，公司建立了较

为完善的内部控制制度，高级管理人员勤勉尽责，经营中不存在违

规操作行为。

       二、2020 年度监事会会议情况

       （一）报告期内监事会会议情况

       报告期内，公司共召开 9 次监事会会议，监事会的召集、提案、

出席、议事、表决、决议及会议记录均按照《公司法》、《公司章程》

及《监事会议事规则》的要求规范运作。全部议案均全票同意审议通

过，具体情况如下：


序号     召开时间     监事会届次                   审议事项
                                     《关于终止部分募集资金投资项目并永
         2020 年 1    第七届监事会
 1                                   久补充流动资金的议案》、《关于对全资
          月 17 日    第十六次会议
                                     子公司减资的议案》
         2020 年 2    第七届监事会   《关于使用部分闲置募集资金暂时补充
 2
          月 24 日    第十七次会议   流动资金的议案》
         2020 年 4    第七届监事会   《2019 年度监事会工作报告》、《2019 年
 3
          月 28 日    第十八次会议   度财务决算报告》、《2019 年度利润分配
                                 预案》、2019 年年度报告及摘要》、2019
                                 年度募集资金存放与实际使用情况的专
                                 项报告》、《2019 年度内部控制自我评价
                                 报告》、《关于续聘公司 2020 年度审计机
                                 构的议案》、《关于 2019 年度日常关联交
                                 易确认及 2020 年度日常关联交易预计
                                 额度的议案》、《关于 2020 年度向银行申
                                 请授信及担保事项的议案》、《关于为子
                                 公司提供财务资助的议案》、《2020 年第
                                 一季度报告全文及正文》
                                 《关于出售全资子公司股权暨关联交易
      2020 年 6   第七届监事会   的议案》、《关于修订<公司章程>的议
4
       月 13 日   第十九次会议   案》、《关于修订<监事会议事规则>的议
                                 案》
                                 《2020 年半年度报告全文及摘要》、
      2020 年 8   第七届监事会
5                                《2020 年半年度募集资金存放与实际使
       月 25 日   第二十次会议
                                 用情况的专项报告》
                  第七届监事会
      2020 年 8
6                 第二十一次会   《关于修订〈公司章程〉的议案》
       月 28 日
                        议
                                 《关于公司符合非公开发行股票条件的
                                 议案》、《关于公司非公开发行股票方案
                                 的议案》、《关于公司本次非公开发行股
                                 票涉及关联交易的议案》、《关于公司非
                                 公开发行股票预案的议案》、《关于公司
                                 非公开发行股票募集资金使用的可行性
                                 分析报告的议案》、《关于公司前次募集
                  第七届监事会   资金使用情况报告的议案》、《关于公司
      2020 年 9
7                 第二十二次会   未来三年（2020-2022 年）股东回报规
       月7日
                        议       划的议案》、《关于制订公司与贵州金域
                                 实业投资合伙企业（有限合伙）签署附
                                 条件生效的股份认购协议的议案》、《关
                                 于本次非公开发行股票构成管理层收购
                                 的议案》、《关于<董事会关于本公司管理
                                 层收购事宜致全体股东的报告书>的议
                                 案》、《关于公司非公开发行股票摊薄即
                                 期回报、填补措施及相关承诺的议案》
                  第七届监事会
      2020 年 9                  《关于终止部分募集资金投资项目并永
8                 第二十三次会
       月 23 日                  久补充流动资金的议案》
                        议
                  第七届监事会
     2020 年 10
9                 第二十四次会   《2020 年第三季度报告正文及全文》
      月 26 日
                        议

    三、监事会对有关事项的意见
    1、公司依法运作情况

    2020 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、

《监事会议事规则》等规定，认真履行职责，积极参加股东大会，

列席董事会会议，对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行

情况以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格监督。

在此基础上，公司监事会认为：公司决策程序严格遵守了《公司法》、

《证券法》等法律、法规以及《公司章程》等的相关规定，公司正

在不断健全和完善内部控制制度；董事会运作规范、决策合理、程

序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务；公

司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公

司章程》或损害公司利益的行为。

    2、检查公司财务的情况

    公司监事会将检查公司经营和财务状况作为工作重点，督促公

司进一步完善财务管理制度和内控制度，监事会认为：公司财务制

度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。财务报告

真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

    3、关联交易情况

    监事会在审议2020年度日常关联交易、出售全资子公司股权暨关

联交易、非公开发行股票涉及关联交易的事项时，认真分析了关联交

易的必要性、公平性、真实意图及对上市公司的影响，特别关注交易

的定价政策及定价依据，认为公司发生关联交易符合公司的经营计划

和业务开展情况，遵循公平、公正、公开的原则，不会损害公司及股

东的利益，不存在通过关联交易侵害有关各方利益或相互转移经济利
益的情况。

    4、公司对外担保情况

    监事会对公司 2020 年度对外担保情况进行了核查，认为：截至

2020 年 12 月 31 日，公司为合并范围内子公司提供的实际担保余额

162,300 万元，该担保事项已履行了合规的审议程序，财务风险处于

可有效控制的范围内，公司对其提供担保不会损害公司及股东的利

益。报告期内，除上述为合并范围内子公司提供担保外，公司不存

在为控股股东及其他关联方、任何其它法人或非法人单位或个人提

供担保情况，亦不存在逾期对外担保。

     5、公司收购、出售资产情况

    通过对公司 2020 年度交易情况进行核查，公司购买资产和收购

股权等事项交易价格合理，未发生内幕交易以及其他损害公司股东

利益或造成公司资产流失的情况。

    6、募集资金存放与使用情况

    经核查，2020 年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、

深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不

存在募集资金存放和使用违规的情形。

    公司对 2020 年度募集资金存放与使用情况作了专项说明，大华

会计师事务所（特殊普通合伙）根据公司的专项说明，对公司募集

资金存放与使用情况进行了鉴证并出具了专项鉴证报告。公司董事

会编制的《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（2020

年度）》及大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年

度存放与使用情况鉴证报告（2020 年度）》（大华核字[2021]000844
号）与公司募集资金的实际使用情况相符，所募资金实际投入项目

及使用与承诺的投资项目一致，没有发生重大变更投资项目的情况。

    7、内部控制自我评价报告情况

    公司监事会对公司《2020 年度内部控制自我评价报告》、公司

内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，监事会认为：公司结

合自身经营特点，已按照现代企业制度以及《公司法》、《证券法》、

《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法

规的要求，建立了较为合理的经营管理体系，能较为及时、有效地

对待和控制经营风险及财务风险，保证企业的管理及会计信息的准

确性。公司的内部控制基本符合《公司法》、《上市公司治理准则》、

《上市公司章程指引》等有关法律法规的规定，法人治理结构较为

完善，规范运作情况良好，信息披露基本能够做到真实、准确、完

整、及时，关联交易、对外担保等重大事项能够做到按法定程序决

策并及时履行信息披露义务。报告期内，不存在违反有关规定的情

形。

    8、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    报告期内，监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度

的情况进行了核查，认为：公司已经建立了较为完善的内幕信息知

情人登记管理制度，并能得到有效地执行。公司董事、监事、高级

管理人员和其他相关知情人严格遵守该制度，报告期内未发现有内

幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。内幕信息及知

情人登记管理制度的建立对公司未公开信息的传递、报送、管理和

使用等环节起到了较好的风险防范和控制作用，有效地保护了广大
社会投资者特别是中小投资者的利益。定期报告披露期间，公司董

事会对董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人员在定期

报告公告前 30 日内、业绩快报公告前 10 日内以及其他重大事项披

露期间等敏感期内买卖公司股票的情况进行自查，无利用内幕信息

从事内幕交易情形。

    四、2021年度工作计划

    2021 年，监事会将继续严格执行法律法规及公司制度的有关规

定，忠实履行监事会的职责，依法出席股东大会、列席董事会及相

关会议，及时督促公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合

规性，重点做好对公司非公开发行股票及其募集资金使用、关联交

易及对外担保等情况的监督和检查，进一步增强风险防范意识，保

护股东、公司和员工等各利益相关方的合法权益。同时，依法对董

事会、高级管理人员的履职行为进行监督和检查，进一步促进公司

规范运作。



                                 贵州信邦制药股份有限公司

                                         监 事    会

                                    二〇二一年三月二十六日