民生证券股份有限公司
                   关 于 贵 州信邦 制药股份有限公司
             2022年 度持续督导 定期现场检查报告


保荐人名称：民生证券股份有限公司         被保荐公司简称：信邦制药
保荐代表人姓名：曹慧娟                   联系电话：010-85127749

保荐代表人姓名：申佰强                   联系电话：010-85127844
现场检查人员姓名：曹慧娟、石杨
现场检查对应期间：2022年度
现场检查时间：2023年4月11日至2023年4月13日

一、现场检查事项                                           现场检查意见
(一 )公 司 治 理                                           是       否    不适用
现 场 检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、公司三会制度文件以及相关会议资
料等资料；与公司相关负责人进行沟通；查看公司主要生产经营场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                       √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                         √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                             √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认               √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履
                                                             √
行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露
                                                                            √
义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
                                                                            √
程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立             √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争               √
(二 )内 部 控 制
现 场 检查手段：查阅内部审计部门资料；查阅审计委员会资料，包括审计委员会工
作细则、人员构成、会议记录等；查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度
以及投资决策相关决议；查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；与内审部门人
员、财务部人员、董事会秘书就募集资金使用情况进行沟通。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门(
                                                          √
如适用)

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                          √
审计部门(如 适 用 )
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用)      √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                          √
部门提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                          √
作进度、质 量 及发现的重大问题等(如适用)

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题        √
等(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                          √
况进行一次 审 计(如 适 用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                          √
委员会提交 次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                          √
委员会提交 年 度内部审计工作报告(如适用)
10. 内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                          √
控制评价报 告 (如 适 用)

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
                                                          √
完备、合规的内控制度
(三 ) 信 息 披 露
现 场 检查手段：查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料；查阅公司信息披露
制度及信息披露文件；查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公
司资料；与董事会办公室相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                     √
2.公司已披露的内容是否完整                               √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展       √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                         √
息披露管 理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载       √
(四 ) 保 护 公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现 场 检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部
的相关规定；查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料；与财务人员沟通，询
问公司是否发生关联交易及审议对外担保的内部流程等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接
                                                         √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者
                                                         √
间接占用 上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                         √
务

4.关联交易价格是否公允                                   √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                       √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务     √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                         √
等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                         √
的审批程序和披露义务
(五 ) 募 集 资 金 使 用
现 场 检查手段：查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件；查阅三方监管协议、
募集资金专户明细账及银行对账单等资料；与公司相关人员进行沟通，了解募投项
目实施情况及进度等；查阅公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的相关审批文
件及公告；走访公司募投项目实施地，查看募集资金项目的实施情况等。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议            √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                        √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                          √
形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                          √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性 补 充 流 动资金或者使用超募资金补充流动资金
                                                                      √
或者偿 还银行贷 款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投
资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致， 项目进度、投资效益
                                                          √
是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                √
(六 ) 业 绩 情 况

现 场 检查手段：查阅财务报告等资料，与公司相关人员进行沟通，查阅同行业业绩
情况等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                   √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                        √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常        √
(七 ) 公 司 及 股东承诺履行情况
现 场 检查手段：关注公司定期报告关于公司及股东承诺履行情况的披露；对公司高
管进行访谈，了解公司及公司股东的履行承诺情况。

1.公司是否完全履行了相关承诺                              √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                          √
(八 ) 其 他 重 要 事 项
现 场 检查手段：对公司管理层及有关人员进行访谈；查阅公司公开信息披露文件；
查阅公司章程、分红方案；抽查公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                  √
2.对外提供财务资助是否合法合规， 并如实披露                           √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因          √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                        √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险            √
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关
                                                                      √
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资 金使
用等方面存在违法违规的情形。
   （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于贵州信邦制药股份有限公司

2022年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）




   保荐代表人：

                   曹慧娟                      申佰强




                                               民生证券股份有限公司

                                                        2023年4月14日