无锡双象超纤材料股份有限公司                    投资者关系管理制度



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                    投资者关系管理制度

                                第一章 总 则
       第一条 为了进一步加强无锡双象超纤材料股份有限公司（以下
简称“公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的
沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实
现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司投资者关
系管理指引》和公司章程等有关规定，结合公司实际情况，制定本制
度。
       第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活
动，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同，实现
公司和投资者利益最大化的战略管理行为。
       第三条 投资者关系管理的基本原则:
       1、公平性原则。公平、平等对待所有投资者；
       2、权益保障原则。充分保障投资者知情权等合法权益；
       3、高效率、低成本原则。采用先进的沟通手段，努力提高沟通
效果，降低沟通成本；
       4、合规性原则。严格遵守国家法律法规及深圳证券交易所的规
定。
       第四条 投资者关系管理的目的：
       1、树立尊重投资者及投资市场的管理理念；
       2、通过充分的信息披露和加强与投资者的沟通，促进投资者对
公司的了解和认同；
       3、促进公司诚信自律、规范运作；
       4、提高公司透明度，改善公司治理结构。
       第五条 公司的投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开
原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免

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过度宣传可能给投资者造成的误导。
    第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部
信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易，不得
在投资者关系活动中以任何方式发布或者泄漏未公开重大信息。
    公司如在投资者关系活动中出现未公开重大信息被泄露的，应当
立即通过指定信息披露媒体发布正式公告，并采取其他必要措施。
    第七条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级
管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
    公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，
应当知会董事会秘书，董事会秘书应当妥善安排采访或者调研过程。


                  第二章 投资者关系管理的内容
    第八条 投资者关系管理的工作对象：
    （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其
关联人；
    （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
    （三）持有公司总股本 5%以上股份的股东及其关联人；
    （四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
    （五）深圳证券交易所认定的其他机构或个人。
    公司与前述对象直接沟通前应要求其签署承诺书，承诺书至少应
包括以下内容：
    （一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公
司指定人员以外的人员进行沟通或问询；
    （二）不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未
公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券；
    （三）在相关分析报告、新闻稿等文件中涉及公司的价值分析、
投资建议、盈利预测、股价预测的，应与公司指定人员沟通，且注明
资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料，不得使用误导性
的语言。
    （四）涉及公司的分析报告、新闻稿等文件在对外发布或使用前

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知会公司，公司有修改或拒绝对外发布的权利。
    （五）违反上述承诺的责任：公司拒绝来访、媒体公开澄清说明、
投诉、追究法律责任等。
    公司在与特定对象直接沟通后的 2 个交易日内，应当向深圳证券
交易所报备有关情况，说明双方参与人员、所在单位及职务、时间、
地点、沟通内容、未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究等情况。
    第九条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
    1、公告（包括定期报告和临时报告）；
    2、股东大会；
    3、说明会；
    4、一对一沟通；
    5、电话咨询；
    6、邮寄资料；
    7、广告、媒体、报刊或其他宣传资料；
    8、路演；
    9、现场参观；
    10、公司网站。
    第十条 投资者关系管理的工作内容为，在遵循公开信息披露原
则的前提下，及时向投资者披露影响其决策的相关信息，主要包括：
    （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争
战略和经营方针等；
    （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。
    （三）公司的经营、管理、财务及运营过程中的其他信息，包括：
公司的生产经营、技术开发、重大投资和重组、对外合作、财务状况、
经营业绩、股利分配、管理模式等公司运营过程中的各种信息；
    （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其
变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联
交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
    （五）企业文化；
    （六）投资者关心的与公司相关的其他信息。

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       第十一条 公司通过股东大会、网站、分析师说明会、业绩说明
会、路演、一对一沟通、现场参观和电话咨询等方式进行投资者关系
活动时，应当平等对待全体投资者，为中小投资者参与活动创造机会，
保证相关沟通渠道的畅通，避免出现选择性信息披露。
       第十二条 《证券时报》为公司信息披露指定报纸，巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露网站。根据法律、
法规和深圳证券交易所规定应披露的信息必须在第一时间在上述报
纸和网站公布。
       第十三条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广
泛地沟通，并应特别注意使用互联网提高沟通的效率，降低沟通的成
本。


            第三章 投资者关系管理负责人及其职责
       第十四条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理负责人，公司
证券部为公司的投资者关系管理职能部门，具体负责公司投资者关系
管理事务。公司董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作，在全
面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策
划、安排和组织各类投资者关系管理活动。
       从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：
       1、对公司有全面了解，包括产业、产品、技术、流程、管理、
研发、市场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发
展前景有深刻的了解；
       2、具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关法
律、法规；
       3、具有良好的沟通和协调能力；
       4、具有良好的品行、诚实信用；
       5、准确掌握投资者关系管理的内容及程序。
       第十五条 董事会秘书负责制订公司投资者关系管理的具体方
法，并负责具体落实和实施。
       第十六条 董事会秘书负责对公司高级管理人员及相关人员就投

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资者关系管理进行全面和系统的介绍或培训。
    第十七条 在进行投资者关系活动之前，董事会秘书对公司高级
管理人员及相关人员进行有针对性的介绍和指导。
    第十八条 董事会秘书需持续关注新闻媒体及互联网上有关公司
的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。
    第十九条 公司董事、监事和其他高级管理人员以及公司的其他
职能部门、各分公司、子公司及其责任人应积极参与并主动配合董事
会秘书搞好投资者关系管理工作。


           第四章 投资者关系管理职能部门及其职责
    第二十条 证券事务部为投资者关系管理职能部门，具体履行投
资者关系管理工作的职责，主要包括：
    1、信息沟通：根据法律、法规、上市规则的要求和投资者关系
管理的相关规定及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通
过举行说明会及路演等活动，与投资者进行沟通；通过电话、电子邮
件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询。
    2、定期报告：主持年度报告、中期报告、季度报告的编制和披
露工作。
    3、筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准
备会议材料。
    4、公共关系：建立和维护与监管部门、证券交易所等相关部门
良好的公共关系。
    5、媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，引导媒体对公司的
报道，安排高级管理人员和其他重要人员的采访报道。
    6、网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，
在网上披露公司信息，方便投资者查询。
    7、危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈
利大幅度波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效
的处理方案。
    8、有利于改善投资者关系的其他工作。

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    第二十一条 公司董事、监事和其他高级管理人员以及公司的其
他职能部门、各分、子公司、全体员工应积极参与并主动配合证券事
务部实施投资者关系管理工作。
    第二十二条 证券事务部应当以适当方式对全体员工特别是董
事、监事、高级管理人员、部门负责人、各分、子公司负责人进行投
资者关系管理相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活动
时，还应当举行专门的培训活动。
    第二十三条 董事会办公室应当尽可能通过多种方式与投资者进
行及时、深入和广泛的沟通，并借助互联网等快捷手段，提高沟通效
率、降低沟通成本。


                                第五章 附 则
    第二十四条 本制度与有关法律、法规、规范性文件的有关规定
不一致的，以有关法律、法规和规范性文件的规定为准。
    第二十五条 本制度的解释权归公司董事会。
    第二十六条 本制度经公司董事会审议通过后生效。
    第二十七条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章
程的规定执行；本制度生效后如与国家日后颁布的法律、法规或经合
法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章
程的规定执行，并对本制度进行修订，由董事会审议通过。




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                                                    二○一九年四月六日




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