关于深圳市海普瑞药业集团股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况
的鉴证报告
瑞华 字[2018]48290013 号
目 录
1、 鉴证报告 1
2、 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 3
通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层
Postal Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen
Xibinhe Road, Dongcheng District, Beijing
邮政编码（Post Code）：100077
电话（Tel）：+86(10)88095588 传真（Fax）：+86(10)88091199
关于深圳市海普瑞药业集团股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的深圳市海普瑞药业集团股份有限公司截至 2017 年
12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进
行了鉴证工作。
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信
息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格
式》等有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报
告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言
以及我们认为必要的其他证据，是深圳市海普瑞药业集团股份有限公司董事会的
责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对《董事会关于募集资金年度存
放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息
审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国
注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于募集资金年度
存放与实际使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴
证工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为
必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，深圳市海普瑞药业集团股份有限公司截至 2017 年 12 月 31 日
止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方
面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
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和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息
披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》
等有关规定编制。
本鉴证报告仅供深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017 年年度报告披露
之目的使用，不得用作任何其他目的。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国北京 中国注册会计师：
2018 年 4 月 24 日
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深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况
的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证
券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露
公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有
关规定，深圳市海普瑞药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制
了截至 2017 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]404 号文核准，向社会公开发
行人民币普通股（A 股）4010 万股，共募集资金人民币 593,480.00 万元，扣除发
行费用人民币 217,99.58 万元后， 实际募集资金净额为人民币 571,680.42 万元。
上述资金到位情况经中审国际会计师事务所验证，并由其出具中审国际验字【2010】
第 01020002 号《验资报告》。
根据财政部 2010 年 12 月 28 日财会[2010]25 号《关于执行企业会计准则的上
市公司和非上市公司企业做好 2010 年年报工作的通知》，发行权益性证券过程中发
生的广告费、路演费、上市酒会费等费用，应计入当期损益。公司对原计入资本公
积的路演推介费用 67.38 万元转出计入当期管理费用核算；对于此项，公司已于
2011 年 03 月 13 日已经从自有资金划转至募集资金专户存储，故发行费用为人民
币 21,732.20 万元，公司重新确认的实际募集资金净额为人民币 571,747.80 万元。
截止 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金净额 571,680.42
加：A 股发行过程中的路演推介费用转出 67.38
减：累计使用募集资金 354,916.66
其中：以前年度已使用金额 294,916.66
本年度使用金额：
—募投项目使用金额
—用超募资金永久性补充流动资金 60,000.00
—用超募资金偿还银行借款
—用超募资金对外投资
—用超募资金购买土地
加：累计募集资金利息 88,758.81
尚未使用的募集资金余额 305,589.95
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截至 2017 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金共计：354,916.66 万元（其
中：用于募投项目工程建设 71,529.57 万元；使用超募资金偿还银行贷款 8,000.00
万元、用于补充永久性流动资金为 173,393.55 万元、用于对外投资 91,238.54 万
元、用于购买土地 10,755.00 万元）,尚未使用的募集资金余额为 ：305,589.95 万
元，期末募集资金账户余额为：305,589.95 万元。与 2017 年 12 月 31 日的募集资
金账户的银行对账单金额相符。
公司的募集资金以活期、定期的形式存放在招商银行股份有限公司深圳新时代
支行、中国光大银行股份有限公司深圳分行财富支行、上海银行股份有限公司深圳
分行、中国银行深圳福华支行、宁波银行深圳后海支行、平安银行深圳卓越城支行、
建行深圳华侨城支行的专项账户中，其中活期存款 4.33 万元存招行专户中，0.51
万元存在光大银行专户中，0.72 万元存在上海银行专户中，0.36 万元存在中国银行
专户中，38.41 万元存在宁波银行专户中，0.15 万元存在平安银行专户中，0.56 万
元存在建设银行专户中，定期存款 305,544.91 万元（招行专户：智能定期存款
114,283.91 万元；光大银行专户：五年定期存款 10.00 万元；中国银行专户：三年
定期存款 105,000.00 万元；宁波银行专户：三年定期存款 53,500.00 万元；平安
银行专户：一年定期存款 20,000.00 万元；建设银行专户：三年定期存款 12,751.00
万元）。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为人民币 305,589.95 万元，资
金存放情况如下：
募集资金存储
专户银行 银行账号 账户类别
余额（元）
755905017610501 活期存款 43,311.16
75590501768002121 智能定期存款 567,000,000.00
招商银行深圳新时
75590501768002149 智能定期存款 77,640,000.00
代支行
75590501768001987 智能定期存款 358,199,143.42
75590501768001421 智能定期存款 140,000,000.00
中国光大银行深圳 78200188000122548 活期存款 5,093.58
分行财富支行 7820018100025941 五年定期存款 100,000.00
上海银行深圳分行 0039290303001889558 活期存款 7,173.71
769265869723 活期存款 3,618.88
中国银行深圳福华
764065849563-00101 三年定期存款 790,000,000.00
支行
764065849563-00102 三年定期存款 260,000,000.00
73090122000032545 活期存款 384,072.86
宁波银行深圳后海 73090122000034486 三年定期存款 400,000,000.00
支行 73090122000034542 三年定期存款 100,000,000.00
73090122000034695 三年定期存款 35,000,000.00
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平安银行深圳卓越 15000018257425 活期存款 1,460.17
城支行 20000000102273 一年定期存款 200,000,000.00
活期存款
建行深圳华侨城支
44250100000700000863 44250100000700000863-0001 5,625.16
行
三年定期存款 127,510,000.00
合计 3,055,899,498.94
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和运用，公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管
理的通知》相关要求，制定了《募集资金使用管理办法》、《关于规范上市公司募集
资金使用管理的通知》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用管理的通知》，规
范募集资金使用申请、审批流程、使用额度、支付方式等关键环节的操作。
公司严格按照《募集资金使用管理办法》的规定，实行募集资金专项存款制度。
2010 年 5 月 18 日、2010 年 9 月 13 日公司与保荐机构中国建银投资证券有限责任
公司（以下简称“保荐机构”）以及招商银行股份有限公司深圳新时代支行（以下
简称“招行”）签订了《募集资金三方监管协议》、《募集资金三方监管协议之补充
协议》，2011 年 7 月 29 日公司与保荐机构和招行签订《募集资金三方监管补充协
议》，明确了各方权利与义务；三方监管协议的内容参照深圳证券交易所范本拟订，
无重大差异；招行专项账户账号：755905017610501。2012 年 4 月 22 日，在董
事会的批准下，公司与保荐机构和光大银行签订了《募集资金三方监管协议》，在
光大银行新开设一个募集资金专户，协议中明确各方的权利和义务；三方监管协议
内容参照深圳证券交易所范本拟订，无重大差异；光大银行专户账户：
78200188000122548；2012 年 8 月 16 日，在董事会的批准下，公司与保荐机构
和上海银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，在上海银行
开设一个募集资金专户，协议中明确了各方的权利和义务；三方监管协议的内容参
照深圳证券交易所范本拟订，无重大差异；上海银行专户账户号
0039290303001889558。2015 年 9 月 9 日，在董事会的批准下，公司与独立财务
顾问和中国银行深圳福华支行签订了《募集资金三方监管协议》，在中国银行深圳
福华支行新开设一个募集资金专户，协议中明确各方的权利和义务；三方监管协议
内容参照深圳证券交易所范本拟订，无重大差异；中国银行专户账户：
769265869723；2015 年 10 月 10 日，在董事会的批准下，公司与独立财务顾问和
宁波银行 深圳后海支行签订了《募集资金三方监管协议》，在宁波银行 深圳后海
支行新开设一个募集资金专户，协议中明确各方的权利和义务；三方监管协议内容
参照深圳证券交易所范本拟订，无重大差异；宁波银行专户账户：
73090122000032545 ；2016 年 11 月 18 日，在董事会的批准下，公司与独立财
务顾问和平安银行深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，在平安银行深圳分
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深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
行新开设一个募集资金专户，协议中明确各方的权利和义务；三方监管协议内容参
照深圳证券交易所范本拟订，无重大差异；平安银行专户账户：15000018257425 ；
2017 年 04 月 26 日，在董事会批准下，公司与独立财务顾问和中国建设银行深圳
华侨城支行签订了《募集资金三方监管协议》，在中国建设银行深圳华侨城支行新
开设一个募集资金专户，协议中明确各方的权利和义务；三方监管协议内容参照深
圳证券交易所范本拟订，无重大差异；建设银行专户账户 ：
44250100000700000863。
按照协议约定，公司在招商银行新时代支行开设了募集资金专用账户（简称
“招行专户”）、中国光大银行深圳分行财富支行（简称“光大银行专户”）、上海
银行股份有限公司深圳分行（简称“上海银行专户”）、中国银行深圳福华支行（简
称“中国银行专户”）、宁波银行 深圳后海支行（简称“宁波银行专户”）、平安
银行深圳卓越城支行（简称“平安银行专户”）、中国建设银行深圳华侨城支行（简
称“建设银行专户”）开设了募集资金专用账户，集中存放首次公开发行募集资金，
并以活期存款和定期存款的方式存储。
三、募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
注 1：项目达到预定可使用状态日期调整的说明
公司募集资金投产项目为建设年产 5 万亿单位兼符合美国 FDA 和欧盟 CEP 药
政标准的肝素钠原料药生产线，该建设项目在现有生产场所内实施，因此公司需要
严格控制新生产线的建设活动可能会对公司现有产品生产和质量控制造成的不利
影响。但是实际推进项目建设过程中，控制对现有产品生产和质量不利影响的难度
远超公司前期的规划和设想，为保证公司生产正常运行和严格控制产品质量，募投
项目建设有所推迟。其次，公司在申请募投项目施工审批时，获得相关批准的时间
较原计划延长，影响了募投项目的建设进展。因此，经过第二届董事会第十一次会
议和 2012 年第一次临时股东大会批准，公司将项目达到预定可使用的状态日期调
整为 2012 年 12 月 31 日。根据公司第二届董事会第二十一次会议的相关决议，项
目达到可使用状态的时间推迟到 2013 年 11 月 30 日。
注 2：募集资金其他使用情况
（1）根据 2010 年 5 月 18 日公司第一届董事会第十八次会议的相关决议，公
司使用超额募集资金归还银行贷款 8,000.00 万元人民币，并补充永久性公司流动资
金 40,000.00 万元人民币。
（2）根据 2010 年 9 月 13 日公司第一届董事会第二十一次会议的相关决议，
公司使用超额募集资金补充永久性公司流动资金 48,900.00 万元人民币。
（3）根据 2011 年 7 月 29 日公司第二届董事会第五次会议的相关决议，公司
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使用超额募集资金 720.00 万元人民币受让子公司成都市海通药业有限公司 36%的
股权，2011 年 8 月 30 日，完成相关工商备案登记手续，公司对成都市海通药业有
限公司持股比例由 49%变更为 85%。
（4）根据 2011 年 8 月 17 日公司第二届董事会第六次会议的相关决议，公司
使用超额募集资金 2,000.00 万元人民币与刘利平博士共同投资在深圳设立药品研
究与开发企业，2011 年 11 月 15 日，深圳君圣泰生物技术有限公司在深圳市市场
监督管理局办理完成了工商登记注册手续，取得了法人营业执照。
（5）根据 2011 年 8 月 17 日公司第二届董事会第六次会议的相关决议，公司
使用超额募集资金 1,700.00 万元人民币对控股子公司成都市海通药业有限公司进
行增资，2011 年 10 月 20 日，成都市海通药业有限公司办理完成有关增资事项及
工商变更登记手续，注册资本由人民币 2,000.00 万元增加至人民币 4,000.00 万元，
其中公司出资人民币 3,400.00 万元，占成都市海通药业有限公司 85%的股权比例。
（6）根据 2012 年 5 月 30 日公司第二届董事会第第十五次会议的相关决议，
公司使用超额募集资金 1,800.00 万元人民币受让控股子公司成都深瑞畜产品有限
公司 15%的股权；2012 年 6 月 10 日，成都深瑞畜产品有限公司完成相关工商备案
登记手续，公司对成都深瑞畜产品有限公司持股比例由 55%变更为 70%。
（7）根据 2012 年 12 月 27 日公司第二届董事会第二十二次会议的相关决议，
公司分别以超额募集资金人民币 2,567.70 万元和人民币 718.96 万元受让自然人周
蓉、卢文兴持有的成都深瑞 18.75%和 5.25%的股权；受让后公司持股比例上升为
94%；2012 年 12 月 27 日公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于拟
使用部分超募资金受让控股子公司部分股权并对其进行增资的议案》，公司董事会
同意，公司单方对成都深瑞进行增资，将成都深瑞注册资本增加至人民币
20,000.00 万元，新增注册资本人民币 8,000.00 万元，全部由公司以人民币现金
进行认缴。增资完成后，公司持有成都深瑞的股权比例升至 96.40%。2013 年 1 月
29 日，公司支付了单方对成都深瑞新增注册资本人民币 8,000.00 万元。
（8）根据 2012 年 12 月 27 日公司第二届董事会第二十二次会议的相关决议，
公司拟使用不超过人民币 15,000.00 万元的超募资金参与竞买位于深圳市坪山新区
坑梓街道两块相邻的面积分别为 50,721.33 平方米、154,111.36 平方米的工业用地，
12 月 27 日使用超募资金支付保证金 2,200.00 万元。公司于 2013 年 1 月 8 日参与
竞拍深圳市规划和国土资源委员会以挂牌方式出让的编号分别为 G14316-0104、
G14321-0112 宗地的土地使用权，并于当日与深圳市规划和国土资源委员会、深圳
土地房产交易中心签订了两块宗地的《成交确认书》，分别以人民币 3,985.00 万元、
6,770.00 万元取得两块地块的土地使用权。2013 年 1 月保证金 2,200.00 万元退回，
同时支付坪山工业用地土地出让金 10,755.00 万元。
（9）2013 年 3 月 28 日公司发布公告：成都深瑞已经办理完成股权变更、增
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深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
加注册资本有关事宜及工商变更登记手续，并取得成都市彭州工商行政管理局换发
的《企业法人营业执照》。成都深瑞注册资本和实收资本由人民币 12,000.00 万元
增加至人民币 20,000.00 万元，其中公司出资人民币 19,280.00 万元，占成都深瑞
96.40%的股权比例，卢文兴出资人民币 720.00 万元，占成都深瑞 3.60%的股权比
例，成都深瑞其他登记事项未发生变更。
（10）根据 2014 年 1 月 10 日公司第二届董事会第三十次会议的相关决议,公
司使用首次公开发行股票的超募资金 9,990.00 万美元对美国海普瑞增资。2014 年
4 月 10 日公司发布《关于重大资产重组的实施情况报告书》的公告：2014 年 4 月
8 日，公司完成对美国海普瑞的增资 9,990 万美元，公司对美国海普瑞投入的资本
达到 9,990.01 万美元，美国海普瑞已向公司签发关于公司增资 9,990 万美元的股权
证书。
（11）根据 2015 年 2 月 16 日公司第三届董事会第七次会议的相关决议，公
司使用节余募集资金约 24,484.87 万元人民币（含利息收入，因受利息收入波动影
响，具体金额以转出时实际金额为准）补充公司日常经营所需的流动资金。实际上
2015 年 3 月，公司根据董事会决议将节余募集资金 24,493.55 万元（含利息收入）
永久补充公司日常经营所需流动资金。
（12）根据 2015 年 10 月 10 日公司第三届董事会第十七次会议的相关决议,
公司拟使用首次公开发行股票的超募资金 1,300.00 万美元对美国海普瑞增资。
2015 年 11 月 14 日公司发布《关于对外投资的进展公告》的公告：公司完成对美
国海普瑞的增资 900.00 万美元，美国海普瑞拟用于认购 OncoQuest 的 A 类优先股。
2016 年 3 月 5 日公司发布《关于对外投资的进展公告》的公告：公司完成对美国
海普瑞的增资 100.00 万美元。2016 年 5 月 18 日公司发布《关于对外投资的进展
公告》的公告：公司完成对美国海普瑞的增资 300.00 万美元。
（13）根据 2015 年 10 月 10 日公司召开第三届董事会第十七次会议审议通过
了《关于对外投资的议案》，同意公司以超募资金 500 万美元与 OnceQuest 成立新
的合资公司（深圳昂瑞生物医药技术有限公司），2016 年 10 月 31 日公司向深圳昂
瑞生物医药技术有限公司支付注册资本 500 万美元，折合人民币 3,382.05 万元。
（14）根据 2017 年 8 月 14 日，公司召开第四届董事会第四次会议审议通过
《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用部分超募资金
60,000.00 万元人民币永久性补充流动资金。截至 2017 年 12 月 31 日，已使用超
募资金 60,000.00 万元人民币永久性补充流动资金。
（15）根据 2017 年 7 月 4 日公司第四届董事会第三次会议的相关决议，公司
拟使用闲置募集资金不超过 8 亿元人民币购买银行发行的保本型理财产品，投资期
限自董事会审议通过之日起一年内有效。截至 2017 年 12 月 31 日，公司还未使用
该额度内的闲置募集资金购买银行保本理财产品。
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深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司未发生变更募集资金项目的资金使用情况。
五、募集资金投资项目实现效益情况
2013 年 11 月 29 日，公司年产 5 万亿单位兼符合美国 FDA 和欧盟 CEP 药政
标准的肝素钠原料药生产建设项目完成工程建设、设备调试等前期工作，达到了正
常生产所需的条件，正式投产。2017 年 1-12 月，募集资金投资项目实现效益
13,727.06 万元。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司披露的相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用不存在违规情
形。
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司董事会
2018 年 4 月 24 日
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附表1：
募集资金使用情况对照表
2017年度
编制单位：深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 571,747.80 本年度投入募集资金总额 60,000.00
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 354,916.66
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
截至期末投资
是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资总额 截至期末累计投入金额 项目达到预定可使 本年度实现
承诺投资项目和超募资金投向 本年度投入金额 进度（%）(3) 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化
（含部分变更） 投资总额 (1) (2) 用状态日期 的效益
＝(2)/(1)
承诺投资项目
年产5万亿单位兼符合美国FDA和欧盟CEP
否 29,312.30 29,312.30 31,582.96 107.75% 2013年11月30日 是 否
标准的肝素纳原料药生产建设项目
13,727.06
年产5万亿单位兼符合美国FDA和欧盟CEP
标准的肝素纳原料药生产建设项目-项目流 否 57,164.77 57,164.77 39,946.61 69.88% 2013年11月30日 是 否
动资金
承诺投资项目小计 86,477.07 86,477.07 71,529.57 13,727.06
超募资金投向
受让成都市海通药业有限公司36%的股权 否 720.00 720.00 720.00 100.00% 完成 -106.07 不适用 否
对成都市海通药业有限公司进行增资 否 1,700.00 1,700.00 1,700.00 100.00% 完成 -250.44 不适用 否
成立深圳君圣泰生物技术有限公司 否 2,000.00 2,000.00 2,000.00 100.00% 完成 -941.82 不适用 否
受让成都深瑞畜产品有限公司15%的股权 否 1,800.00 1,800.00 1,800.00 100.00% 完成 -65.95 不适用 否
受让成都深瑞畜产品有限公司24%的股权 否 3,286.66 3,286.66 3,286.66 100.00% 完成 -120.41 不适用 否
成都深瑞畜产品有限公司增资后持股比例增
否 8,000.00 8,000.00 8,000.00 100.00% 完成 -293.09 不适用 否
加至96.4%
Hepalink USA Inc.增资 否 70,349.83 70,349.83 70,349.83 100.00% 完成 6,240.45 不适用 否
成立深圳昂瑞生物医药技术有限公司 否 3,382.05 3,382.05 3,382.05 100.00% 完成 -203.77 不适用 否
归还银行贷款（如有） 8,000.00 8,000.00 8,000.00 100.00%
补充流动资金（如有） 173,393.55 173,393.55 60,000.00 173,393.55 100.00%
购买土地 10,755.00 10,755.00 10,755.00
超募资金投向小计 283,387.09 283,387.09 60,000.00 283,387.09 4,258.90
合计 369,864.16 369,864.16 60,000.00 354,916.66 17,985.96
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1、公司承诺募集资金投资项目为年产5万亿单位兼符合美国FDA和欧盟CEP药政标准的肝素钠原料药生产建设项目，截至2015年12月31日已投入71,529.57万
元。该项目原计划达到可使用状态的时间为2012年7月1日，根据公司第二届董事会第十一次会议决议和2012年第一次临时股东大会批准，项目达到可使用状
态的时间推迟到2012年12月31日。同时，根据公司第二届董事会第二十一次会议决议和2012年第三次临时股东大会的批准，项目达到可使用状态的时间推迟
到2013年11月30日。2013年11月29日，年产5万亿单位兼符合美国FDA和欧盟CEP药政标准的肝素钠原料药生产建设项目完成工程建设、设备调试等前期工
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
作，达到了正常生产所需的条件，正式投产。
2、深圳君圣泰生物技术有限公司现处在研发期，尚未产生收益。
3、成都市海通药业有限公司2012年7月取得GMP证书。
4、公司使用超额募集资金参与竞买位于深圳市坪山新区的两块土地的土地使用权，由于项目尚处于建设期，未产生收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
1、根据2010年5月18日公司第一届董事会第十八次会议的相关决议，公司使用超额募集资金归还银行贷款8,000.00万元人民币，并补充永久性公司流动资金
40,000.00万元人民币。
2、根据2010年9月13日公司第一届董事会第二十一次会议的相关决议，公司使用超额募集资金补充永久性公司流动资金48,900.00万元人民币。
3、根据2011年7月29日公司第二届董事会第五次会议的相关决议，公司使用超额募集资金720.00万元人民币受让子公司成都市海通药业有限公司36%的股
权，2011年8月30日，完成相关工商备案登记手续，公司对成都市海通药业有限公司持股比例由49%变更为85%。
4、根据2011年8月17日公司第二届董事会第六次会议的相关决议，公司使用超额募集资金2,000万元人民币与刘利平博士共同投资在深圳设立药品研究与开发
企业，2011年11月15日，深圳君圣泰生物技术有限公司在深圳市市场监督管理局办理完成了工商登记注册手续，取得了法人营业执照。
5、根据2011年8月17日公司第二届董事会第六次会议的相关决议，公司使用超额募集资金1,700.00万元人民币对控股子公司成都市海通药业有限公司进行增
资，2011年10月20日，成都市海通药业有限公司办理完成有关增资事项及工商变更登记手续，注册资本由人民币2,000.00万元增加至人民币4,000.00万元，其
中公司出资人民币3,400.00万元，占成都海通85%的股权比例。
6、根据2012年5月30日公司第二届董事会第十五次会议的相关决议，公司使用超额募集资金1,800万元人民币受让控股子公司成都深瑞畜产品有限公司15%的
股权；2012年6月10日，成都深瑞畜产品有限公司完成相关工商备案登记手续，公司对成都深瑞畜产品有限公司持股比例由55%变更为70%。
7、根据2012年12月27日公司第二届董事会第二十二次会议的相关决议，公司分别以超额募集资金人民币2,567.70万元和人民币718.96万元受让自然人周蓉、
卢文兴持有的成都深瑞畜产品有限公司18.75%和5.25%的股权，同时，公司拟使用超额募集资金人民币8,000万元向成都深瑞增资，将成都深瑞注册资本增加
至人民币20,000万元，本次股权转让交易及增资于2013年3月13日完成，公司持有成都深瑞96.40%的股权。
8、根据2012年12月27日公司第二届董事会第二十二次会议的相关决议，公司使用超募资金10,755万元人民币竞得位于深圳市坪山新区坑梓街道两块相邻的面
积分别为50,721.33平方米、154,111.36平方米的工业用地。2012年12月27日，公司使用超募资金支付保证金2,200万元。2013年1月保证金2,200.00万元退
超募资金的金额、用途及使用进展情况 回，同时，公司支付坪山工业用地土地出让金10,755.00万元。
9、2013年3月28日公司发布公告：成都深瑞已经办理完成股权变更、增加注册资本有关事宜及工商变更登记手续，并取得成都市彭州工商行政管理局换发的
《企业法人营业执照》。成都深瑞注册资本和实收资本由人民币12,000.00万元增加至人民币20,000.00万元，其中公司出资人民币19,280.00万元，占成都深瑞
96.40%的股权比例，卢文兴出资人民币720.00万元，占成都深瑞3.60%的股权比例，成都深瑞其他登记事项未发生变更。
10、根据2014年1月10日公司第二届董事会第三十次会议的相关决议,公司使用首次公开发行股票的超募资金 9,990.00万美元对美国海普瑞增资。2014年4月10
日公司发布《关于重大资产重组的实施情况报告书》的公告：2014年4月8日，公司完成对美国海普瑞的增资9,990万美元，公司对美国海普瑞投入的资本达到
9,990.01万美元，美国海普瑞已向公司签发关于公司增资9,990万美元的股权证书，美国海普瑞其他注册事项未发生变更。
11、根据2015年2月16日公司第三届董事会第七次会议的相关决议，公司使用节余募集资金约24,484.87万元人民币（含利息收入，因受利息收入波动影响，具
体金额以转出时实际金额为准），补充公司日常经营所需的流动资金。
12、根据2015年10月10日公司第三届董事会第十七次会议的相关决议,公司拟使用首次公开发行股票的超募资金 1,300.00万美元对美国海普瑞增资。2015年11
月14日公司发布《关于对外投资的进展公告》的公告：公司完成对美国海普瑞的增资900.00万美元，美国海普瑞拟利用增资款认购OncoQuest的A类优先股。
2016年3月5日公司发布《关于对外投资的进展公告》的公告：公司完成对美国海普瑞的增资100.00万美元。2016年5月18日公司发布《关于对外投资的进展公
告》的公告：公司完成对美国海普瑞的增资300.00万美元。
13、根据2015年10月10日公司召开第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于对外投资的议案》，同意公司以超募资金500万美元与OnceQuest成立新的合
资公司（深圳昂瑞生物医药技术有限公司），2016年10月31日公司向深圳昂瑞生物医药技术有限公司支付注册资本500万美元，折合人民币3,382.05万元。
14、根据2017年8月14日，公司召开第四届董事会第四次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用部分超募资金
60,000.00万元人民币永久性补充流动资金。截至2017年12月31日，已使用超募资金 60,000.00万元人民币永久性补充流动资金。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
募集资金节余的原因是该项目流动资金主要用于肝素粗品采购，而肝素粗品采购价格较首次公开发行编制募投项目可行性研究报告时所参考的肝素粗品价格大
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
幅下降，导致流动资金使用金额少于计划使用金额，同时募集资金产生部分利息收入，共节余资金约24,484.87万元(含利息收入)。
2015年2月16日公司第三届董事会第七次会议审议通过《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》。2015年3月，公司根据董事会决议将节余募集资
尚未使用的募集资金用途及去向
金24,493.55万元（含利息收入）永久补充公司日常经营所需流动资金，其余尚未使用的募集资金存放于募集资金专项账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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