证券代码： 002399          证券简称： 海普瑞         公告编号： 2020-050

             深圳市海普瑞药业集团股份有限公司
            第四届董事会第三十六次会议决议公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第
三十六次会议（以下简称“会议”）通知及议案于2020年7月29日以电子邮件的
形式发出，会议于2020年7月31日上午11:00在深圳市南山区松坪山郎山路21号会
议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应参与表决董事8人，实际参与
表决董事8人。公司部分监事及高级管理人员列席会议，会议由公司董事长李锂
先生主持。本次会议的通知、召开以及参与表决董事人数均符合有关法律、法规、
规则及《公司章程》的有关规定。

    经与会董事认真审议并通过了以下议案：

    一、审议通过了《关于提名公司第五届董事会董事候选人的议案》

    公司第四届董事会任期已届满，根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，
公司董事会提名李锂、孙暄、李坦、单宇、步海华为公司第五届董事会非独立董
事候选人，提名陈俊发、王肇辉、吕川为第五届董事会独立董事候选人（董事候
选人简历见附件）。

    第五届董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总
计不超过公司董事总数的二分之一。独立董事候选人的任职资格经深圳证券交易
所审核无异议后，将与非独立董事候选人一并提交公司2020年第三次临时股东大
会审议，股东大会以累积投票方式选举产生。

    第五届董事会任期自2020年第三次临时股东大会审议通过之日起三年。为保
证董事会的正常运作，在新一届董事会产生前，原董事仍应依照法律、行政法规、
部门规章和《公司章程》的规定，认真履行董事职务，不得有任何损害公司和股
东利益的行为。
    在公司任管理职能的非独立董事薪酬将根据公司章程及相关规定以及年度
经营绩效考核情况厘定，包括工资、酌情奖金和法定社会保障福利。

    公司独立董事针对此项议案发表了独立意见，同意公司第五届董事会董事候
选人提名。《公司独立董事关于第四届董事会第三十六次会议相关事项的独立意
见》、《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》刊登于信息披露媒体：
巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

    表决结果：8票同意、0票弃权、0票反对。本议案尚需提交公司2020年第三
次临时股东大会审议。

    二、审议通过了《关于公司第五届董事会独立董事津贴的议案》

    公司董事会提议第五届独立董事工作津贴为每年人民币10万元（含税），按
实际任职月数按月支付。独立董事参加规定的培训以及履行独立董事职责所发生
的费用由公司据实报销。

    公司独立董事针对此项议案发表了独立意见，同意公司董事会制定的第五届
独立董事津贴方案。《公司独立董事关于第四届董事会第三十六次会议相关事项
的独立意见》刊登于信息披露媒体：巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

    表决结果：8票同意、0票弃权、0票反对。本议案尚需提交公司2020年度第
三次临时股东大会审议。

    三、审议通过了《关于公司及全资孙公司向银行申请授信额度暨提供担保
的议案》

    表决结果：8票同意、0票弃权、0票反对。本议案尚需提交公司2020年度第
三次临时股东大会以特别决议审议批准。

    《深圳市海普瑞药业集团股份有限公司关于公司及全资孙公司向银行申请
授信额度暨提供担保的公告》刊登于信息披露媒体：《证券时报》、《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

    公司独立董事针对此项议案发表了独立意见：同意公司及全资孙公司向银行
申请银行授信额度暨提供担保事项。《公司独立董事关于第四届董事会第三十六
次会议相关事项的独立意见》刊登于信息披露媒体：巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn。

    四、审议通过了《关于使用部分闲置H股募集资金购买理财产品及进行现金
管理的议案》

    表决结果：8票同意、0票弃权、0票反对。

    《深圳市海普瑞药业集团股份有限公司关于使用部分闲置H股募集资金购
买理财产品及进行现金管理的公告》刊登于信息披露媒体：《证券时报》、《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

    公司独立董事针对此项议案发表了独立意见：同意使用部分闲置H股募集资
金购买理财产品及进行现金管理事项。《公司独立董事关于第四届董事会第三十
六次会议相关事项的独立意见》刊登于信息披露媒体：巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn。

    五、审议通过了《关于修订<深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程>的
议案》

    表决结果：8票同意、0票弃权、0票反对。本议案尚需提交公司2020年度第
三次临时股东大会以特别决议审议批准。

    《<公司章程>修订对照表》、《深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程
（2020年7月）》刊登于信息披露媒体：巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

    六、审议通过了《关于对全资子公司 Hepalink USA Inc.增资的议案》

    表决结果：8票同意、0票弃权、0票反对。

    《深圳市海普瑞药业集团股份有限公司关于对全资子公司Hepalink USA Inc.
增资的公告》刊登于信息披露媒体：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证
券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

    公司独立董事针对此项议案发表了独立意见：同意对全资子公司Hepalink
USA Inc.增资的事项。《公司独立董事关于第四届董事会第三十六次会议相关事
项的独立意见》刊登于信息披露媒体：巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
    七、审议通过了《关于提请召开2020年第三次临时股东大会的议案》

    表决结果：8票同意、0票弃权、0票反对。

    《深圳市海普瑞药业集团股份有限公司关于召开2020年第三次临时股东大
会的通知公告》刊登于信息披露媒体：《证券时报》、《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。



    特此公告。



                                     深圳市海普瑞药业集团股份有限公司
                                                               董事会
                                                   二〇二〇年八月一日
附件：


                     第五届董事会董事候选人简历

    李锂先生，56 岁，为本公司董事长、执行董事及创始人。

    李先生创立本公司并于 1998 年 4 月获委任为董事长。李先生亦自 2000 年 5
月起担任多普乐董事；自 2008 年 6 月起担任飞来石董事；自 2007 年 8 月起担任
乐仁科技董事；自 2010 年 2 月起担任 Hepalink Europe AB 董事；自 2010 年 11
月起担任深圳天道董事；自 2014 年 6 月起担任香港海普瑞董事；自 2011 年 11
月起担任深圳君圣泰生物技术有限公司董事；自 2013 年 5 月起担任天道医药（香
港）有限公司董事；自 2014 年 4 月起担任美国海普瑞董事；自 2014 年 3 月起担
任上海君圣泰生物技术有限公司董事；自 2015 年 3 月起担任深圳市德康投资发
展有限公司董事；自 2015 年 4 月起担任深圳市返璞生物技术有限公司董事；自
2015 年 7 月起担任深圳君圣康生物技术有限公司董事；自 2015 年 10 月起担任
赛湾生物董事；自 2016 年 7 月起担任昂瑞董事；自 2018 年 7 月起担任深圳市瑞
迪生物医药有限公司董事；及自 2018 年 10 月起担任 HighTide 董事。

    李先生于 1987 年 7 月毕业于中国的成都科技大学（后更名为四川大学），获
得理学学士化学系学位，并于 2005 年 2 月获得职业技能鉴定（指导）中心授予
的高级经营师资格。

    李先生持有乐仁科技99%的股本权益及飞来石100%的股本权益。因此，被
视为于乐仁科技持有474,029,899股A股及飞来石持有的40,320,000股A股中拥有
权益，合计间接持有公司股份占公司总股本的35.06%。

    李锂先生与李坦女士为夫妻关系，李坦女士与单宇先生为兄妹关系，与其他
持股5%以上股东和董事、监事、高级管理人员无关联关系，亦未受过中国证监
会及其他有关部门的处罚和交易所的惩戒，不属于“失信被执行人”，不存在《公
司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

    孙暄先生，44 岁，为执行董事兼副董事长。孙先生于 2020 年 2 月加入本公
司并获委任为董事。孙先生于制药及医疗投资行业拥有逾 15 年经验。其于 2005
年至 2006 年在纽约 Morgan Stanley& Co. Inc.担任股票分析员。加入摩根士丹利
之前，其就职于 Bristol-Myers Squibb。于 2006 年至 2017 年 8 月，孙先生于瑞士
银行集团纽约及香港投资银行分部工作，包括于 2016 年 2 月至 2017 年 8 月担任
董事总经理及于 2015 年 10 月至 2017 年 8 月担任医疗健康行业组亚洲区主管。
自 2017 年 12 月至 2020 年 1 月，孙先生担任云锋基金董事总经理，负责医疗健
康领域的投资。

    孙先生于 1998 年 5 月毕业于美国的范德堡大学，获得化学专业理学学士学
位，于 1999 年 10 月自美国纽约市的哥伦比亚大学获得药理学专业硕士学位，并
于 2005 年 5 月以优异成绩毕业于美国的纽约大学斯特恩商学院，获得工商管理
硕士学位。

    孙先生未持有公司股票，与本公司、控股股东及实际控制人、持股5%以上
股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有
关部门的处罚和交易所的惩戒，不属于“失信被执行人”，不存在《公司法》和《公
司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

    李坦女士，55 岁，为执行董事、联合创始人及副总经理。

    李女士共同创立本公司并于 1998 年 4 月获委任为董事兼副总经理。李女士
亦自 2007 年 8 月起担任多普乐董事；自 2007 年 8 月起担任金田土执行事务合伙
人；自 2014 年 6 月起担任香港海普瑞董事；自 2010 年 11 月起担任深圳天道董
事；自 2013 年 10 月起担任美国海普瑞董事； 自 2015 年 8 月起担任 SPL 董事；
及自 2016 年 11 月起担任 Kymab Group Limited 董事。

    李女士于1987年7月毕业于中国的成都科技大学（后更名为四川大学），获得
理学学士化学系学位，并于2005年2月获得职业技能鉴定（指导）中心授予的高
级经营师资格。

    李女士(作为普通合伙人)持有金田土99%的股本权益。因此，其被视为于金
田土持有的408,041,280A股中拥有权益。合计间接持有公司股份占公司总股本的
27.81%。

    李坦女士与李锂先生为夫妻关系，李坦女士与单宇先生为兄妹关系，与其他
持股5%以上股东和董事、监事、高级管理人员无关联关系，亦未受过中国证监
会及其他有关部门的处罚和交易所的惩戒，不属于“失信被执行人”，不存在《公
司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

    单宇先生，60 岁，为执行董事、联合创始人及总经理。

    单先生共同创立本公司并于 1998 年 4 月获委任为董事兼总经理。单先生亦
自 2000 年 10 月起担任深圳市多普乐实业发展有限公司董事；自 2007 年 8 月起
担任水滴石穿执行事务合伙人；自 2009 年 11 月起担任成都深瑞畜产品有限公司
董事；自 2009 年 12 月起担任深圳市北地奥科科技开发有限公司董事；自 2010
年 7 月起担任山东瑞盛董事；自 2013 年 7 月起担任深圳市坪山新区海普瑞药业
有限公司董事；及自 2014 年 4 月起担任美国海普瑞董事。

    单先生于 1982 年 7 月毕业于中国的北京大学，获得理学学士技术物理学系
学位，并于 2005 年 2 月获得职业技能鉴定（指导）中心授予的高级经营师资格。

    单先生持有水滴石穿99%的股本权益。因此，其被视为于水滴石穿持有的
46,425,600股A股外，单先生亦参与第二期员工持股计划，并在资产管理人就计
划参与者的利益而持有的15,118,035股A股中持有38.88%的权益，合计间接持有
公司股份占公司总股本的3.56%。

    单先生与李坦女士为兄妹关系，李坦女士与李锂先生为夫妻关系，与其他持
股5%以上股东和董事、监事、高级管理人员无关联关系，亦未受过中国证监会
及其他有关部门的处罚和交易所的惩戒，不属于“失信被执行人”，不存在《公
司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

    步海华先生，44 岁，为执行董事、董事会秘书兼副总经理。

    步先生于 2006 年 12 月加入本公司并于 2007 年 12 月获委任为董事会秘书，
于 2010 年 6 月 获委任为副总经理，及于 2014 年 11 月获委任为董事。步先生亦
自 2010 年 10 月起担任成都深瑞畜产品有限公司董事；自 2010 年 11 月起担任香
港海普瑞董事；自 2014 年 4 月起担任美国海普瑞董事；自 2015 年 8 月起担任
SPL 董事；自 2016 年 7 月起担任昂瑞董事；自 2018 年 7 月起担任深圳市瑞迪生
物医药有限公司董事及自 2018 年 10 月起担任 HighTide 董事。
    步先生于1997年7月毕业于中国的上海财经大学，获得经济学学士学位；并
于2005年1月毕业于中国上海交通大学，获得工商管理硕士学位。步先生于2009
年12月成为中国注册会计师（非执业），并于2008年11月获得深圳证券交易所颁
发的董事会秘书资格证书。

    步先生未直接持有公司股票，公司第二期员工持股计划共计持有公司股票
15,118,035股,步海华先生参加了该持股计划，参加份额为3.87%，合计间接持有
公司股份占公司总股本的0.04%，与持股5%以上股东和董事、监事、其他高级管
理人员无关联关系，亦未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所的惩戒，
不属于“失信被执行人”不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公
司董事的情形。

    陈俊发先生，55 岁，为独立非执行董事。陈先生于 2017 年 5 月加入本公司
并获委任为独立董事。陈先生自 2014 年 7 月起担任深圳万润科技股份有限公司
（深圳证券交易所 A 股股票代码：002654）独立非执行董事及审计委员会成员；
自 2016 年 4 月起担任深圳市鹏信资产评估土地房地产估价有限公司副总经理；
及自 2017 年 11 月起担任欧菲光集团股份有限公司（深圳证券交易所 A 股股票
代码：002456）独立非执行董事。

    陈先生之前自 2011 年 5 月至 2017 年 11 月担任深圳市英唐智能控制股份有
限公司（深圳证券交易所 A 股股票代码：300131）独立非执行董事及审计委员
会成员；及自 2014 年 3 月至 2017 年 4 月担任淄博齐翔腾达化工股份有限公司（深
圳证券交易所 A 股股票代码：002408）独立非执行董事，自 2014 年 4 月至 2020
年 4 月担任龙蟒佰利联集团股份有限公司（深圳证券交易所 A 股股票代码：
002601）独立非执行董事。

    陈先生自 1993 年 7 月至 1997 年 12 月担任深圳中华会计师事务所项目经理。
自 2000 年 10 月至 2008 年 6 月，其担任深圳市中勤信资产评估有限公司董事、
董事长兼总经理，并自 2008 年 6 月至 2009 年 12 月担任深圳金开中勤信资产评
估有限公司总经理。陈先生自 2010 年 1 月至 2016 年 3 月担任深圳德正信国际资
产评估有限公司副总经理。

    陈先生于1988年7月获得中国的北京科技大学工学学士学位，于1993年7月毕
业于中国的南开大学，获得政治经济学硕士学位。陈先生于1994年10月成为中国
注册会计师（非执业），并于1997年8月首次获得中华人民共和国注册资产评估师
资格。

       陈先生未持有公司股票，与本公司、控股股东及实际控制人、持股5%以上
股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有
关部门的处罚和交易所的惩戒，不属于“失信被执行人”，不存在《公司法》和《公
司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

       王肇辉先生，42 岁，为独立非执行董事。王先生于 2017 年 7 月加入本公司
并获委任为独立董事。王先生亦自 2016 年 4 月起担任如川投资基金创始合伙人。
自 2001 年 6 月至 2009 年 8 月，王先生担任中国大学生杂志社资深记者。自 2009
年 9 月至 2011 年 1 月，王先生担任英诺维申（北京）软件开发有限公司公关经
理，自 2011 年 2 月至 2015 年 8 月担任北京创新方舟科技有限公司公关经理，并
自 2015 年 9 月至 2016 年 4 月担任创新工场（北京）企业管理股份有限公司董事
兼副总经理。

       王先生于 2001 年 7 月毕业于中国的中国地质大学，获得工学学士学位。

       王先生未持有公司股票，与本公司、控股股东及实际控制人、持股5%以上
股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有
关部门的处罚和交易所的惩戒，不属于“失信被执行人”，不存在《公司法》和《公
司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

       吕川先生，50 岁，为独立非执行董事。吕先生于 2019 年 12 月加入本公司
并获委任为独立董事。吕先生自 2019 年 10 月起担任欢悦互娱控股有限公司副总
裁。

       吕先生自 1991 年 8 月至 1994 年 8 月担任南京金陵船厂有限公司助理工程师，
于 1997 年 7 月至 2005 年 8 月担任深圳市有色金属财务有限公司投资银行部研
究员，并于 2005 年 8 月至 2018 年 11 月担任银建国际实业有限公司总经理助理
及副总经理。吕先生自 2008 年 4 月至 2012 年 4 月担任深圳中青宝互动网络股
份有限公司（深圳证券交易所 A 股股票代码：300052）董事，自 2008 年 9 月至
2009 年 3 月担任中国地热能产业发展集团有限公司（一家于联交所主板上市的
公司，股份代号：8128）非执行董事，自 2010 年 6 月至 2016 年 7 月担任易大宗
控股有限公司（一家于联交所主板上市的公司，股票代号：1733）非执行董事，
以及自 2011 年 10 月至 2014 年 2 月担任宁夏昊王酒业有限公司董事。

    吕先生于 1991 年 7 月毕业于中国的武汉理工大学，获船舶机械工程系学士
学位，于 1997 年 5 月毕业于中国的华中理工大学（现为华中科技大学），获工商
管理工程硕士学位，以及于 2006 年 12 月获管理学博士学位。

    吕先生未持有公司股票，与本公司、控股股东及实际控制人、持股5%以上
股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有
关部门的处罚和交易所的惩戒，不属于“失信被执行人”，不存在《公司法》和《公
司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。