北京市中伦（深圳）律师事务所

               关于深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

                              2020 年第四次临时股东大会的

                                                        法律意见书




                                                    二〇二〇年十二月




    北京    上海    深圳     广州     成都     武汉      重庆     青岛     杭州     香港     东京     伦敦     纽约     洛杉矶      旧金山
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                                                                                                           法律意见书




                    深圳市福田区益田路 6003 号荣超中心 A 栋 8-10 层 邮政编码：518026
          8-10/F, Tower A, Rongchao Tower, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen 518026, P.R.China
                       电话/Tel：(86755) 3325 6666 传真/Fax：(86755) 3320 6888/6889
                                           网址：www.zhonglun.com



                         北京市中伦（深圳）律师事务所

                 关于深圳市海普瑞药业集团股份有限公司
                            2020 年第四次临时股东大会的
                                              法律意见书

致：深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

    根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规
则》（下称“《股东大会规则》”）等有关法律法规的规定及公司现行章程（下称“《公
司章程》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）接受
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师出席公
司 2020 年第四次临时股东大会（下称“本次股东大会”），并就本次股东大会的
召集和召开程序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果
等事宜发表法律意见。

    一、本次股东大会的召集和召开程序

    为召开本次股东大会，公司董事会于 2020 年 10 月 30 日公告了《深圳市海
普瑞药业集团股份有限公司关于召开 2020 年第四次临时股东大会的通知公告》
以及于 2020 年 11 月 24 日在香港联合交易所网站刊载了《深圳市海普瑞药业集
团股份有限公司 2020 年第四次临时股东大会通告》（以下简称“会议通知”）。上
述会议通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对会议议题进行了披
露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记
办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码，符合《股
东大会规则》和《公司章程》的要求。

    本次会议采用现场会议和网络投票相结合的方式进行。本次会议的现场会议


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于 2020 年 12 月 15 日（星期二）下午 14:30 在深圳市南山区南海大道 3031 号兰
赫美特酒店二楼宴会厅如期召开。公司 A 股股东通过深圳证券交易所交易系统
投票平台进行网络投票的时间为 2020 年 12 月 15 日 9:15-9:25、9:30-11:30 及
13:00-15:00，通过深圳证券交易所互联网投票平台投票的时间为 2020 年 12 月
15 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。

    本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》
和《公司章程》的规定。

    二、本次股东大会的召集人资格

    本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资格。

    三、本次股东大会出席、列席人员的资格

    （一）出席本次股东大会的股东

    经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 18 人，代表公司有表决
权的股份 997,904,295 股，占公司有表决权的股份总数的 68.0097%。其中：出席
现场会议的股东及股东代理人共 8 人，代表公司有表决权的股份 992,937,094 股，
占公司有表决权的股份总数的 67.6712%；通过网络投票的股东及股东代理人共
10 人，代表公司有表决权的股份 4,967,201 股，占公司有表决权的股份总数的
0.3385%。

    经本所律师验证，出席本次股东大会现场会议的股东（包括股东代理人）资
格符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，有权出席本次
股东大会。其中，参加网络投票的股东的资格已由深圳证券交易所交易系统和互
联网投票系统进行认证，出席本次股东大会的 H 股股东资格由卓佳证券登记有
限公司协助认证。

    （二）出席、列席现场会议的其他人员

    公司董事、监事、高级管理人员及本所律师。

    经验证，上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合法资格。

    四、本次股东大会的表决程序和表决结果



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       本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相符，本次股东大会没有对
会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案或提出增加新议案的情
形。

       本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，现场会议履行
了全部议程并以书面方式对所有议案逐项进行了表决，按《公司章程》规定的程
序进行计票和监票；网络投票按照会议通知确定的时段，通过网络投票系统进行。
在现场投票和网络投票全部结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决
结果，并对参加会议的中小投资者的表决情况进行了单独计票。出席现场会议的
股东及股东代理人没有对表决结果提出异议。

       本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公
司章程》的规定，表决结果合法有效。

       五、结论

       综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；
出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》
《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

       本法律意见书正本二份。




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（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳市海普瑞药业集团股份有限
公司 2020 年第四次临时股东大会的法律意见书》的签章页）




    北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章）



    负责人：                                 经办律师：

                赖继红                                        邹云坚




                                             经办律师：

                                                              黄楚玲




                                                         年     月      日