海普瑞:2021年第一次临时股东大会的法律意见书2021-09-29
北京中银(深圳)律师事务所
关于深圳市海普瑞药业集团股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会的
法律意见书
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关于深圳市海普瑞药业集团股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会的
法律意见书
致:深圳市海普瑞药业集团股份有限公司
北京中银(深圳)律师事务所(以下简称“本所”)接受深圳市海普瑞药业集
团股份有限公司(以下简称“公司”)委托,就公司召开 2021 年第一次临时股东
大会(以下简称“本次股东大会”)的有关事宜,根据《中华人民共和国公司法》
(以下简称《公司法》)《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规
范性文件以及《深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程》(以下简称《公司章
程》)的有关规定,出具本法律意见书。
为出具本法律意见书,本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定,严格履行
了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证,核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料,并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏,并愿意承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告,并依法对发
表的法律意见承担相应法律责任。
鉴此,本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求,按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,现出具法律意见如下:
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
(一)本次股东大会的召集
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经核查,公司本次股东大会由公司董事会召集。2021 年 8 月 26 日,公司召
开第五届董事会第十一次会议,决议召集本次股东大会。
公司已于 2021 年 8 月 27 日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上发
出了《深圳市海普瑞药业集团股份有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大
会 的 通 知 公 告 》 以 及 于 2021 年 9 月 6 日 在 香 港 联 合 交 易 所 网 站
(https://sc.hkex.com.hk)刊载了《2021 年第一次临时股东大会通告》(以下简称
“会议通知”),前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间(包
括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间)、召开方式、股权登记日、出席
对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作
流程、会议联系人及联系方式。其中,公告刊登的日期距本次股东大会的召开日
期已达 15 日。
(二)本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2021 年 9 月 28 日 14:30 时在深圳市南山区南海大
道 3031 号兰赫美特酒店二楼宴会厅如期召开,由公司董事长李锂主持。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司 A 股股东
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 9 月 28 日上午
9:15 至 9:25,9:30 至 11:30,下午 13:00 至 15:00;通过深圳证券交易所互联网投
票系统投票的具体时间为 2021 年 9 月 28 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
本所律师审核后认为,本次股东大会召集人资格合法、有效,本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
(一)出席会议的股东及股东代理人
经核查,出席本次股东大会的股东及股东代理人共 23 人,代表公司有表决
权的股份 1,014,940,082 股,占公司有表决权的股份总数的 69.1708 %。其中:
出 席 现 场 会 议 的 股 东 及 股 东 代 理 人 共 10 人 , 代 表 公 司 有 表 决 权 的 股 份
994,507,994 股,占公司有表决权的股份总数的 67.7783% ;通过网络投票的股
东及股东代理人共 13 人,代表公司有表决权的股份 20,432,088 股,占公司
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有表决权的股份总数的 1.3925%。
经本所律师验证,出席本次股东大会现场会议的股东(包括股东代理人)
资格符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定,有权出席
本次股东大会。其中,参加网络投票的股东的资格已由深圳证券交易所交易系
统和互联网投票系统进行认证,出席本次股东大会的 H 股股东资格由卓佳证券
登记有限公司协助认证。
(二)出席会议的其他人员
经本所律师验证,出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和
高级管理人员,其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为,公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《股
东大会规则》及《公司章程》的有关规定,合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核,公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围,并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致;本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相符,本次股东大会没有对
会议通知中未列明的事项进行表决,也未出现修改原议案或提出增加新议案的情
形。
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决,现场会议履行
了全部议程并以书面方式对所有议案逐项进行了表决,按《公司章程》规定的程
序进行计票和监票;网络投票按照会议通知确定的时段,通过网络投票系统进行。
在现场投票和网络投票全部结束后,公司合并统计了现场投票和网络投票的表决
结果,并对参加会议的中小投资者的表决情况进行了单独计票。出席现场会议的
股东及股东代理人没有对表决结果提出异议。
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本所律师审核后认为,本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会
规则》及《公司章程》的规定,表决结果合法有效。
五、 结论意见
综上所述,本所律师认为,公司 2021 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等,均符合《公司法》《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》
的有关规定,本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书一式贰份,经签字盖章后具有同等法律效力。
(以下无正文)
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(本页无正文,为《北京中银(深圳)律师事务所关于深圳市海普瑞药业集团股
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