北京中银（深圳）律师事务所
关于深圳市海普瑞药业集团股份有限公司
2021 年年度股东大会的
法律意见书
地址：深圳市福田区深南大道 2002 号中广核大厦北楼 8 层
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北京中银（深圳）律师事务所 法律意见书
北京中银（深圳）律师事务所
关于深圳市海普瑞药业集团股份有限公司
2021 年年度股东大会的
法律意见书
致：深圳市海普瑞药业集团股份有限公司
北京中银（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市海普瑞药业集
团股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2021 年年度股东大会（以
下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称《公司法》）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件
以及《深圳市海普瑞药业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有
关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发
表的法律意见承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
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经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。于 2022 年 4 月 11 日，公司
召开第五届董事会第十七次会议，决议召集本次股东大会。
公司已于 2022 年 5 月 11 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发
出了《深圳市海普瑞药业集团股份有限公司关于 2021 年年度股东大会增加临时
提案暨股东大会补充通知的公告》以及于 2022 年 5 月 10 日在香港联合交易所网
站（https://sc.hkex.com.hk）刊载了《2021 年年度股东大会通告》（以下简称“会
议通知”），前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括
现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对
象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流
程、会议联系人及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期
已达 20 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2022 年 6 月 10 日 14:30 时在深圳市南山区南海大
道 3031 号兰赫美特酒店二楼宴会厅如期召开，由公司董事长李锂主持。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司 A 股股东
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2022 年 6 月 10 日上午
9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投
票系统投票的具体时间为 2022 年 6 月 10 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 25 人，代表公司有表决
权的股份 1,017,631,867 股，占公司有表决权的股份总数的 69.3542%。其中：出
席现场会议的股东及股东代理人共 9 人，代表公司有表决权的股份 988,707,070
股，占公司有表决权的股份总数的 67.3829%；通过网络投票的股东及股东代理
人共 16 人，代表公司有表决权的股份 28,924,797 股，占公司有表决权的股份总
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数的 1.9713%。
经本所律师验证，出席本次股东大会现场会议的股东（包括股东代理人）
资格符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，有权出席
本次股东大会。其中，参加网络投票的股东的资格已由深圳证券交易所交易系
统和互联网投票系统进行认证，出席本次股东大会的 H 股股东资格由卓佳证券
登记有限公司协助认证。
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、
高级管理人员及本所律师，因疫情原因，部分董事、监事和高管人员通过视频方
式出席本次会议。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《股
东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决
结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
1、《2021 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 1,017,511,547 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9882%；反对 26,720 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0026%；弃权 93,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0092%。
本议案获得审议通过。
2、《2021 年度监事会工作报告》
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表决结果：同意 1,017,511,547 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9882%；反对 26,720 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0026%；弃权 93,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0092%。
本议案获得审议通过。
3、《2021 年年度报告》及其摘要、H 股业绩公告、H 股《2021 年年度报
告》、《2021 年企业管治报告》、《2021 年度环境、社会及管治报告》
表决结果：同意 1,017,511,547 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9882%；反对 38,320 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0038%；弃权 82,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0081%。
本议案获得审议通过。
4、《2021 年度财务决算报告》
表决结果：同意 1,017,511,547 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9882%；反对 38,320 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0038%；弃权 82,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0081%。
本议案获得审议通过。
5、《2021 年度利润分配预案》
表决结果：同意 1,017,593,547 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9962%；反对 38,320 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0038%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。本议案
获得审议通过。
其中，A 股中小投资者股东表决情况为：同意 28,888,077 股，占出席会议的
A 股 中 小 投 资 者 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 99.8675% ； 反 对 38,320
股，占出席会议的 A 股中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1325%；弃
权 0 股，占出席会议的 A 股中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0%。
6、《关于使用自有资金购买理财产品及进行现金管理的议案》
表决结果：同意 1,014,113,404 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.6542%；反对 3,506,863 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.3446%；弃权 11,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0011%。
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本议案获得审议通过。
其中，A 股中小投资者股东表决情况为：同意 25,419,634 股，占出席会议的
A 股中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 87.8769%；反对 3,495,163
股，占出席会议的 A 股中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 12.0830%；
弃权 11,600 股，占出席会议的 A 股中小投资者股东所持有效表决权股份总数的
0.0401%。
7、《关于 2022 年度向银行申请授信额度暨提供担保的议案》
表决结果：同意 1,015,796,145 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.8196%；反对 1,824,122 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1793%；弃权 11,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0011%。
本议案获得审议通过。
其中，A 股中小投资者股东表决情况为：同意 28,522,677 股，占出席会议的
A 股 中 小 投资 者 股东 所持 有 效表 决 权股 份总 数 的 98.6043% ；反 对 392,120
股，占出席会议的 A 股中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.3556%；弃
权 11,600 股，占出席会议的 A 股中小投资者股东所持有效表决权股份总数的
0.0401%。
8、《关于续聘会计师事务所的议案》
表决结果：同意 1,017,535,222 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9905%；反对 85,045 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0084%；弃权 11,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0011%。
本议案获得审议通过。
其中，A 股中小投资者股东表决情况为：同意 28,882,277 股，占出席会议的
A 股 中 小 投 资 者 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 99.8475% ； 反 对
32,520 股，占出席会议的 A 股中小投资者股 东所持有效表决权 股份总数的
0.1124%；弃权 11,600 股，占出席会议的 A 股中小投资者股东所持有效表决权股
份总数的 0.0401%。
本所律师审核后认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会
规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
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五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2021 年年度股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》《上市公司
股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关
规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书一式贰份，经签字盖章后具有同等法律效力。
（以下无正文）
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(本页无正文，为《北京中银（深圳）律师事务所关于深圳市海普瑞药业集团股
份有限公司 2021 年年度股东大会的法律意见书》之签署页)
北京中银（深圳）律师事务所 经办律师：
罗姗
负责人： 经办律师：
谭岳奇 陈戈伦
年 月 日
