深圳和而泰智能控制股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文
证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2011-017
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人刘建伟、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)罗珊珊声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产（元） 936,116,025.97 894,980,192.47 4.60%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 755,907,811.87 745,849,963.46 1.35%
股本（股） 66,700,000.00 66,700,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 11.33 11.18 1.34%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 112,839,514.57 97,307,352.75 15.96%
归属于上市公司股东的净利润（元） 10,065,348.41 12,357,714.25 -18.55%
经营活动产生的现金流量净额（元） 276,378.47 12,071,399.01 -97.71%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.00 0.24 -100.00%
基本每股收益（元/股） 0.15 0.25 -40.00%
稀释每股收益（元/股） 0.15 0.25 -40.00%
加权平均净资产收益率（%） 1.34% 7.64% -6.30%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
1.20% 6.85% -5.65%
率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
1,289,500.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -38,935.77
合计 1,250,564.23 -
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 9,025
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
张志和 152,817 人民币普通股
上海国际信托有限公司 130,024 人民币普通股
吴镇华 105,800 人民币普通股
沈和平 100,700 人民币普通股
李蓓 90,603 人民币普通股
蔡荣云 89,580 人民币普通股
盛中凯 85,468 人民币普通股
北京通航技贸易有限公司 71,500 人民币普通股
宋抗伟 66,000 人民币普通股
李蓉 63,546 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目大幅度变动的原因分析（单位：人民币元）
2011 年 2010 年 本报告期末比
项 目 原 因
3 月 31 日 12 月 31 日 上年度期末增减
主要原因是收到客户开具的承兑汇
应收票据 36,102,526.36 24,501,139.73 47.35%
票
应收利息 4,966,654.17 3,328,486.28 49.22% 主要原因是定期存款计期利息增多
其他应收款 5,353,019.73 9,038,172.85 -40.77% 主要原因是应收出口退税款
主要原因是募投项目智能控制器生
在建工程 57,085,533.22 36,028,866.56 58.44%
产技术改造及产能扩大项目在建
主要原因是公司加大了研发项目投
开发支出 5,713,368.45 3,318,079.74 72.19%
入
主要原因：1、子公司杭州和而泰智
能控制技术有限公司新增短期借
短期借款 11,078,960.61 1,240,000.00 793.46%
款；2、公司增加未到期银行承兑汇
票贴现
主要原因是海外客户预付了一部分
预收账款 1,494,568.85 284,383.11 425.55%
定金
2、利润表项目大幅度变动的原因分析（单位：人民币元）
2011 年 2010 年 本报告期比
项 目 原 因
1-3 月 1-3 月 上年同期增减
主要原因是城市建设维护费税率上调所
营业税金及附加 51.56%
219,670.00 144,943.21 致
管理费用 45.27% 主要原因是随着公司生产、销售规模的
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9,515,581.03 6,550,177.88 进一步扩大，工资、社保及房租费等费
用相应增加
主要原因是公司募集资金到位，增加了
财务费用 -411.94%
-1,821,738.37 584,002.06 利息收入
主要原因是子公司杭州和而泰智能控制
少数股东损益 -217.33% 技术有限公司及佛山市顺德区和而泰电
94,165.51 -80,255.73
子科技有限公司一季度开始盈利
主要原因：1、发行新股增加股本；2、
基本每股收益 0.15 0.25 -38.54% 随着原材料、人工成本上涨及人民币升
值，净利润略有下降所致
净资产收益率（全 主要原因是发行新股使所有都权益大幅
1.33% 7.35% -6.02%
面摊薄） 增加
扣除非经常性损
主要原因是发行新股使所有都权益大幅
益后的净资产收 1.19% 6.60% -5.41%
增加
益率（全面摊薄）
3、现金流量表项目大幅度变动的原因分析（单位：人民币元）
2011 年 2010 年 本报告期比
项 目 原 因
1-3 月 1-3 月 上年同期增减
主要原因是随着公司订单的增长，为满
经营活动产生的
276,378.47 12,071,399.01 -97.71% 足生产需要加大原材料采购储备，增加
现金流量净额
了存货，增加了职工薪酬和税费
投资活动产生的 -23,881,247.5 主要原因是支付了募投项目工程进度
-9,314,070.77 156.40%
现金流量净额 1 及设备款项
筹资活动产生的 主要原因是子公司杭州和而泰智能控
5,475,634.38 1,482,831.70 269.27%
现金流量净额 制技术有限公司新增短期借款 500 万元
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
√ 适用 □ 不适用
1、授信、借款、承兑合同
（1）2010 年 4 月 21 日，本公司与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行签订合同编号为 ED790010000457 号《融资额度
协议》。协议约定，该行同意向本公司提供最高为人民币 14,200 万元的授信额度。依据该协议：
2010 年 11 月 18 日，本公司与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行签署合同编号为 CD79172010880997 号《开立银行承
兑汇票协议书》及合同编号为 YZ7917201088110501 号《保证金质押合同（单笔）》。协议约定，该行同意开具以本公司为出
票人的承兑汇票 43 张，票面总额为 11,955,612.90 元。其中 4 张承兑汇票票面总额 1,029,393.04 元，期限自 2010 年 11 月 18
日至 2011 年 2 月 18 日，其余承兑汇票期限自 2010 年 11 月 18 日至 2011 年 5 月 18 日；
2010 年 12 月 22 日，本公司与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行签署合同编号为 CD79172010881105 号《开立银行承
兑汇票协议书》及合同编号为 YZ7917201088099701 号《保证金质押合同（单笔）》。协议约定，该行同意开具以本公司为出
票人的承兑汇票 35 张，票面总额为 9,505,289.68 元。其中 1 张承兑汇票票面总额 289,251.00 元，期限自 2010 年 12 月 22 日至
2011 年 3 月 22 日，其余承兑汇票期限自 2010 年 12 月 22 日至 2011 年 6 月 22 日。
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2011 年 1 月 24 日，本公司与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行签署合同编号为 CD79172011880043 号《开立银行承兑
汇票协议书》及合同编号为 YZ7917201188004301 号《保证金质押合同（单笔）》。协议约定，该行同意开具以本公司为出票
人的承兑汇票 49 张，票面总额为 9,947,741.14 元，其中 2 张承兑汇票票面总额 608,225.60 元期限自 2011 年 1 月 25 日至 2011
年 4 月 25 日，其余承兑汇票期限自 2011 年 1 月 25 日至 2011 年 7 月 25 日。
2011 年 3 月 17 日，本公司与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行签署合同编号为 CD79172011880142 号《开立银行承兑
汇票协议书》及合同编号为 YZ7917201188014201 号《保证金质押合同（单笔）》。协议约定，该行同意开具以本公司为出票
人的承兑汇票 36 张，票面总额为 9,289,279.16 元，其中 2 张承兑汇票票面总额 1,096,801.45 元期限自 2011 年 3 月 17 日至 2011
年 7 月 17 日，其余承兑汇票期限自 2011 年 3 月 17 日至 2011 年 9 月 17 日。
（2）2009 年 12 月 1 日，本公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订合同编号为 2009 年深路桥综额字 002 号《综合授
信合同》。合同约定，该行同意向本公司提供最高人民币 1,000 万元的授信额度。
依据该合同，本公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订合同编号为 2009 年深路桥综承字 009 号《银行承兑协议》，
并于 2010 年 7 月 26 日向该行申请开具承兑汇票 36 张，票面总额 7,149,881 元，期限自 2010 年 7 月 26 日至 2011 年 1 月 26
日；于 2010 年 8 月 12 日向该行申请开具承兑汇票 10 张，票面总额 4,586,043 元，期限自 2010 年 8 月 12 日至 2011 年 2 月 12
日。
（3）2010 年 8 月 31 日，本公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订合同编号为 2010 年深高新企综额字 003 号《综合
授信合同》。合同约定：中国民生银行股份有限公司深圳分行向本公司提供授信额度，最高授信额度为 4000 万元，期限自 2010
年 8 月 31 日至 2011 年 8 月 31 日，在额度有效期内，公司可以随时申请贷款、汇票承兑。
依据该合同，本公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订合同编号为 2010 年深高新企综承字 001 号《银行承兑协议》，
并于 2010 年 10 月 25 日向该行申请开具承兑汇票 39 张，票面总额 13,250,885.00 元。其中 1 张承兑汇票票面金额为 519180.85
元，期限自 2010 年 10 月 25 日至 2011 年 1 月 25 日；其他期限自 2010 年 10 月 25 日至 2011 年 4 月 25 日。
依据该合同，本公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订合同编号为 2011 年深高新企综承字 002 号《银行承兑协议》，
并于 2011 年 2 月 25 日向该行申请开具承兑汇票 32 张，票面总额 6,636,833.28 元。其中 3 张承兑汇票票面金额为 1,196,467.26
元，期限自 2011 年 2 月 25 日至 2011 年 5 月 25 日；其他期限自 2010 年 10 月 25 日至 2011 年 8 月 25 日。
（4）2010 年 12 月 30 日，本公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订合同编号为 2010 年深高新企综额字 003 号《综
合授信合同变更协议》。协议约定：将 2010 年深高新综额字 003 号《综合授信合同》项下的额度由公司及公司下属控股公司
杭州和而泰智能控制技术有限公司使用，且本公司为杭州和而泰智能控制技术有限公司所使用的额度提供最高额保证担保。
2010 年 12 月 30 日，公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订合同编号为 2010 深高新企综额字 003 号《最高额保证合
同》。合同约定：本公司对中国民生银行股份有限公司深圳分行向杭州和而泰智能控制技术有限公司提供的本金余额最高限额
为 500 万元的授信承担连带保证责任，保证期间为两年。
依据上述合同：
2011 年 1 月 13 日，杭州和而泰智能控制技术有限公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订合同编号为 2011 年深高新
企综贷字 001 号《流动资金贷款借款合同》。合同约定，中国民生银行股份有限公司深圳分行向杭州和而泰智能控制技术有限
公司提供 200 万元的借款，期限自 2011 年 1 月 13 日至 2011 年 7 月 13 日，本公司承担连带保证责任。
2011 年 3 月 25 日，杭州和而泰智能控制技术有限公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订合同编号为 2011 年深高新
企综贷字 003 号《流动资金贷款借款合同》。合同约定，中国民生银行股份有限公司深圳分行向杭州和而泰智能控制技术有限
公司提供 300 万元的借款，期限自 2011 年 3 月 25 日至 2011 年 9 月 25 日，本公司承担连带保证责任。
（4）2011 年 3 月 25 日，本公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订合同编号为 2011 年深高新企银贴字 005 号《商业
汇票贴现协议》。协议约定：中国民生银行股份有限公司深圳分行向本公司提供不定额贴现额度，在额度有效期内，甲方可随
时申请贴现，额度有效期间自 2011 年 3 月 25 日至 2011 年 12 月 31 日。
（5）2010 年 11 月 11 日，本公司与中国建设银行股份有限公司深圳市分行签订合同编号为借 2010 综 0349 南山 R《综合融资
额度合同》。合同约定，该行同意向本公司提供最高不超过等值人民币 10,000 万元的综合融资总额度，其中流动资金借款额度
为人民币 3,000 万元；商业汇票银行承兑额度为人民币 5,000 万元；进出口贸易融资额度为人民币 10,000 万元；信用证开证额
度为等值人民币 10,000 万元；出口押汇额度为等值人民币 10,000 万元。合同有效期间自 2010 年 11 月 11 日至 2011 年 11 月
10 日。
2、其它合同
2010 年 9 月 28 日，本公司与中国华西企业有限公司签订《深圳市建设工程施工合同》。合同约定，该公司负责承建本公司光
明工业园工程（一期），合同总价款 93,300,000 元，合同工期为 2010 年 8 月 28 日至 2011 年 6 月 28 日，合同工程总日历天数
303 天，最终以开工令所确定的开工日期及合同总工期计算为准。
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
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3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 无
收购报告书或
权益变动报告 无 无 无
书中所作承诺
重大资产重组
无 无 无
时所作承诺
１、股份限售承诺：（1）刘建伟、深圳力合创业投资有限公司、深圳市达晨创业投
１、股份限售 资有限公司、深圳市和谐安泰投资咨询有限公司分别承诺：自公司股票上市之日起
承诺：（1）刘 36 个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的发行人股份，也不由发行人回购
建伟、深圳力 该部分股份。（2）其他股东承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者
合创业投资 委托他人管理其所持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。（3）作为董
有限公司、深 事、监事和高级管理人员的股东分别承诺：在其任职期间，每年转让的股份不超过
圳市达晨创 其所持有发行人股份总数的 25%；离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份。
业投资有限 ２、避免同业竞争承诺：公司的实际控制人、第一大股东刘建伟于 2008 年 7 月 16
公司、深圳市 日向公司出具《避免同业竞争的承诺函》，具体内容如下：（１）本人目前不存在自
发行时所作承 和谐安泰投 营、与他人共同经营或为他人经营与发行人相同、相似业务的情形；（２）在本人 严格按照承
诺 资咨询有限 直接或间接持有发行人股份期间，本人将不会采取参股、控股、联营、合营、合作 诺履行
公司；（2）其 或者其他任何方式直接或间接从事与发行人现在和将来业务范围相同、相似或构成
他股东；（3）实质竞争的业务，也不会协助、促使或代表任何第三方以任何方式直接或间接从事
作为董事、监 与发行人现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务；（３）如因国家
事和高级管 政策调整等不可抗力原因导致本人或本人控制的其他企业（如有）所从事的业务与
理人员的股 发行人构成同业竞争时，则本人将在发行人提出异议后及时转让或终止上述业务或
东。２、避免 促使本人控制的其他企业及时转让或终止上述业务；如发行人进一步要求，发行人
同业竞争承 并享有上述业务在同等条件下的优先受让权；（４）如本人违反上述承诺，则发行
诺：刘建伟 人有权根据本承诺函依法要求本人履行上述承诺，并赔偿因此给发行人造成的全部
损失；本人因违反上述承诺所取得的利益归发行人所有。
关于使用部分超募资金偿还银行贷款及补充流动资金的相关承诺：公司最近十二个
深圳和而泰
其他承诺（含追 月内未进行证券投资等高风险投资；公司归还银行贷款及补充流动资金后十二个月 严格按照承
智能控制股
加承诺） 内，不进行证券投资等高风险投资。公司将严格按照募集资金管理相关政策法规规 诺履行
份有限公司
范使用募集资金并及时对外披露。
3.4 对 2011 年 1-6 月经营业绩的预计
2011 年 1-6 月预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增减变动幅度小于 30%
2011 年 1-6 月净利润同比变动 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增减变动
-15.00% ～～ 15.00%
幅度的预计范围 幅度为：
2010 年 1-6 月经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 27,072,209.42
1、产品的市场需求形势良好，同时公司的产品和技术优势更加突出，使得销售收入稳步增长；
业绩变动的原因说明 2、公司持续加大研发投入，研发费用的增长和持续进行高端人才的引进，加之受原材料市场价
格不稳定等因素的影响，使得净利润的增速相对小于销售收入的增速。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
5
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深圳和而泰智能控制股份有限公司
董事会
二○一一年四月二十八日
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