深圳和而泰智能控制股份有限公司 2012 年第三季度季度报告全文
2012 年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘建伟、主管会计工作负责人罗珊珊及会计机构负责人(会计主管人员) 陈欢琴声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
本报告期末比上年度期末增减
2012.9.30 2011.12.31
(%)
总资产（元） 919,898,174.29 917,347,546.08 0.28%
归属于上市公司股东的所有
758,709,664.79 748,842,526.66 1.32%
者权益（元）
股本（股） 100,050,000.00 100,050,000.00 0%
归属于上市公司股东的每股
7.58 7.48 1.34%
净资产（元/股）
2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 139,817,578.74 14.85% 414,409,589.93 9.82%
归属于上市公司股东的净利
9,246,436.01 619.52% 24,814,814.24 1.15%
润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- -6,551,112.96 -995.12%
额（元）
每股经营活动产生的现金流
-- -- -0.07 -800%
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.09 800% 0.25 0%
稀释每股收益（元/股） 0.09 800% 0.25 0%
加权平均净资产收益率（%） 1.24% 1.07% 3.29% 0.05%
扣除非经常性损益后的加权
0.99% 0.85% 2.69% -0.17%
平均净资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
年初至报告期期末金
项目 说明
额（元）
非流动资产处置损益 -127,649.01
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00
1
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计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
5,279,790.00
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产 0.00
生的收益
非货币性资产交换损益 0.00
委托他人投资或管理资产的损益 0.00
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
0.00
值准备
债务重组损益 0.00
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
0.00
益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
0.00
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
0.00
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00
对外委托贷款取得的损益 0.00
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
0.00
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
0.00
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 0.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 165,690.46
其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00
少数股东权益影响额 12,384.95
所得税影响额 -779,272.24
0.00
合计 4,550,944.16 --
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常
性损益的项目的说明
项目 涉及金额（元） 说明
无 0.00 无
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 12,785
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件股份的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
深圳国创恒科技发展有限公司 6,300,000 人民币普通股 6,300,000
2
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丁守明 1,397,030 人民币普通股 1,397,030
肖冰 1,005,000 人民币普通股 1,005,000
肖春香 550,000 人民币普通股 550,000
马喜军 484,522 人民币普通股 484,522
蔡荣云 430,049 人民币普通股 430,049
赵志红 394,300 人民币普通股 394,300
申银万国证券股份有限公司客
357,578 人民币普通股 357,578
户信用交易担保证券账户
王继光 341,702 人民币普通股 341,702
王建峰 320,400 人民币普通股 320,400
公司股东肖冰先生担任第二大股东深圳市达晨创业投资有限公司董事、副总裁；公司副董事
长陈宇担任深圳国创恒科技发展有限公司董事长；除此之外前对 10 名无限售条件股东，本
股东情况的说明
公司未知是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
中规定的一致行动人。
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（1）预付款项期末数较期初减少了1,474.68万元，下降幅度为51.29%，主要系报告期内设备验收增加所致；
（2）应收利息期末数较期初数减少了21.85万元，下降幅度为30.25%，主要系报告期内定期存款减少所致；
（3）其他应收款期末数较期初数减少了232.46万元，下降幅度为31.47%，主要系报告期内收到出口退税款所致；
（4）一年内到期的非流动资产期末数较期初数减少了25.07万元，下降幅度为100.00%，主要系报告期内旧厂房摊销期限在
一年以内的装修费摊销完毕所致；
（5）其他流动资产期末数较期初数增加了13.90万元，增长幅度为139.10%，主要系报告期内控股子公司新增预付第四季度
厂房租金所致；
（6）固定资产期末数较期初数增加了3,522.66万元，增长幅度为80.84%，主要系报告期内募投项目实施新增设备所致；
（7）开发支出期末数较期初数增加了534.08万元，增长幅度为52.73%，主要系报告期内公司加大了开发项目投入所致；
（8）长期待摊费用期末数较期初数减少了78.14万元，下降幅度为61.27%，主要系报告期内旧厂房装修费摊销完所致；
（9）递延所得税资产期末数较期初数增加了69.31万元，增长幅度为33.92%，主要系报告期内计提减值准备及可抵扣亏损增
加所致；
（10）应付票据期末数较期初数减少了1,764.83万元,下降幅度为34.28%,主要系报告期内银行承兑汇票到期解付所致；
(11)应交税费期末数较期初数增加了982.86万元,增长幅度为81.09%,主要系报告期内收到出口应退税款所致；
(12)其他应付款期末数较期初数增加了339.66万元，增长幅度为470.21%，主要系报告期内应付项目合作款及设备尾款增加所
致；
（13）销售费用本期数较上年同期数增加了614.34万元，增长幅度为71.08%，主要系报告期内为了进一步提高经营业绩，公
司加强了市场开拓的力度，增加了营销投入，同时提高了营销人员薪酬，导致工资、社保及住房公积金等费用相应增加；
（14）财务费用本期数较上年同期数减少了257.71万元，下降幅度为77.03%，主要系报告期内采取了规避汇率风险的应对措
施，使汇兑损失减少所致；
（15）营业外收入本期数较上年同期数增加了197.34万元，增长幅度为51.96%，主要系报告期内收到政府补助款增加所致；
（16）营业外支出本期数较上年同期数增加了11.61万元，增长幅度为34.45%，主要系报告期内控股子公司支付交通事故赔
偿款所致；
（17）经营活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数减少了728.30万元，下降幅度为995.12%，主要系报告期内支付货
款及为职工支付的现金较上年同期增加所致；
（18）筹资活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数增加了584.14万元，增长幅度为35.40%，主要系报告期内借款比上
年同期减少所致。
3
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（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
√ 适用 □ 不适用
授信、借款、承兑合同
(1) 2011年10月17日，本公司与中国建设银行股份有限公司深圳市分行签订合同编号为借2011额0555南山
《授信额度合同》。合同约定，该行同意向本公司提供最高不超过等值人民币10,000万元的授信总额度，
其中流动资金借款额度为人民币3,000万元；商业汇票银行承兑额度为人民币5,000万元；进出口贸易融资
额度为人民币10,000万元；国内信用证额度为人民币3,000万元。合同有效期间自2011年10月17日至2012年
10月16日。
依据该合同，本公司与中国建设银行深圳市分行签订了编号为YCD2012C07-1《银行承兑协议》，并于
2012年7月25日向该行申请开具承兑汇票26张，票面总额为人民币2,491,492.02元，期限自2012年7月27日至
2013年1月25日。
依据该合同，本公司与中国建设银行深圳市分行签订了编号为YCD2012C07-2《银行承兑协议》，并于
2012年7月25日向该行申请开具承兑汇票1张，票面总额为人民币39,122.00元，期限自2012年7月27日至2012
年10月25日。
依据该合同，本公司与中国建设银行深圳市分行签订了编号为YCD2012C08-1.2《银行承兑协议》，
并于2012年8月29日向该行申请开具承兑汇票6张，票面总额为人民币630,065.84元，期限自2012年8月30日
至2012年11月30日。
依据该合同，本公司与中国建设银行深圳市分行签订了编号为YCD2012C08-2.2《银行承兑协议》，
并于2012年8月29日向该行申请开具承兑汇票23张，票面总额为人民币2,472,443.34元，期限自2012年8月30
日至2013年2月28日。
依据该合同，本公司与中国建设银行深圳市分行签订了编号为YCD2012C09-1.2《银行承兑协议》，并
于2012年9月11日向该行申请开具承兑汇票2张，票面总额为人民币3,775, 315.40元，期限自2012年9月12日
至2013年3月11日。
依据该合同，本公司与中国建设银行深圳市分行签订了编号为YCD2012C09-2.2《银行承兑协议》，并
于2012年9月26日向该行申请开具承兑汇票10张，票面总额为人民币2,267,869.98元，期限自2012年9月27
日至2012年12月26日。
依据该合同，本公司与中国建设银行深圳市分行签订了编号为YCD2012C09-3.2《银行承兑协议》，并
于2012年9月26日向该行申请开具承兑汇票32张，票面总额为人民币7,039,873.85元，期限自2012年9月27
日至2013年3月26日。
2012年9月28日，本公司与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行签订了合同编号为
BC2012092900001066的《授信额度合同》。合同约定，该行同意向本公司提供最高不超过等值人民币10,000
万元的授信总额度。合同有效期间自2012年9月28日至2013年9月28日。
（2）2012年9月17日，本公司与杭州和而泰智能控制技术有限公司签署《财务资助协议》，本公司向杭州
和而泰智能控制技术有限公司提供财务资助款人民币300万元，借款期限从2012年9月17日至2013年9月16
日。
（3）2012年9月17日，本公司与杭州和而泰智能控制技术有限公司签署《反担保合同》，杭州和而泰智能
控制技术有限公司以公司资产对本公司提供的借款人民币300万元提供担保，担保期限至款项清偿之日止。
4
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4、其他
√ 适用 □ 不适用
（三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无 无 无 无
收购报告书或权益变
无 无 无 无
动报告书中所作承诺
资产置换时所作承诺 无 无 无 无
自公司股票上市之日起 36 个月内，不
自公司股票上
转让或者委托他人管理其所持有的发 2010 年 05 严格按照承诺
刘建伟 市之日起 36 个
行人股份，也不由发行人回购该部分股 月 11 日 履行
月内
份
自公司股票上市之日起 36 个月内，不
自公司股票上
深圳力合创业 转让或者委托他人管理其所持有的发 2010 年 05 严格按照承诺
市之日起 36 个
投资有限公司 行人股份，也不由发行人回购该部分股 月 11 日 履行
月内
份
自公司股票上市之日起 36 个月内，不
深圳市达晨创 自公司股票上
转让或者委托他人管理其所持有的发 2010 年 05 严格按照承诺
业投资有限公 市之日起 36 个
行人股份，也不由发行人回购该部分股 月 11 日 履行
司 月内
份
自公司股票上市之日起 36 个月内，不
深圳市和谐安 自公司股票上
转让或者委托他人管理其所持有的发 2010 年 05 严格按照承诺
泰投资咨询有 市之日起 36 个
行人股份，也不由发行人回购该部分股 月 11 日 履行
限公司 月内
份
作为董事、监事和高级管理人员的股东
分别承诺，在其任职期间，每年转让的
2010 年 05 严格按照承诺
陈宇 股份不超过其所持有的发行人股份的 持续进行
月 11 日 履行
25%；离职后半年内，不转让其所持有
发行时所作承诺 的发行人股份
作为董事、监事和高级管理人员的股东
分别承诺，在其任职期间，每年转让的
2010 年 05 严格按照承诺
刘建伟 股份不超过其所持有的发行人股份的 持续进行
月 11 日 履行
25%；离职后半年内，不转让其所持有
的发行人股份
1）本人目前不存在自营、与他人共同
经营或为他人经营与发行人相同、相似
业务的情形；2）在本人直接或间接持
有发行人股份期间，本人将不会采取参
股、控股、联营、合影、合作或者其他
任何方式直接或间接从事与发行人现
在和将来业务范围相同、相似或构成实
质竞争的业务，也不会协助、促使或代 2010 年 05 严格按照承诺
刘建伟 持续进行
表任何第三方以任何方式直接或间接 月 11 日 履行
从事与发行人现在和将来业务范围相
同、相似或构成实质竞争的业务；3）
如因国家政策调整等不可抗力原因导
致本人或本人控制的其他企业（如有）
所充实的业务与发行人构成同业竞争
时，则本人将在发行人提出异议后及时
转让或终止上述业务或促使本人控制
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的其他企业及时转让或终止上述业务；
如发行人进一步要求，发行人并享有上
述业务在同等条件下的有限受让权；4）
本人如违反上述承诺，则发行人有权根
据本承诺函依法要求本人履行上述承
诺，并赔偿因此给发行人造成的全部损
失；本人因违反上述承诺所取得的利益
归发行人所有
其他对公司中小股东
无 无 无 无 无
所作承诺
承诺是否及时履行 √ 是 □ 否 □ 不适用
未完成履行的具体原
不适用
因及下一步计划
是否就导致的同业竞
争和关联交易问题作 □ 是 □ 否 √ 不适用
出承诺
承诺的解决期限 不适用
解决方式 不适用
承诺的履行情况 不适用
（四）对 2012 年度经营业绩的预计
2012 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2012 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
10% 至 40%
度
2012 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
2,561.39 至 3,259.95
间（万元）
2011 年度归属于上市公司股东的净利润（元） 23,285,386.75
业绩变动的原因说明 随着产能的释放，公司业绩稳步提升
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
提供的资料
6
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安信证券：周烽；海
通证券：张孝达；中
介绍公司基本情况；
2012 年 08 月 23 日 公司会议室 实地调研 机构 信证券：阮玮仕；中
参会者提问、交流
信证券：林如洁；融
通基金：林清源
5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
四、附录
（一）财务报表
是否需要合并报表：
√ 是 □ 否 □ 不适用
如无特殊说明，财务报告中的财务报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位： 深圳和而泰智能控制股份有限公司
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 276,995,116.86 363,907,851.45
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 11,833,061.24 14,746,203.88
应收账款 184,397,094.39 162,607,922.66
预付款项 14,004,032.45 28,750,825.80
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 503,898.65 722,430.88
应收股利
其他应收款 5,061,273.31 7,385,902.81
买入返售金融资产
存货 118,896,495.71 108,959,088.22
一年内到期的非流动资产 250,712.81
其他流动资产 239,000.00 99,960.00
流动资产合计 611,929,972.61 687,430,898.51
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
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持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 78,801,974.14 43,575,395.56
在建工程 147,424,980.66 113,814,122.73
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 63,040,899.13 59,079,322.80
开发支出 15,469,943.32 10,129,106.03
商誉
长期待摊费用 493,932.05 1,275,374.57
递延所得税资产 2,736,472.38 2,043,325.88
其他非流动资产
非流动资产合计 307,968,201.68 229,916,647.57
资产总计 919,898,174.29 917,347,546.08
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 33,841,505.53 51,489,774.61
应付账款 112,617,260.60 116,393,726.22
预收款项 1,305,429.25 1,675,530.38
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 6,128,060.12 5,305,213.09
应交税费 -2,291,644.87 -12,120,216.51
应付利息
应付股利
其他应付款 4,118,936.15 722,357.44
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 155,719,546.78 163,466,385.23
非流动负债：
长期借款
8
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应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 155,719,546.78 163,466,385.23
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 100,050,000.00 100,050,000.00
资本公积 521,649,875.46 521,649,875.46
减：库存股
专项储备
盈余公积 16,001,784.67 16,001,784.67
一般风险准备
未分配利润 121,256,542.64 111,449,228.40
外币报表折算差额 -248,537.98 -308,361.87
归属于母公司所有者权益合计 758,709,664.79 748,842,526.66
少数股东权益 5,468,962.72 5,038,634.19
所有者权益（或股东权益）合计 764,178,627.51 753,881,160.85
负债和所有者权益（或股东权益）总计 919,898,174.29 917,347,546.08
法定代表人：刘建伟 主管会计工作负责人：罗珊珊 会计机构负责人：陈欢琴
2、母公司资产负债表
编制单位： 深圳和而泰智能控制股份有限公司
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 262,716,415.27 349,952,123.27
交易性金融资产
应收票据 9,522,702.68 8,844,884.50
应收账款 174,405,995.30 149,242,223.27
预付款项 13,306,478.16 28,062,736.09
应收利息 503,898.65 722,430.88
应收股利
其他应收款 12,789,823.57 17,455,762.86
存货 108,234,843.37 97,822,208.06
一年内到期的非流动资产 250,712.81
其他流动资产
流动资产合计 581,480,157.00 652,353,081.74
非流动资产：
可供出售金融资产
9
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2012 年第三季度季度报告全文
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 38,280,000.00 28,280,000.00
投资性房地产
固定资产 72,372,671.15 38,667,718.50
在建工程 147,068,515.66 113,457,657.73
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 59,044,393.74 55,580,727.56
开发支出 7,566,346.16 6,585,264.70
商誉
长期待摊费用 68,730.39 989,946.10
递延所得税资产 1,449,308.36 1,342,616.74
其他非流动资产
非流动资产合计 325,849,965.46 244,903,931.33
资产总计 907,330,122.46 897,257,013.07
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据 33,841,505.53 51,489,774.61
应付账款 102,217,384.29 97,472,486.97
预收款项 3,384,712.54 4,517,898.64
应付职工薪酬 5,088,235.00 4,358,506.00
应交税费 -2,854,459.26 -12,501,593.85
应付利息
应付股利
其他应付款 3,958,469.97 713,099.59
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 145,635,848.07 146,050,171.96
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 0.00 0.00
负债合计 145,635,848.07 146,050,171.96
所有者权益（或股东权益）：
10
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2012 年第三季度季度报告全文
实收资本（或股本） 100,050,000.00 100,050,000.00
资本公积 521,624,337.14 521,624,337.14
减：库存股
专项储备
盈余公积 16,001,383.60 16,001,383.60
一般风险准备
未分配利润 124,018,553.65 113,531,120.37
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 761,694,274.39 751,206,841.11
负债和所有者权益（或股东权益）总计 907,330,122.46 897,257,013.07
法定代表人：刘建伟 主管会计工作负责人：罗珊珊 会计机构负责人：陈欢琴
3、合并本报告期利润表
编制单位： 深圳和而泰智能控制股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 139,817,578.74 121,735,962.81
其中：营业收入 139,817,578.74 121,735,962.81
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 130,364,097.04 120,457,249.54
其中：营业成本 113,583,201.97 104,837,585.54
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 173,177.79 523,983.21
销售费用 5,305,036.78 4,299,083.67
管理费用 12,702,917.24 11,293,602.74
财务费用 -1,361,367.33 -497,005.62
资产减值损失 -38,869.41
加 ：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
11
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2012 年第三季度季度报告全文
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 9,453,481.70 1,278,713.27
加 ：营业外收入 2,316,667.61 336,212.52
减 ：营业外支出 79,897.76 24,453.82
其中：非流动资产处置损失 67,168.85
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
11,690,251.55 1,590,471.97
列）
减：所得税费用 2,141,436.63 237,419.96
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 9,548,814.92 1,353,052.01
其中：被合并方在合并前实现的净
0.00
利润
归属于母公司所有者的净利润 9,246,436.01 1,285,076.32
少数股东损益 302,378.91 67,975.69
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.09 0.01
（二）稀释每股收益 0.09 0.01
七、其他综合收益 21,283.97 -154,470.28
八、综合收益总额 9,570,098.89 1,198,581.73
归属于母公司所有者的综合收益总
9,267,719.98 1,130,606.04
额
归属于少数股东的综合收益总额 302,378.91 67,975.69
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：刘建伟 主管会计工作负责人：罗珊珊 会计机构负责人：陈欢琴
4、母公司本报告期利润表
编制单位： 深圳和而泰智能控制股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 126,601,958.88 111,613,832.50
减：营业成本 103,438,900.40 95,848,239.95
营业税金及附加 4,480.00 507,926.38
销售费用 4,780,779.26 4,069,514.00
管理费用 10,872,450.77 10,578,986.26
财务费用 -1,418,486.93 -638,316.04
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 8,923,835.38 1,247,481.95
加：营业外收入 2,306,715.13 254,010.78
减：营业外支出 77,971.76 232,110.46
12
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2012 年第三季度季度报告全文
其中：非流动资产处置损失 67,168.85 212,656.34
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
11,152,578.75 1,269,382.27
列）
减：所得税费用 1,672,886.80 190,407.34
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 9,479,691.95 1,078,974.93
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.09 0.01
（二）稀释每股收益 0.09 0.01
六、其他综合收益
七、综合收益总额 9,479,691.95 1,078,974.93
法定代表人：刘建伟 主管会计工作负责人：罗珊珊 会计机构负责人：陈欢琴
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位： 深圳和而泰智能控制股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 414,409,589.93 377,355,267.38
其中：营业收入 414,409,589.93 377,355,267.38
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 390,621,821.80 352,430,317.38
其中：营业成本 339,865,747.76 311,739,926.81
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,552,773.98 1,552,885.16
销售费用 14,786,730.05 8,643,307.65
管理费用 39,439,686.85 32,914,004.07
财务费用 -5,922,484.78 -3,345,389.47
资产减值损失 899,367.94 925,583.16
加 ：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
13
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2012 年第三季度季度报告全文
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 23,787,768.13 24,924,950.00
加 ：营业外收入 5,770,999.88 3,797,617.37
减 ：营业外支出 453,168.43 337,056.80
其中：非流动资产处置损失 200,614.74
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
29,105,599.58 28,385,510.57
列）
减：所得税费用 3,860,456.81 3,455,027.84
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 25,245,142.77 24,930,482.73
其中：被合并方在合并前实现的净
0.00
利润
归属于母公司所有者的净利润 24,814,814.24 24,531,508.58
少数股东损益 430,328.53 398,974.15
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.25 0.25
（二）稀释每股收益 0.25 0.25
七、其他综合收益 59,823.89 -266,039.05
八、综合收益总额 25,304,966.66 24,664,443.68
归属于母公司所有者的综合收益总
24,874,638.13 24,265,469.53
额
归属于少数股东的综合收益总额 430,328.53 398,974.15
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：刘建伟 主管会计工作负责人：罗珊珊 会计机构负责人：陈欢琴
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位： 深圳和而泰智能控制股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 368,939,259.37 354,654,377.19
减：营业成本 303,832,804.52 292,863,003.59
营业税金及附加 1,204,931.61 1,480,002.48
销售费用 13,276,928.09 8,038,672.03
管理费用 32,980,380.15 30,936,580.84
财务费用 -6,334,225.12 -3,572,721.45
资产减值损失 711,277.40 836,675.36
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 23,267,162.72 24,072,164.34
加：营业外收入 5,739,634.66 3,715,052.64
减：营业外支出 237,553.45 544,513.44
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2012 年第三季度季度报告全文
其中：非流动资产处置损失 200,614.74 212,656.34
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
28,769,243.93 27,242,703.54
列）
减：所得税费用 3,274,310.65 3,141,228.42
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 25,494,933.28 24,101,475.12
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.25 0.24
（二）稀释每股收益 0.25 0.24
六、其他综合收益
七、综合收益总额 25,494,933.28 24,101,475.12
法定代表人：刘建伟 主管会计工作负责人：罗珊珊 会计机构负责人：陈欢琴
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位： 深圳和而泰智能控制股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 341,773,909.59 333,278,685.64
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 37,964,370.04 28,051,118.92
收到其他与经营活动有关的现金 10,303,093.57 11,501,068.79
经营活动现金流入小计 390,041,373.20 372,830,873.35
购买商品、接受劳务支付的现金 296,447,459.46 267,699,640.82
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 73,212,595.59 64,998,191.30
支付的各项税费 8,636,106.05 9,086,467.73
支付其他与经营活动有关的现金 18,296,325.06 30,314,705.64
经营活动现金流出小计 396,592,486.16 372,099,005.49
经营活动产生的现金流量净额 -6,551,112.96 731,867.86
15
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2012 年第三季度季度报告全文
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 250,000.00
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长
344,950.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 344,950.00 250,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长
56,716,918.29 78,511,559.01
期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
140,000.00
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 56,716,918.29 78,651,559.01
投资活动产生的现金流量净额 -56,371,968.29 -78,401,559.01
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,500,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收
1,500,000.00
到的现金
取得借款收到的现金 40,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 16,007,688.84 22,921,476.80
筹资活动现金流入小计 16,007,688.84 64,421,476.80
偿还债务支付的现金 40,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
15,007,500.00 20,500,163.22
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 11,660,062.33 20,422,616.10
筹资活动现金流出小计 26,667,562.33 80,922,779.32
筹资活动产生的现金流量净额 -10,659,873.49 -16,501,302.52
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
347,846.66 -802,280.06
响
五、现金及现金等价物净增加额 -73,235,108.08 -94,973,273.73
加：期初现金及现金等价物余额 342,567,773.42 473,642,758.86
六、期末现金及现金等价物余额 269,332,665.34 378,669,485.13
法定代表人：刘建伟 主管会计工作负责人：罗珊珊 会计机构负责人：陈欢琴
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位： 深圳和而泰智能控制股份有限公司
单位： 元
16
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2012 年第三季度季度报告全文
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 315,482,627.66 326,919,706.33
收到的税费返还 37,721,957.65 28,051,118.92
收到其他与经营活动有关的现金 14,397,135.73 11,321,430.98
经营活动现金流入小计 367,601,721.04 366,292,256.23
购买商品、接受劳务支付的现金 279,008,903.30 257,698,689.09
支付给职工以及为职工支付的现金 61,792,763.11 60,797,916.93
支付的各项税费 4,938,999.78 8,388,733.01
支付其他与经营活动有关的现金 19,120,264.37 38,213,929.57
经营活动现金流出小计 364,860,930.56 365,099,268.60
经营活动产生的现金流量净额 2,740,790.48 1,192,987.63
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 250,000.00
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长
344,950.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 344,950.00 250,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长
56,291,458.43 75,150,146.62
期资产支付的现金
投资支付的现金 10,000,000.00 15,430,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 66,291,458.43 90,580,146.62
投资活动产生的现金流量净额 -65,946,508.43 -90,330,146.62
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 35,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 16,007,688.84 22,921,476.80
筹资活动现金流入小计 16,007,688.84 57,921,476.80
偿还债务支付的现金 35,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
15,007,500.00 20,321,472.64
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 11,660,062.33 20,422,616.10
筹资活动现金流出小计 26,667,562.33 75,744,088.74
筹资活动产生的现金流量净额 -10,659,873.49 -17,822,611.94
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
307,509.95 -598,119.18
响
五、现金及现金等价物净增加额 -73,558,081.49 -107,557,890.11
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2012 年第三季度季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 328,612,045.24 467,234,369.54
六、期末现金及现金等价物余额 255,053,963.75 359,676,479.43
法定代表人：刘建伟 主管会计工作负责人：罗珊珊 会计机构负责人：陈欢琴
（二）审计报告
审计意见 未经审计
深圳和而泰智能控制股份有限公司
董事会
二零一二年十月二十二日
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