深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
深圳和而泰智能控制股份有限公司
2013 半年度报告
2013 年 08 月
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
黄纲 独立董事 出差 孙进山
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人刘建伟、主管会计工作负责人罗珊珊及会计机构负责人(会计主
管人员)陈欢琴声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
目录
第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 2
第二节 公司简介 .............................................................. 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................ 7
第四节 董事会报告 ............................................................ 8
第五节 重要事项 ............................................................. 19
第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 26
第七节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................... 29
第八节 财务报告 ............................................................. 30
第九节 备查文件目录 ......................................................... 99
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司 指 深圳和而泰智能控制股份有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《深圳和而泰智能控制股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
律师 指 北京市金杜律师事务所
保荐人（主承销商） 指 国信证券股份有限公司
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），原国富浩华会计师事务所（特
事务所 指
殊普通合伙）
顺德和而泰 指 佛山市顺德区和而泰电子科技有限公司
杭州和而泰 指 杭州和而泰智能控制技术有限公司
乌鲁木齐和谐安泰股权投资合伙企业（有限合伙），原深圳市和谐安
和谐安泰 指
泰投资咨询有限公司
力合创投 指 深圳力合创业投资有限公司，公司股东
汇思科 指 深圳市汇思科电子科技有限公司
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 和而泰 股票代码 002402
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 深圳和而泰智能控制股份有限公司
公司的中文简称（如有） 和而泰
公司的外文名称（如有） Shenzhen H&T Intelligent Control Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）H&T INTELLIGENT
公司的法定代表人 刘建伟
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 罗珊珊（代） 文静
深圳市南山区高新南区科技南十路 6 号 深圳市南山区高新南区科技南十路 6 号
联系地址
深圳航天科技创新研究院大厦 D 座 10 楼 深圳航天科技创新研究院大厦 D 座 10 楼
电话 0755-26727721；0755-86119219 0755-26727721；0755-86119219
传真 0755-26727137 0755-26727137
电子信箱 het@szhittech.com het@szhittech.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2012 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2012 年年报。
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3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
√ 适用 □ 不适用
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
深圳市市场监督管
报告期初注册 2013 年 02 月 01 日 440301103031787 440301715263680 71526368-0
理局
深圳市市场监督管
报告期末注册 2013 年 06 月 25 日 440301103031787 440301715263680 71526368-0
理局
4、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
本报告期 上年同期
（%）
营业收入（元） 347,122,736.20 274,592,011.19 26.41%
归属于上市公司股东的净利润（元） 16,023,304.50 15,568,378.23 2.92%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
16,247,908.89 12,924,705.69 25.71%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -532,066.27 -34,637,522.14 98.46%
基本每股收益（元/股） 0.16 0.16 0%
稀释每股收益（元/股） 0.16 0.16 0%
加权平均净资产收益率（%） 2.1% 2.06% 0.04%
本报告期末 上年度末 本年末比上年末增减(%)
总资产（元） 1,002,547,378.13 942,204,327.15 6.4%
归属于上市公司股东的净资产（元） 749,625,431.07 760,067,502.89 -1.37%
二、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -4,659.77
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
114,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -369,975.96
减：所得税影响额 -37,919.58
少数股东权益影响额（税后） 1,888.24
合计 -224,604.39 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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第四节 董事会报告
一、 概述
2013 年上半年，全球经济虽有复苏迹象，但形势依旧严峻；国内经济增速放缓，人民币持续升值，原
材料成本持续上涨，人工成本持续上升，给公司的生产经营带来了较大的外部压力。为更有效地规避大环
境带来的负面影响，公司在报告期内，通过加大研发投入、加强知识产权建设、推动新产品开发与新技术
转化，进一步保持和强化公司在行业内的技术领先优势；通过优化生产工艺、提升生产效率、控制生产成
本、提升产品品质等方式加强自身管理，提升公司的基础竞争能力、提升对客户的服务能力、提升市场份
额；通过整合与优化供应链，改良产品设计等方式，提高产品毛利率；同时公司还进一步优化产品结构和
客户结构，突出公司的核心竞争优势，从而保证了公司主营业务的健康平稳发展。
本报告期内，公司实现了主营业务收入和净利润的双双增长，但受成本上升及投入增加的影响，导致
净利润增速未能与主营业务收入增速实现同步。
本报告期，公司实现营业收入 34,712.27 万元，较上年同期增长 26.41%，其中主营业务收入 34,626.13
万元,较上年同期增长 26.83%；实现营业利润 1,649.71 万元，较上年同期增长 15.09%，归属于母公司所
有者的净利润为 1,602.33 万元，较上年同期增长 2.92%。
二、主营业务分析
概述
本报告期，公司实现营业收入 34,712.27 万元，较去年同期增长 26.41%；营业成本 28,358.87 万元，
较去年同期增长 25.33%；期间费用 4,377.86 万元，较去年同期增长 38.29%；研发投入 2,358.60 万元，
较去年同期增长 6.38%；实现营业利润 1,649.71 万元，较去年同期增长 15.09%，归属于母公司所有者的
净利润为 1,602.33 万元，较去年同期增长 2.92%。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减（%） 变动原因
营业收入 347,122,736.20 274,592,011.19 26.41%
营业成本 283,588,730.07 226,282,545.79 25.33%
销售费用 10,467,441.83 9,481,693.27 10.4%
管理费用 33,744,286.09 26,736,769.61 26.21%
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主要系使用募集资金导致定期存款
减少，利息收入同比减少；另外，
财务费用 -433,160.44 -4,561,117.45 90.5%
因人民币升值幅度加大，造成汇兑
损失较上年同期增加所致。
主要系控股子公司佛山市顺德区和
而泰电子科技有限公司享受软件企
所得税费用 20,780.35 1,719,020.18 -98.79%
业的所得税两免三减半优惠政策及
确认递延所得税资产所致。
研发投入 23,585,962.95 22,171,626.18 6.38%
主要系销售商品、提供劳务收到的
经营活动产生的现金流
-532,066.27 -34,637,522.14 98.46% 现金及收到的税费返还比上年同期
量净额
增加所致。
投资活动产生的现金流 主要系固定资产投入比上年同期减
-13,898,679.37 -38,234,845.35 63.65%
量净额 少所致。
主要系收到银行承兑汇票保证金比
筹资活动产生的现金流 上年同期减少所致；分配股利、利
-25,402,008.96 -11,987,758.03 -111.9%
量净额 润或偿付利息支付的现金比上年同
期增加所致。
现金及现金等价物净增 主要系经营活动产生的现金流量净
-41,840,473.65 -84,714,406.74 50.61%
加额 额比上年同期增加所致。
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
□ 适用 √ 不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
（一）经营计划进展情况
1、确保经营业绩稳步增长：业绩增长为公司2013年度的重要工作任务之一，通过贯彻实施市场战略，
强化客户拓展，提升市场占有率等方式，确保了营业收入达到预期目标，同时通过降低采购成本、控制制
造成本及人力成本、提高产品品质等方式，实现了公司营业利润的稳步增长。
2、强化基础管理及控制体系建设：A、公司通过提升质量、优化业务流程、加强信息化建设提升基础
管理能力，通过加强客户及销售过程管理、项目管理、订单管理、供应链管理等提升运营能力，为公司达
到经营业绩目标及健康、稳步发展提供基础保障。B、公司通过不断优化内部控制制度，规范公司治理结
构，强化内审机制，进一步完善了内部管理控制体系，达到了控制公司经营风险的目的。
3、有效推动战略投资与战略扩张：3、有效推动战略投资与战略扩张：公司为达到资本驱动下的战略
扩张，大力推进投资并购，公司已于上半年投资收购了深圳市汇思科电子科技有限公司20%股权，按照公
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
司既定发展战略，下半年公司将持续加大力度努力推进战略扩张。
（二）业绩预计情况
公司已披露的2013年度财务预算中表明：公司预计2013年度合并营业收入及归属母公司所有者的净利
润增长幅度为10%～40%之间。公司在2013年第一季度报告中对公司2013年1-6月归属于上市公司股东的净
利润预测为：较上年同期增长0%-30%。
截至2013年6月30日，公司实现营业收入34,712.27万元，较上年同期增长26.41%；归属于上市公司股
东的净利润为1,602.33万元，较上年同期增长2.92%，实际经营业绩在预测范围内。
注：上述财务预算仅为公司制定的经营发展目标，不代表公司盈利预测，不构成公司对投资者的实质
承诺，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在较大不确定性，请投资者注
意投资风险。
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率(%)
同期增减（%） 同期增减（%） 期增减（%）
分行业
智能电子控制行
346,261,335.86 283,293,392.98 18.19% 26.83% 25.38% 0.95%
业
分产品
家用电器智能控
227,483,369.94 180,622,695.06 20.6% 29.9% 26.91% 1.87%
制器
健康与护理产品
5,282,464.60 4,473,076.64 15.32% -67.49% -63.05% -10.18%
智能控制器
电动工具智能控
51,928,203.49 43,535,889.28 16.16% 65.99% 58.93% 3.72%
制器
智能建筑与家居
45,515,511.46 39,320,527.93 13.61% 104.66% 94.40% 4.56%
控制器
汽车电子智能控
5,251,364.25 4,595,749.01 12.48% -61.93% -59.43% -5.38%
制器
其他类智能控制
2,865,793.14 2,163,821.31 24.49% -34.47% -32.5% -2.21%
器
LED 应用产品 7,934,628.98 8,581,633.75 -8.15% -20.36% -8.38% -14.13%
分地区
国内 134,682,741.93 109,785,469.33 18.49% 4.74% 4.22% 0.41%
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国外 211,578,593.93 173,507,923.65 17.99% 46.48% 43.86% 1.49%
四、核心竞争力分析
公司主要从事智能控制器的研发、生产和销售，包括智能控制技术的研究、对应的嵌入式软件与算法
的开发、技术解决方案的提供、产品设计、生产、物流服务等。公司在经营过程中一直致力于国际高端市
场，以相关领域的国际著名终端产品厂商为目标客户，努力打造自身核心竞争优势，不断提升核心竞争能
力，主要体现在以下几点：
1、研发与技术服务优势
大量的自有知识产权、高水准的研发与设计能力、专业的产品优化与改良能力、较低的智力资源成本
是公司的优势之一。公司的技术团队在做好技术创新研究的同时，为客户承担了大量的技术设计服务，从
产品规划、设计、中试到制造各环节为客户提供一站式服务，大大缩短了客户的上游服务链，降低了客户
的综合成本，体现了公司的竞争优势。
公司拥有大量的自主知识产权，截止本报告期末，公司及下属子公司累计申请专利501件，其中申请
发明专利221件、实用新型219件、外观设计37件、美国发明11件、英国发明1件、PCT12件。
2、国际化运营管理平台优势
公司以相关领域的国际著名终端产品厂商为主要客户，技术规划平台、研发平台、中试平台、制造工
艺平台、信息管理平台全面与国际接轨，在技术研发合作上，能够全面实现与美国、欧洲、日本等主要国
家与地区客户的无缝对接。
公司的商务平台、物流平台、售后服务平台也按照国际通用规则和标准搭建，并充分实现了国际化，
公司员工的综合素质也与国际接轨，能够全面满足国际著名终端产品厂商的要求。
3、客户优势
公司以先进的设计、优异的产品、完善的服务逐步赢得了国际著名终端产品厂商的信赖。公司与客户
之间建立了长期深层次的战略合作伙伴关系，成为伊莱克斯、惠而浦等行业巨头的核心合作伙伴，为公司
长期持续稳定发展奠定了坚实的基础。
4、成本控制优势
公司的运营管理系统采用先进的管理工具与管理手段，在信息系统方面，公司拥有ERP、PDM（产品数
据管理）信息系统；在工厂基础管理方面，公司推行ESD管控体系以及MES系统，将产、供、销、人、财、
物等有机、高效的协调组织，有限的人工支出、合理的设备配置以及精益制造与精细化管理保证了制造环
节的综合成本优势。
5、报告期内，公司未发生因设备或技术升级换代、特许经营权丧失等导致公司核心竞争力受到严重
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
影响的情形。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
对外投资情况
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度（%）
7,000,000.00 10,000,000.00 -30%
被投资公司情况
公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例（%）
研发和销售 LED 道路照明、LED 显示、
景观照明、商用照明、家居照明、太阳能
深圳和而泰照明科技有限公司 90%
及风能应用、特种照明等 LED 照明产品，
LED 技术的开发与技术咨询、技术维护
2、募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
单位：万元
募集资金总额 54,783.37
报告期投入募集资金总额 331.36
已累计投入募集资金总额 39,515.62
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0%
募集资金总体使用情况说明
2010 年 4 月 28 日，经中国证券监督管理委员会证监许可「2010」437 号文核准，公司向社会公众公开发行人民币普
通股（A 股）1,670 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 35.00 元，募集资金总额为人民币 58,450 万元，
扣除发行费用人民币 4,355.63 万元，实际募集资金净额为人民币 54,094.37 万元。以上募集资金已经深圳鹏城会计师事务
所有限公司于 2010 年 5 月 5 日出具的深鹏所验字「2010」160 号《验资报告》确认。公司在首次公开发行人民币普通股（A
股）1,670 万股过程中，发生上市路演推介费、上市酒会费等费用 689 万元。根据财政部财会[2010]25 号文《财部关于执
行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知》相关内容要求：“发行权益性证券过程中发生的广
告费、路演费、上市酒会费等费用，应当计入当期损益”，公司已将 2010 年度发行权益性证券过程中发生的上市路演推介
费、上市酒会费等费用 689 万元调整记入 2010 年度期间费用，不作为发行费用在募集资金总额中扣除，由此调整后增加
募集资金净额 689 万元，调整后实际募集资金净额为人民币 54,783.37 万元。
公司 2013 年上半年度实际使用募集资金 331.36 万元。截止 2013 年 6 月 30 日，累计使用募集资金 39,515.62 万元，募
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
集资金余额为人民币 17,442.46 万元（包含累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
（2）募集资金承诺项目情况
单位：万元
项目达到
是否已变更 募集资金 调整后投 截至期末 截至期末投 本报告 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募 本报告期 预定可使
项目(含部 承诺投资 资总额 累计投入 资进度(%)(3) 期实现 到预计 是否发生重
资金投向 投入金额 用状态日
分变更) 总额 (1) 金额(2) ＝(2)/(1) 的效益 效益 大变化
期
承诺投资项目
智能控制器生产技术 2012 年 06
否 11,805.45 11,805.45 0 11,822.43 100.14% 5,657.24 是 否
改造及产能扩大项目 月 30 日
深圳和而泰智能控制
2013 年 12
股份有限公司研发中 否 2,917 2,917 107.76 1,447.74 49.63% 否 否
月 31 日
心技术改造项目
承诺投资项目小计 -- 14,722.45 14,722.45 107.76 13,270.17 -- -- 5,657.24 -- --
超募资金投向
深圳和而泰智能控制
2012 年 12
股份有限公司信息化 否 1,250 1,250 65.5 958.04 76.64% 是 否
月 31 日
系统建设项目
深圳和而泰智能控制
2012 年 06
股份有限公司智能控 否 10,060 10,060 158.1 9,743.21 96.85% 是 否
月 30 日
制器生产项目
投资设立境外全资子
公司--和而泰智能控 否 843 843 0 843 100% -50.37 否 否
制国际有限公司
投资设立控股子公司
-深圳和而泰照明科
2013 年 12
技有限公司并实施 否 700 700 0 700.92 100.13% -239.48 否 否
月 31 日
"LED 现代照明产品
研发与产业化项目"
增资控股子公司-杭
州和而泰智能控制技 否 1,000 1,000 0 1,000.28 100% 否
术有限公司
归还银行贷款（如有） -- 4,000 4,000 0 4,000 -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- 9,000 9,000 0 9,000 -- -- -- --
超募资金投向小计 -- 26,853 26,853 223.60 26,245.45 -- -- -289.85 -- --
合计 -- 41,575.45 41,575.45 331.36 39,515.62 -- -- 5,367.39 -- --
未达到计划进度或预 1、智能控制器生产技术改造及产能扩大项目、深圳和而泰智能控制股份有限公司智能控制器生产项目（合
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
计收益的情况和原因 并建设）：新工业园主体工程及配置的设备于2012年10月验收完毕，并投入试生产运营，部分配套设施工程因
（分具体项目） 需根据试运营状况适时调整，预计将于2013年9月整体完成。
2、深圳和而泰智能控制股份有限公司研发中心技术改造项目：公司2013年4月19日第二届董事会第十七
次会议审议通过了《关于募集资金研发中心技术改造项目延期的议案》，将达到预定可使用状况的时间调整为
2013年12月31日，以确保募集资金的有效使用。
3、深圳和而泰智能控制股份有限公司信息化系统建设项目：公司2010年2月28日召开的第一届董事会第
十次会议审议通过了《关于投资公司信息化系统建设项目的议案》，同意投资1,500万元用于公司信息化系统
建设，截止2013年6月30日，此项目已全部达到了预计可使用状态，已签订合同金额合计1,262.54万元，公司
自筹资金已累计完成对该项目投资252.52万元，超募资金已累计完成对该项目投资958.04万元，与总合同金额
差异为4%，主要系已签订的信息化系统合同款中尚有部分款项未予支付，预计将于2013年年底支付完毕后再
将原计划投入实际未使用的结余金额转出；且此项目已产生实际效益，截止2013年6月30日公司对应客户需求
交付达成率提升15%。
4、投资设立控股子公司-深圳和而泰照明科技有限公司并实施“LED现代照明产品研发与产业化项目”：
公司已使用超募资金700.92万元用于该项目，因前期属于投资开发阶段，故暂未达到预期收益。
5、投资设立境外全资子公司-和而泰智能控制国际有限公司项目：公司已使用超募资金843万元用于该项
目，因前期属于投资开发阶段，故暂未达到预期收益。
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
适用
1、归还银行贷款及补充流动资金：
公司2010年5月26日召开的第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金归还银行贷款
及补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金1,500万元用于归还银行贷款，3,500万元用于补充流动资金。
截止2010年12月31日，公司已归还银行贷款1,500万元、补充流动资金3,500万元，共计使用超募资金5,000万
元。上述使用部分超募资金归还银行贷款及补充流动资金方案已实施完毕。
公司2011年7月21日召开的第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金归还银行贷款及
补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金8,000万用于归还银行贷款2,500万、补充流动资金5,500万元。
上述使用部分超募资金归还银行贷款及补充流动资金方案已实施完毕。
2、深圳和而泰智能控制股份有限公司信息化系统建设项目：
公司2010年2月28日召开的第一届董事会第十次会议审议通过了《关于投资公司信息化系统建设项目的议
超募资金的金额、用 案》，同意投资1,500万元用于公司信息化系统建设，截止2010年6月30日，公司自筹资金已累计完成对该项目
途及使用进展情况 投资252.52万元。公司2010年8月18日召开的第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金
投入在建项目的议案》，同意公司使用超募资金1,250万元用于在建项目“深圳和而泰智能控制股份有限公司信
息化系统建设项目”。
截止2013年6月30日，公司已使用超募资金958.04万元用于该项目。
3、深圳和而泰智能控制股份有限公司智能控制器生产项目：
公司2009年9月24日召开的第一届董事会临时会议、2009年10月9日召开的2009年第三次临时股东大会审
议通过了《关于投资公司智能控制器生产项目的议案》，同意投资10,165万元用于智能控制器生产项目建设，
截止2010年8月26日，公司自筹资金已累计完成对该项目投资103.82万元。公司2010年9月7日召开的第一届董
事会第十四次会议、2010年9月27日召开的2010年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金投
入在建项目的议案》、《关于将募投项目与在建项目合并建设的议案》，同意公司使用超募资金10,060万元用于
在建项目“深圳和而泰智能控制股份有限公司智能控制器生产项目”，同意公司将该项目与承诺投资项目“智能
控制器生产技术改造及产能扩大项目”合并建设，合并后项目总投资21,970.45万元，计划于2011年12月31日完
14
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
成。公司2011年11月29日召开的第二届董事会第九次会议（临时会议）、2011年12月16日召开的第二次临时股
东大会审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施地点及投资计划的议案》，同意将“智能控制器生产技术
改造及产能扩大项目、深圳和而泰智能控制股份有限公司智能控制器生产项目（合并建设）”的投资计划延长
至2012年6月30日，该项目主体工程及配置的设备于2012年10月验收完毕，并投入试生产运营，部分配套设施
工程因需根据试运营状况适时调整，预计将于2013年9月整体完成。
截止2013年6月30日，公司通过承诺投资项目“智能控制器生产技术改造及产能扩大项目”的募集资金托管
账户支付11,822.43万元；通过超募资金专户支付9,743.21万元，共计向“智能控制器生产技术改造及产能扩大
项目、深圳和而泰智能控制股份有限公司智能控制器生产项目”投入募集资金（含超募资金）21,565.64万元。
4、投资设立境外全资子公司-和而泰智能控制国际有限公司：
公司2011年1月25日召开的第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立境外
全资子公司的议案》，同意公司使用超募资金约人民币850万元投资设立境外全资子公司—和而泰智能控制国
际有限公司，注册资本HKD1,000万元。和而泰智能控制国际有限公司已于2011年2月8日在香港公司注册处完
成注册，2011年3月17日，公司已按照当日银行汇率，实际使用超募资金843万元用于该项目，完成对该项目
的投资。
5、投资控股子公司-深圳和而泰照明科技有限公司并实施“LED现代照明产品研发与产业化项目”：
公司2011年5月19日召开的第二届董事会第五次会议（临时会议），审议通过了《关于使用部分超募资金
投资设立控股子公司并实施“LED现代照明产品研发与产业化项目”的议案》，同意公司使用超募资金人民币
700万元投资设立控股子公司—深圳和而泰照明科技有限公司，并由其实施“LED现代照明产品研发与产业化
项目”。2011年7月7日，公司使用超募资金人民币700万元，完成对深圳和而泰照明科技有限公司的出资，2011
年7月20日已办理工商注册相关手续。
6、公司于2012年3月28日召开的第二届董事会第十次会议，审议通过了 《关于使用部分超募资金对控股
子公司增资的议案》，同意公司使用超募资金1,000万元对控股子公司杭州和而泰智能控制技术有限公司（以
下简称“杭州和而泰”）增加投资，其中166.67万元计入注册资本，833.33万元计入资本公积；此次使用超募资
金增资不涉及项目投资事宜，此次增资行为不构成关联交易，也不构成重大资产重组。2012年5月3日杭州和
而泰已办理工商变更相关手续。
上述超募资金的使用，公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。
适用
以前年度发生
1、智能控制器生产技术改造及产能扩大项目：
公司2010年6月30日召开的第一届董事会第十二次会议、2010年7月20日召开的2010年第一次临时股东大
会审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点及实施主体的议案》，该项目原计划实施地点为广东省佛
山市南海区狮山镇南海软件科技园，更改后该项目建设的实施地点变更为深圳市宝安区（光明新区）公明办
募集资金投资项目实
事处模具基地根玉路A603-0360号宗地。
施地点变更情况
2、深圳和而泰智能控制股份有限公司研发中心技术改造项目：
公司2011年11月29日召开的第二届董事会第九次会议（临时会议）、2011年12月16日召开的第二次临时股
东大会审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施地点及投资计划的议案》，该项目原计划实施地点为深圳
航天科技创新研究院大厦，更改后该项目建设的实施地点调整为公司于深圳市宝安区（光明新区）公明办事
处模具基地根玉路A603-0360号宗地块上新建的研发楼内。
公司监事会、独立董事及保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见。
募集资金投资项目实 适用
施方式调整情况 以前年度发生
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
智能控制器生产技术改造及产能扩大项目：
公司2010年6月30日召开的第一届董事会第十二次会议、2010年7月20日召开的2010年第一次临时股东大
会审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点及实施主体的议案》，该项目原计划实施主体为公司全资
子公司—佛山市南海和而泰智能控制有限公司，更改后该项目的实施主体变更为母公司深圳和而泰智能控制
股份有限公司。 公司2010年9月7日召开的第一届董事会第十四次会议、2010年9月27日召开的2010年第二次
临时股东大会审议通过了《关于将募投项目与在建项目合并建设的议案》，同意公司将该项目与在建项目“深
圳和而泰智能控制股份有限公司智能控制器生产项目”合并建设，合并后项目总投资21,970.45万元。
公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。
适用
募集资金投资项目先
公司前期以自筹资金预先投入深圳和而泰智能控制股份有限公司研发中心技术改造项目39.34万元，截止
期投入及置换情况
2012年12月31日，已全部置换完毕。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因 募投项目尚未全部完工。
尚未使用的募集资金
存放于公司的募集资金专户中。
用途及去向
1、公司2011年5月19日召开的第二届董事会第五次会议（临时会议），审议通过了《关于使用部分超募资
金投资设立控股子公司并实施“LED现代照明产品研发与产业化项目”的议案》，同意该项目共计投资10,000万
元，首期由公司与2名自然人共同投资1,000万元设立控股子公司深圳和而泰照明科技有限公司并由其实施
“LED现代照明产品研发与产业化项目”，其中公司使用超募资金人民币700万元；上述募集资金全部存放于和
募集资金使用及披露
而泰照明在广发银行股份有限公司深圳金中环支行开设的募集资金专户管理。依据董事会决议及项目可行性
中存在的问题或其他
报告，700万元投资款用于购买“LED现代照明产品研发与产业化项目”所需之原材料、支付工资、购买固定资
情况
产等，截止2011年12月31日700.92万元（含存款利息9,243.03元）募集资金投资款已使用完毕，该账户于2012
年3月29日撤销。
2、前期投入“智能控制器生产技术改造及产能扩大项目、深圳和而泰智能控制股份有限公司智能控制器
生产项目（合并建设）” 933万元工程履约保证金公司于2012年5月10日收回。
（3）募集资金项目情况
募集资金项目概述 披露日期 披露索引
公司《2013 年半年度募集资金存放与使用情
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 年
2013 年 08 月 23 日 况专项报告》，公告编号：2013-034，具体内
半年度募集资金存放与使用情况专项报告
容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
3、主要子公司、参股公司分析
主要子公司、参股公司情况
单位：元
公司名称 公司类 所处行 主要产品或 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
型 业 服务
佛山市南海和而
智能控 技术开发及
泰智能控制有限 子公司 5,000,000.00 4,384,584.64 4,384,584.64 -74,595.79 -74,595.79
制器 服务
公司
佛山市顺德区和
智能控 技术开发及
而泰电子科技有 子公司 6,000,000.00 20,396,144.65 11,681,431.88 14,482,827.60 1,801,956.34 2,558,929.36
制器 服务
限公司
杭州和而泰智能
智能控 技术开发及
控制技术有限公 子公司 6,666,700.00 46,452,017.25 18,607,525.31 28,664,915.08 1,779,410.26 1,340,852.10
制器 服务
司
研发和销售
深圳和而泰照明
子公司 LED LED 应用产 10,000,000.00 21,203,119.38 2,596,945.11 7,821,998.02 -3,147,364.76 -2,394,832.17
科技有限公司
品
和而泰智能控制 智能控 技术开发及 HKD1000 万
子公司 7,234,490.17 5,783,306.68 1,135,982.89 -602,682.23 -503,746.39
国际有限公司 制器 服务 元
六、对 2013 年 1-9 月经营业绩的预计
2013 年 1-9 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2013 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润变
0% 至 30%
动幅度（%）
2013 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润变
2,481.48 至 3,225.92
动区间（万元）
2012 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润（万
2,481.48
元）
业绩变动的原因说明 公司持续开拓创新，优化内部管理，提升市场竞争力，经营业绩稳步增长。
七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
不适用。
八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
不适用。
九、公司报告期利润分配实施情况
报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
2012年度，公司以截止2012年12月31日的股份总数10,005万股为基数，向公司全体股东每10股派发现
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
金股利人民币2元（含税），合计派发现金股利人民币20,010,000元，剩余的累计未分配利润结转到以后
年度。
上述权益分派已于2013年5月31日实施完成。
十、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
深圳市盛世嘉华管
2013 年 01 月 09 日 公司会议室 实地调研 机构 介绍公司基本情况等
理咨询有限公司
中信证券、长信基
金、西部证券、中
2013 年 02 月 27 日 公司会议室 实地调研 机构 投证券、瀚伦投资、介绍公司基本情况等
摩根士丹利华鑫基
金、新华资产
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
第五节 重要事项
一、公司治理情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市
规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的
要求，完善公司治理机构，建立健全内部管理和控制制度，不断提高公司的治理水平。截至报告期末，公
司治理的实际状况符合前述法律、行政法规、部门规章、规范性文件关于上市公司治理的相关要求，未收
到被监管部门采取行政监管措施的有关文件。
公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
二、重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
三、媒体质疑情况
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
四、破产重整相关事项
不适用。
五、资产交易事项
1、收购资产情况
该资产为上市 是否
被收购 交易价 对公司损益 与交易对方的关
交易对方或 对公司经营 公司贡献的净 为关 披露日
或置入 格（万 进展情况 的影响（万 联关系（适用关联 披露索引
最终控制方 的影响 利润占净利润 联交 期
资产 元） 元） 交易情形
总额的比率(%) 易
所涉及的 收购事项对 公司股东力合创 详见巨潮资讯网
深圳市汇思 股权已于 公司业务连 投直接持有公司 2013 年 上的《关于对深
20%股
科电子科技 2,000 2013 年 8 续性、管理 是 12.59%股份且间 04 月 23 圳市汇思科电子
权
有限公司 月 9 日完 层稳定性不 接持有汇思科约 日 科技有限公司增
成工商登 存在影响。 1.63%股份，根据 资入股的公告》
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
记变更 有关规定，本次交 （公告编号
易构成关联交易。 2013-009）
所涉及的
收购事项对 详见巨潮资讯网
股权已于
深圳和而泰 公司业务连 2013 年 上的《关于收购
20%股 2013 年 5
照明科技有 700 续性、管理 -478,966.43 -2.90% 否 不适用。 04 月 23 控股子公司股权
权 月 15 日完
限公司 层稳定性不 日 的公告》（公告编
成工商登
存在影响。 号 2013-008）
记变更
六、公司股权激励的实施情况及其影响
不适用。
七、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
不适用。
2、关联债权债务往来
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否
是否存在非
债权债务类 期初余额（万 本期发生额 期末余额（万
关联方 关联关系 形成原因 经营性资金
型 元） （万元） 元）
占用
无
关联债权债务对公司经营成果及财
不适用。
务状况的影响
3、其他重大关联交易
公司于2013年4月19日的第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于对深圳市汇思科电子科技有限
公司增资入股的议案》，同意公司以自有资金2,000万元增资深圳市汇思科电子科技有限公司，增资完成
后，公司将持有其20%的股权。
截至2013年4月19日，深圳力合创业投资有限公司直接持有公司12.59%股份且间接持有汇思科约1.63%
股份，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，本次交易构成关联交易。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称
关于对深圳市汇思科电子科技有限公司增 2013 年 04 月 23 日 巨潮资讯网
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
资入股的公告
八、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
托管情况说明
无。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
（2）承包情况
承包情况说明
无。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
（3）租赁情况
租赁情况说明
无。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
2、担保情况
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
是否为关
担保额度 实际发生日期
是否履行 联方担保
担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期
完毕 （是或
披露日期 日）
否）
公司对子公司的担保情况
是否为关
担保额度 实际发生日期
是否履行 联方担保
担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期
完毕 （是或
披露日期 日）
否）
佛山市顺德区和而 2013 年 04 连带责任保
1,000 协议尚未签署 0 否 是
泰电子科技有限公 月 23 日 证
21
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
司
深圳和而泰照明科 2013 年 04 连带责任保
500 协议尚未签署 0 否 是
技有限公司 月 23 日 证
杭州和而泰智能控 2013 年 04 连带责任保
1,000 协议尚未签署 0 否 是
制技术有限公司 月 23 日 证
报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保实际
2,500 0
度合计（B1） 发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际担保
2,500 0
保额度合计（B3） 余额合计（B4）
公司担保总额（即前两大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额合
2,500 0
（A1+B1） 计（A2+B2）
报告期末已审批的担保额度合 报告期末实际担保余额合计
2,500 0
计（A3+B3） （A4+B4）
实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例（%） 0%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债
500
务担保金额（D）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0
上述三项担保金额合计（C+D+E） 500
未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 不适用。
违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 不适用。
采用复合方式担保的具体情况说明
无。
3、其他重大交易
（1）授信、借款、承兑合同
①、2012年4月26日，本公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订合同编号为2012年深高新企
综额字001号《综合授信合同》。合同约定：中国民生银行股份有限公司深圳分行向本公司提供授信额度，
最高授信额度人民币8,000万元，其中：短期流动资金贷款额度不超过3,000万，贷款需受托支付，受托支
付触发金额为500万元，授信用于采购原材料。期限自2012年4月26日至2013年4月26日，适用于人民币贷
款和汇票承兑业务。
②、2012年5月25日，本公司与深圳发展银行股份有限公司深圳南油支行签订合同编号为深发深南油
综字第20120527001号的《综合授信合同》。合同约定，该行同意向本公司提供最高不超过人民币8,000万
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
元整的综合授信额度。合同有效期间自2012年5月30日至2013年3月31日。
③ 、 2012 年 9 月 29 日 ， 本 公 司 与 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 签 订 了 合 同 编 号 为
BC2012092900001066的《融资额度合同》。合同约定，该行同意向本公司提供最高不超过等值人民币10,000
万元的授信总额度，额度使用期限自2012年9月29日至2013年9月28日。
④、2012年12月26日，本公司与中国建设银行股份有限公司深圳市分行签订合同编号为借2012额0745
南山的《授信额度合同》。合同约定：中国建设银行股份有限公司深圳市分行向本公司提供的最高授信额
度为人民币10,000万元，其中：流动资金借款额度3,000万，商业汇票银行承兑额度5,000万元，进出口贸易
融资额度等值10,000万元，资金交易类额度等值300万元，其他国内信用证开证额度3,000万元，额度有效
期间自2012年12月26日至2013年12月25日。
⑤、2013年1月21日，本公司与广发银行股份有限公司深圳分行签订合同编号为10201312070的《授信
额度合同》。合同约定，该行同意向本公司提供最高授信额度为人民币15,000万元，额度有效期间自2013
年1月21日至2014年1月20日。
⑥、2013年5月27日，本公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订了合同编号为2013年深高新
企业综额字006号的《综合授信合同》。合同约定：中国民生银行股份有限公司深圳分行向本公司提供的
最高授信额度为人民币8,000万元，其中：流动资金贷款额度为人民币3000万元，额度使用期限自2013年5
月27日至2014年5月27日。
⑦、2013年5月27日，本公司与中国银行股份有限公司深圳高新区支行签订了合同编号为2013年圳中
银高额协字第0000574号的《授信额度协议》。合同约定：中国银行股份有限公司深圳高新区支行向本公
司提供的最高授信额度为人民币5,000万元，其中：流动资金借款额度为人民币1,000万元，信用证额度为
人民币1,000万元，银行承兑汇票额度为人民币2,500万元，外汇买卖保证金额度为人民币500万元，额度使
用期限自2013年5月27日至2014年5月27日。
⑧、2013年6月30日，本公司与兴业银行股份有限公司深圳分行签订了合同编号为兴银深业务三授信
字（2013）第004号的《基本额度授信合同》。合同约定：兴业银行股份有限公司深圳分行向本公司提供
的最高授信额度为人民币10,000万元，额度授信有效期自2013年6月30日至2014年6月30日。
（2）其他合同
①、2012年8月14日，本公司与杭州和而泰智能控制技术有限公司签署《财务资助协议》，本公司向
杭州和而泰智能控制技术有限公司提供财务资助款人民币300万元，借款期限从2012年8月14日至2013年8
月13日，截至本报告披露日，杭州和而泰已归还该笔财务资助。
②、2012年9月17日，本公司与杭州和而泰智能控制技术有限公司签署《财务资助协议》，本公司向
杭州和而泰智能控制技术有限公司提供财务资助款人民币300万元，借款期限从2012年9月17日至2013年9
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
月16日。
③、2013年1月10日，本公司与杭州和而泰智能控制技术有限公司签署《财务资助协议》，本公司向
杭州和而泰智能控制技术有限公司提供财务资助款人民币400万元，借款期限从2013年1月10日至2014年1
月9日。
九、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无 无 无 无
收购报告书或权益变
无 无 无 无
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺 无 无 无 无
自公司股票
自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管 2008 年 06
刘建伟 上市之日起 履行完毕
理其所持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 月 25 日
36 个月内
自公司股票
深圳力合创业投 自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管 2009 年 02
上市之日起 履行完毕
资有限公司 理其所持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 月 16 日
36 个月内
自公司股票
深圳市达晨创业 自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管 2009 年 02
上市之日起 履行完毕
投资有限公司 理其所持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 月 16 日
36 个月内
乌鲁木齐和谐安 自公司股票
自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管 2008 年 06
泰股权投资合伙 上市之日起 履行完毕
理其所持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 月 25 日
企业（有限合伙） 36 个月内
首次公开发行或再融 作为董事、监事和高级管理人员的股东分别承诺，在其任职
2008 年 06 严格按照
资时所作承诺 陈宇 期间，每年转让的股份不超过其所持有的发行人股份的 持续进行
月 25 日 承诺履行
25%；离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份。
作为董事、监事和高级管理人员的股东分别承诺，在其任职
2008 年 06 严格按照
刘建伟 期间，每年转让的股份不超过其所持有的发行人股份的 持续进行
月 25 日 承诺履行
25%；离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份。
1）本人目前不存在自营、与他人共同经营或为他人经营与
公司相同、相似业务的情形；2）在本人直接或间接持有公
司股份期间，本人将不会采取参股、控股、联营、合营、合
作或者其他任何方式直接或间接从事与公司现在和将来业
2008 年 07 严格按照
刘建伟 务范围相同、相似或构成实质竞争的业务，也不会协助、促 持续进行
月 16 日 承诺履行
使或代表任何第三方以任何方式直接或间接从事与公司现
在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务；3）
如因国家政策调整等不可抗力原因导致本人或本人控制的
其他企业（如有）所从事的业务与公司构成同业竞争时，则
24
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
本人将在公司提出异议后及时转让或终止上述业务或促使
本人控制的其他企业及时转让或终止上述业务；如公司进一
步要求，公司并享有上述业务在同等条件下的优先受让权；
4）如本人违反上述承诺，则公司有权根据本承诺函依法要
求本人履行上述承诺，并赔偿因此给公司造成的全部损失；
本人因违反上述承诺所取得的利益归公司所有。
其他对公司中小股东
无 无 无 无
所作承诺
承诺是否及时履行 是
十、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
十一、处罚及整改情况
不适用。
整改情况说明
□ 适用 √ 不适用
十二、其他重大事项的说明
1、公司控股股东、实际控制人刘建伟先生于2013年6月27日通过协议方式受让深圳市达晨创业投资有
限公司8,000,000股，占公司总股本的8%，并于2013年7月15日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司完成过户。本次股权转让后，刘建伟先生持有公司25,130,000股，占公司总股本的25.12%，仍为公司第
一大股东、控股股东、实际控制人。详细情况见2013年7月2日及2013年7月20日公司刊登在《证券时报》、
《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
2、公司于2013年8月15日收到公司2013年年度财务审计机构国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）
(以下简称“国富浩华”)的《名称变更通知函》，通知称：国富浩华和中瑞岳华会计师事务所（特殊普通
合伙）进行了合并，合并后的事务所使用国富浩华的法律主体，国富浩华更名为“瑞华会计师事务所（特
殊普通合伙）”，并从2013年7月1日正式启用新名称。此前国富浩华与公司签署的所有合同文本继续有效，
相应的责任、权利和义务由“瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）”承继和履行，原联系方式不变。本次
会计师事务所更名不涉及主体资格变更情况，不属于更换或重新聘任会计师事务所事项。详细情况见2013
年8月17日公司刊登在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的
公告。
25
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
发行 公积金 比例
数量 比例(%) 送股 其他 小计 数量
新股 转股 (%)
一、有限售条件股份 48,892,500 48.87% -35,482,500 -35,482,500 13,410,000 13.4%
2、国有法人持股 12,600,000 12.59% -12,600,000 -12,600,000
3、其他内资持股 35,730,000 35.71% -35,730,000 -35,730,000
其中：境内法人持股 18,600,000 18.59% -18,600,000 -18,600,000
境内自然人持股 17,130,000 17.12% -17,130,000 -17,130,000
5、高管股份 562,500 0.56% 12,847,500 12,847,500 13,410,000 13.4%
二、无限售条件股份 51,157,500 51.13% 35,482,500 35,482,500 86,640,000 86.6%
1、人民币普通股 51,157,500 51.13% 35,482,500 35,482,500 86,640,000 86.6%
三、股份总数 100,050,000 100% 0 0 100,050,000 100%
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
公司首次公开发行前已发行股份48,330,000股于2013年5月11日解除限售，并于2013年5月13日上市流
通，实际可上市流通数量为35,482,500股。其中公司第一大股东、实际控制人刘建伟先生担任公司董事长
兼总经理的职务，在任职期间其每年所转让的股份不超过其本人所持有本公司股份总数的25%，故刘建伟
先生持有的公司股份中的12,847,50股在解禁后将作为高管股被锁定（刘建伟先生解禁时所持有的公司股
份数为17,130,000股）。具体内容详见公司于2013年5月9日刊登在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮
资讯网上的《首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告》
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
26
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
二、公司股东数量及持股情况
单位：股
报告期末股东总数 11,585
持股 5%以上的股东持股情况
报告期内 持有有限 持有无限售 质押或冻结情况
持股比例 报告期末持
股东名称 股东性质 增减变动 售条件的 条件的股份
（%） 股数量 股份状态 数量
情况 股份数量 数量
刘建伟 境内自然人 17.12% 17,130,000 12,847,500 4,282,500 质押 16,450,000
深圳力合创业投
国有法人 12.59% 12,600,000 12,600,000
资有限公司
深圳市达晨创业
境内非国有法人 12.57% 12,580,000 -20,000 12,580,000
投资有限公司
深圳国创恒科技
境内非国有法人 6.3% 6,300,000 6,300,000
发展有限公司
乌鲁木齐和谐安
泰股权投资合伙 境内非国有法人 6% 6,000,000 6,000,000
企业（有限合伙）
丁守明 境内自然人 1.04% 1,039,450 -357,580 1,039,450
陈宇 境内自然人 0.75% 750,000 562,500 187,500
肖冰 境内自然人 0.64% 640,000 -365,000 640,000
马喜军 境内自然人 0.55% 552,071 +67,549 552,071
蔡荣云 境内自然人 0.51% 511,549 -11,200 511,549
（1）公司股东肖冰先生为深圳市达晨创业投资有限公司董事、副总裁；公司股东、副董事
长陈宇为深圳国创恒科技发展有限公司股东、董事长；除此之外，未知前 10 名其余股东之
上述股东关联关系或一致行动的 间是否存在关联关系和一致行动情形。
说明 （2）2009 年 1 月 18 日，刘建伟先生与和谐安泰签订了《一致行动协议书》构成一致行动
人；2013 年 6 月 14 日刘建伟先生与和谐安泰签订了《一致行动协议之解除协议》，自此双
方不再构成一致行动关系。
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
深圳力合创业投资有限公司 12,600,000 人民币普通股 12,600,000
深圳市达晨创业投资有限公司 12,580,000 人民币普通股 12,580,000
深圳国创恒科技发展有限公司 6,300,000 人民币普通股 6,300,000
乌鲁木齐和谐安泰股权投资合伙
6,000,000 人民币普通股 6,000,000
企业（有限合伙）
刘建伟 4,282,500 人民币普通股 4,282,500
27
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
丁守明 1,039,450 人民币普通股 1,039,450
肖冰 640,000 人民币普通股 640,000
马喜军 552,071 人民币普通股 552,071
蔡荣云 511,549 人民币普通股 511,549
张志和 501,831 人民币普通股 501,831
（1）公司股东肖冰先生为深圳市达晨创业投资有限公司董事、副总裁；公司股东、副董事
长陈宇为深圳国创恒科技发展有限公司股东、董事长；除此之外，未知前 10 名其余无限售
前 10 名无限售流通股股东之间，
流通股股东之间以及前 10 名其余无限售流通股股东和前 10 名其余股东之间是否存在关联
以及前 10 名无限售流通股股东和
关系和一致行动情形。
前 10 名股东之间关联关系或一致
（2）2009 年 1 月 18 日，刘建伟先生与和谐安泰签订了《一致行动协议书》构成一致行动
行动的说明
人；2013 年 6 月 14 日刘建伟先生与和谐安泰签订了《一致行动协议之解除协议》，自此双
方不再构成一致行动关系。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
三、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
28
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
第七节 董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
√ 适用 □ 不适用
期初被授予 本期被授予 期末被授予
任职 期初持股数 本期增持股 本期减持股 期末持股数
姓名 职务 的限制性股 的限制性股 的限制性股
状态 （股） 份数量（股）份数量（股） （股）
票数量（股）票数量（股）票数量（股）
刘建伟 董事长、总经理 现任 17,130,000 0 0 17,130,000 0 0 0
王鹏 董事、常务副总经理 现任 0 0 0 0 0 0 0
陈宇 副董事长 现任 750,000 0 0 750,000 0 0 0
朱方 董事 现任 0 0 0 0 0 0 0
梁国智 董事 现任 0 0 0 0 0 0 0
董事、财务总监、副
罗珊珊 总经理、董事会秘书 现任 0 0 0 0 0 0 0
（代）
董世杰 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0
黄纲 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0
孙进山 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0
韩伟净 监事会主席 现任 0 0 0 0 0 0 0
路颖 监事 现任 0 0 0 0 0 0 0
蒋洪波 监事 现任 0 0 0 0 0 0 0
副总经理、董事会秘
赵小英 离任 0 0 0 0 0 0 0
书
合计 -- -- 17,880,000 0 0 17,880,000 0 0 0
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
赵小英 副总经理、董事会秘书 离职 2013 年 8 月 16 日 个人原因
因公司原董事会秘书、副总经理赵小英女士辞职，为了保
董事、财务总监、副总 证公司董事会工作的正常进行，董事会指定公司董事、副
罗珊珊 代行 2013 年 8 月 16 日
经理、董事会秘书（代） 总经理、财务总监罗珊珊女士在公司聘任新的董事会秘书
前代行董事会秘书的职责，期限最长不超过三个月。
29
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
第八节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：深圳和而泰智能控制股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 247,431,633.73 286,959,771.88
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 28,112,583.79 22,905,904.05
应收账款 237,353,768.24 171,852,251.43
预付款项 4,275,368.68 4,302,074.34
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 473,539.74 489,571.43
应收股利
其他应收款 12,870,603.33 11,703,320.30
买入返售金融资产
存货 139,575,891.44 112,890,834.90
一年内到期的非流动资产 21,626.28 53,029.02
其他流动资产 331,319.50 207,554.50
流动资产合计 670,446,334.73 611,364,311.85
30
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 241,005,524.69 245,001,570.12
在建工程 356,465.00 356,465.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 68,784,875.73 68,021,932.58
开发支出 17,103,767.39 13,686,072.81
商誉
长期待摊费用 329,381.48 371,122.70
递延所得税资产 4,521,029.11 3,402,852.09
其他非流动资产
非流动资产合计 332,101,043.40 330,840,015.30
资产总计 1,002,547,378.13 942,204,327.15
流动负债：
短期借款 1,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 48,579,122.50 40,693,261.97
应付账款 179,018,926.86 123,165,415.77
预收款项 692,349.88 464,244.92
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 9,074,890.22 7,031,529.29
应交税费 15,304.30 -4,550,485.83
31
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
应付利息
应付股利
其他应付款 8,362,826.79 9,701,382.12
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 246,743,420.55 176,505,348.24
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 246,743,420.55 176,505,348.24
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 100,050,000.00 100,050,000.00
资本公积 515,295,237.32 521,649,875.46
减：库存股
专项储备
盈余公积 18,657,862.34 18,657,862.34
一般风险准备
未分配利润 116,025,177.96 120,011,873.46
外币报表折算差额 -402,846.55 -302,108.37
归属于母公司所有者权益合计 749,625,431.07 760,067,502.89
少数股东权益 6,178,526.51 5,631,476.02
所有者权益（或股东权益）合计 755,803,957.58 765,698,978.91
负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,002,547,378.13 942,204,327.15
法定代表人：刘建伟 主管会计工作负责人：罗珊珊 会计机构负责人：陈欢琴
32
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：深圳和而泰智能控制股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 234,994,811.00 278,486,672.10
交易性金融资产
应收票据 18,908,716.52 10,295,865.17
应收账款 224,545,318.63 159,083,101.51
预付款项 3,716,495.88 3,803,104.96
应收利息 473,539.74 489,571.43
应收股利
其他应收款 18,828,169.14 17,758,342.20
存货 130,151,511.27 105,017,672.31
一年内到期的非流动资产 21,626.28 53,029.02
其他流动资产
流动资产合计 631,640,188.46 574,987,358.70
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 45,280,000.00 38,280,000.00
投资性房地产
固定资产 235,707,077.55 239,791,069.25
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 61,616,206.81 61,465,832.17
开发支出 7,281,493.13 6,510,120.25
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,529,955.72 1,285,074.76
33
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
其他非流动资产
非流动资产合计 351,414,733.21 347,332,096.43
资产总计 983,054,921.67 922,319,455.13
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据 48,579,122.50 40,693,261.97
应付账款 159,694,635.91 107,049,967.07
预收款项 2,523,036.38 2,338,641.38
应付职工薪酬 7,836,507.00 5,752,413.00
应交税费 -1,807,192.65 -5,773,323.14
应付利息
应付股利
其他应付款 8,194,274.97 9,498,377.00
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 225,020,384.11 159,559,337.28
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 225,020,384.11 159,559,337.28
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 100,050,000.00 100,050,000.00
资本公积 521,624,337.14 521,624,337.14
减：库存股
专项储备
盈余公积 18,657,461.27 18,657,461.27
一般风险准备
34
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
未分配利润 117,702,739.15 122,428,319.44
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 758,034,537.56 762,760,117.85
负债和所有者权益（或股东权益）总计 983,054,921.67 922,319,455.13
法定代表人：刘建伟 主管会计工作负责人：罗珊珊 会计机构负责人：陈欢琴
3、合并利润表
编制单位：深圳和而泰智能控制股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 347,122,736.20 274,592,011.19
其中：营业收入 347,122,736.20 274,592,011.19
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 330,625,603.27 260,257,724.76
其中：营业成本 283,588,730.07 226,282,545.79
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,381,237.60 1,379,596.19
销售费用 10,467,441.83 9,481,693.27
管理费用 33,744,286.09 26,736,769.61
财务费用 -433,160.44 -4,561,117.45
资产减值损失 1,877,068.12 938,237.35
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的
投资收益
35
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 16,497,132.93 14,334,286.43
加：营业外收入 297,249.51 3,454,332.27
减：营业外支出 557,885.24 373,270.67
其中：非流动资产处置损失 4,659.77 133,445.89
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 16,236,497.20 17,415,348.03
减：所得税费用 20,780.35 1,719,020.18
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 16,215,716.85 15,696,327.85
其中：被合并方在合并前实现的净利润
归属于母公司所有者的净利润 16,023,304.50 15,568,378.23
少数股东损益 192,412.35 127,949.62
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.16 0.16
（二）稀释每股收益 0.16 0.16
七、其他综合收益 -100,738.18 38,539.92
八、综合收益总额 16,114,978.67 15,734,867.77
归属于母公司所有者的综合收益总额 15,922,566.32 15,606,918.15
归属于少数股东的综合收益总额 192,412.35 127,949.62
法定代表人：刘建伟 主管会计工作负责人：罗珊珊 会计机构负责人：陈欢琴
4、母公司利润表
编制单位：深圳和而泰智能控制股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 313,250,232.16 242,337,300.49
减：营业成本 255,872,782.13 200,393,904.12
营业税金及附加 1,169,042.73 1,200,451.61
销售费用 9,247,627.00 8,496,148.83
管理费用 29,390,145.54 22,107,929.38
财务费用 -796,796.47 -4,915,738.19
资产减值损失 1,632,539.81 711,277.40
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
36
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 16,734,891.42 14,343,327.34
加：营业外收入 280,658.71 3,432,919.53
减：营业外支出 557,683.97 159,581.69
其中：非流动资产处置损失 4,659.77 133,445.89
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
16,457,866.16 17,616,665.18
列）
减：所得税费用 1,173,446.45 1,601,423.85
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 15,284,419.71 16,015,241.33
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.15 0.16
（二）稀释每股收益 0.15 0.16
六、其他综合收益
七、综合收益总额 15,284,419.71 16,015,241.33
法定代表人：刘建伟 主管会计工作负责人：罗珊珊 会计机构负责人：陈欢琴
5、合并现金流量表
编制单位：深圳和而泰智能控制股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 255,304,050.24 204,636,039.58
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
37
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 25,419,128.43 15,309,263.58
收到其他与经营活动有关的现金 3,623,478.32 9,471,652.28
经营活动现金流入小计 284,346,656.99 229,416,955.44
购买商品、接受劳务支付的现金 201,341,995.32 194,538,602.26
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
61,365,485.48 47,547,221.71
金
支付的各项税费 7,499,397.97 5,728,449.81
支付其他与经营活动有关的现金 14,671,844.49 16,240,203.80
经营活动现金流出小计 284,878,723.26 264,054,477.58
经营活动产生的现金流量净额 -532,066.27 -34,637,522.14
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
65,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 0.00 65,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
6,898,679.37 38,299,845.35
长期资产支付的现金
投资支付的现金 7,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 13,898,679.37 38,299,845.35
投资活动产生的现金流量净额 -13,898,679.37 -38,234,845.35
三、筹资活动产生的现金流量：
38
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
吸收投资收到的现金 1,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
1,000,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 3,882,658.65 10,933,979.80
筹资活动现金流入小计 4,882,658.65 10,933,979.80
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
20,009,989.89 15,007,500.00
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 10,274,677.72 7,914,237.83
筹资活动现金流出小计 30,284,667.61 22,921,737.83
筹资活动产生的现金流量净额 -25,402,008.96 -11,987,758.03
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-2,007,719.05 145,718.78
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -41,840,473.65 -84,714,406.74
加：期初现金及现金等价物余额 278,739,850.59 342,567,773.42
六、期末现金及现金等价物余额 236,899,376.94 257,853,366.68
法定代表人：刘建伟 主管会计工作负责人：罗珊珊 会计机构负责人：陈欢琴
6、母公司现金流量表
编制单位：深圳和而泰智能控制股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 232,540,282.09 188,086,046.91
收到的税费返还 25,212,088.59 15,211,434.60
收到其他与经营活动有关的现金 3,280,975.21 8,648,744.32
经营活动现金流入小计 261,033,345.89 211,946,225.83
购买商品、接受劳务支付的现金 190,718,467.71 182,937,250.26
支付给职工以及为职工支付的现
52,847,623.34 39,590,700.63
金
支付的各项税费 5,050,783.75 3,738,594.91
39
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
支付其他与经营活动有关的现金 16,560,617.65 10,934,076.61
经营活动现金流出小计 265,177,492.45 237,200,622.41
经营活动产生的现金流量净额 -4,144,146.56 -25,254,396.58
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
65,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 0.00 65,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
6,338,304.70 36,924,478.91
长期资产支付的现金
投资支付的现金 7,000,000.00 10,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 13,338,304.70 46,924,478.91
投资活动产生的现金流量净额 -13,338,304.70 -46,859,478.91
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 3,882,658.65 10,933,979.80
筹资活动现金流入小计 3,882,658.65 10,933,979.80
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
20,009,989.89 15,007,500.00
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 10,274,677.72 7,914,237.83
筹资活动现金流出小计 30,284,667.61 22,921,737.83
筹资活动产生的现金流量净额 -26,402,008.96 -11,987,758.03
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-1,919,736.38 126,051.50
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -45,804,196.60 -83,975,582.02
加：期初现金及现金等价物余额 270,266,750.81 328,612,045.24
40
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
六、期末现金及现金等价物余额 224,462,554.21 244,636,463.22
法定代表人：刘建伟 主管会计工作负责人：罗珊珊 会计机构负责人：陈欢琴
7、合并所有者权益变动表
编制单位：深圳和而泰智能控制股份有限公司
本期金额
单位：元
本期金额
归属于母公司所有者权益
项目 少数股东 所有者权
实收资
资本公 减：库存 专项储 盈余公 一般风 未分配
本（或 其他 权益 益合计
积 股 备 积 险准备 利润
股本）
100,050 521,649, 18,657, 120,011, -302,10 5,631,476 765,698,97
一、上年年末余额
,000.00 875.46 862.34 873.46 8.37 .02 8.91
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
100,050 521,649, 18,657, 120,011, -302,10 5,631,476 765,698,97
二、本年年初余额
,000.00 875.46 862.34 873.46 8.37 .02 8.91
三、本期增减变动金额（减少 -6,354,6 -3,986,6 -100,73 547,050.4 -9,895,021.
以“－”号填列） 38.14 95.50 8.18 9 33
16,023,3 192,412.3 16,215,716
（一）净利润
04.50 5 .85
-100,73 -100,738.1
（二）其他综合收益
8.18 8
16,023,3 -100,73 192,412.3 16,114,978
上述（一）和（二）小计
04.50 8.18 5 .67
354,638.1
（三）所有者投入和减少资本 354,638.14
4
-1,000,00 -1,000,000.
1．所有者投入资本
0.00 00
2．股份支付计入所有者权益
的金额
1,354,638 1,354,638.
3．其他
.14 14
-20,010, -20,010,00
（四）利润分配
000.00 0.00
41
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分 -20,010, -20,010,00
配 000.00 0.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
-6,354,6 -6,354,638.
（七）其他
38.14 14
100,050 515,295, 18,657, 116,025, -402,84 6,178,526 755,803,95
四、本期期末余额
,000.00 237.32 862.34 177.96 6.55 .51 7.58
上年金额
单位：元
上年金额
归属于母公司所有者权益
项目 少数股东 所有者权
实收资
资本公 减：库存 专项储 盈余公 一般风 未分配
本（或 其他 权益 益合计
积 股 备 积 险准备 利润
股本）
100,050 521,649, 16,001, 111,449, -308,36 5,038,634 753,881,16
一、上年年末余额
,000.00 875.46 784.67 228.40 1.87 .19 0.85
加：同一控制下企业合并
产生的追溯调整
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
100,050 521,649, 16,001, 111,449, -308,36 5,038,634 753,881,16
二、本年年初余额
,000.00 875.46 784.67 228.40 1.87 .19 0.85
三、本期增减变动金额（减少 2,656,0 8,562,64 592,841.8 11,817,818
6,253.50
以“－”号填列） 77.67 5.06 3 .06
42
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
26,226,2 592,841.8 26,819,064
（一）净利润
22.73 3 .56
（二）其他综合收益 6,253.50 6,253.50
26,226,2 592,841.8 26,825,318
上述（一）和（二）小计 6,253.50
22.73 3 .06
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益
的金额
3．其他
2,656,0 -17,663, -15,007,50
（四）利润分配
77.67 577.67 0.00
2,656,0 -2,656,0
1．提取盈余公积
77.67 77.67
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分 -15,007, -15,007,50
配 500.00 0.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
100,050 521,649, 18,657, 120,011, -302,10 5,631,476 765,698,97
四、本期期末余额
,000.00 875.46 862.34 873.46 8.37 .02 8.91
法定代表人：刘建伟 主管会计工作负责人：罗珊珊 会计机构负责人：陈欢琴
8、母公司所有者权益变动表
编制单位：深圳和而泰智能控制股份有限公司
本期金额
43
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
单位：元
本期金额
项目 实收资本 一般风险 未分配利 所有者权
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积
（或股本） 准备 润 益合计
100,050,00 521,624,33 18,657,461 122,428,31 762,760,11
一、上年年末余额
0.00 7.14 .27 9.44 7.85
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
100,050,00 521,624,33 18,657,461 122,428,31 762,760,11
二、本年年初余额
0.00 7.14 .27 9.44 7.85
三、本期增减变动金额（减少 -4,725,580. -4,725,580.
以“－”号填列） 29 29
15,284,419 15,284,419
（一）净利润
.71 .71
（二）其他综合收益
15,284,419 15,284,419
上述（一）和（二）小计
.71 .71
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的
金额
3．其他
-20,010,00 -20,010,00
（四）利润分配
0.00 0.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
-20,010,00 -20,010,00
3．对所有者（或股东）的分配
0.00 0.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
44
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
100,050,00 521,624,33 18,657,461 117,702,73 758,034,53
四、本期期末余额
0.00 7.14 .27 9.15 7.56
上年金额
单位：元
上年金额
项目 实收资本 一般风险 未分配利 所有者权
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积
（或股本） 准备 润 益合计
100,050,00 521,624,33 16,001,383 113,531,12 751,206,84
一、上年年末余额
0.00 7.14 .60 0.37 1.11
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
100,050,00 521,624,33 16,001,383 113,531,12 751,206,84
二、本年年初余额
0.00 7.14 .60 0.37 1.11
三、本期增减变动金额（减少以 2,656,077. 8,897,199. 11,553,276
“－”号填列） 67 07 .74
26,560,776 26,560,776
（一）净利润
.74 .74
（二）其他综合收益
26,560,776 26,560,776
上述（一）和（二）小计
.74 .74
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的
金额
3．其他
2,656,077. -17,663,57 -15,007,50
（四）利润分配
67 7.67 0.00
2,656,077. -2,656,077.
1．提取盈余公积
67 67
2．提取一般风险准备
-15,007,50 -15,007,50
3．对所有者（或股东）的分配
0.00 0.00
4．其他
45
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
100,050,00 521,624,33 18,657,461 122,428,31 762,760,11
四、本期期末余额
0.00 7.14 .27 9.44 7.85
法定代表人：刘建伟 主管会计工作负责人：罗珊珊 会计机构负责人：陈欢琴
三、公司基本情况
（一）公司概况
公司名称：深圳和而泰智能控制股份有限公司
英文名称：Shenzhen H＆T Intelligent Control Co., LTD.
注册地址：深圳市南山区高新南区科技南十路6号深圳航天科技创新研究院大厦（D座D1001-1011/D703-704/D310-311）
注册资本：10005万元
企业法人营业执照注册号：440301103031787
企业法定代表人：刘建伟
经营范围：计算机、光机电一体化产品、家用电器、各种设备、装备、机械电子器具及其控制器的软硬件设计、技术开
发、技术服务、销售；兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业；自营进出口业务。（以上各项不含法律、
行政法规、国务院决定规定需报经审批的项目）。普通货运(道路运输经营许可证有效期至2016年10月15日)。
（二）公司历史沿革
深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身为深圳市和而泰电子科技有限公司，经深圳
市工商行政管理局核准于2000年1月12日成立，领取了注册号为4403011039245、执照号为深司字N57521的企业法人营业执照，
法定代表人刘建伟，注册资本为人民币500万元，企业类型为有限责任公司。
2000年8月10日，经公司股东会决议通过，同意股东深圳市拓邦电子设备有限公司（以下简称拓邦电子）将其持有的20%
股权转让给刘建伟；股东哈尔滨工业大学实业开发总公司（以下简称哈工大实业）将其持有的10%股权转让给深圳国创恒科
技发展有限公司（以下简称国创恒科技）。
2002年12月31日，经深圳中庆会计师事务所有限公司出具深庆（2002）验字第175号《验资报告》验证，全体股东以货
币出资方式向和而泰科技投资600万元，其中402.79万元作为实收资本，其余197.21万元作为资本公积。
2003年2月26日，经深圳中庆会计师事务所有限公司出具深庆（2003）验字第049号《验资报告》验证，和而泰科技增资
人民币197.21万元。新增资本全部由和而泰科技资本公积转增，其中刘建伟转增99万元、国创恒科技转增49.105万元、清华
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
创业转增49.105万元。
2004年4月15日，经公司股东会决议通过，同意股东刘建伟将其持有2.89%的股权转让给深圳市达晨创业投资有限公司。
2004年4月16日，经公司股东会决议通过，同意公司注册资本从人民币1,100万元增加至人民币1,369.50万元，达晨创业、
肖冰以现金方式向和而泰科技投资661.99万元，其中269.5万元计入公司注册资本，其余392.49万元计入公司资本公积金。
2005年10月19日，经公司股东会决议通过，同意股东刘建伟将其持有12%的股权转让给深圳市长园盈佳投资有限公司（以
下简称长园盈佳）；股东国创恒科技将其持有3%的股权转让给长园盈佳；股东国创恒科技将其持有3.5%的股权转让给自然人
肖春香；股东国创恒科技将其持有3.5%的股权转让给自然人王长百。
2006年11月14日，经公司股东会决议通过，同意公司注册资本从人民币1,369.50万元增加至人民币1,630.30万元，共新
增投资人民币864万元，其中260.80万元计入公司注册资本，其余603.20万元计入公司资本公积金。
2007年11月23日，根据公司全体股东签署的《发起人协议》和2007年11月26日经公司创立大会暨第一次股东大会批准，
将有限公司依法整体变更为股份有限公司，即以截止2007年7月31日业经审计的净资产人民币73,840,637.14元，按照
1:0.6771的比例折为股本5,000万股（每股面值为人民币1.00元）。
2007年12月4日公司在深圳市工商局完成整体变更设立工商手续，获得《企业法人营业执照》，工商注册号为
440301103031787。
2010年4月12日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]437号文《关于核准深圳和而泰智能控制股份有限公司首次
公开发行股票的批复》的核准，本公司向社会公开发行人民币普通股（A股）1670万股，发行后公司股本为6670万元。
2011年5月19日，经公司股东会决议通过，同意公司注册资本从人民币6670万元增加至人民币10005万元，新增注册资本
以公司截止2010年12月31日的股份总数6,670万股为基数，按每10股转增5股的比例，以资本公积向全体股东转增股份3,335
万股，每股面值人民币1.00元。此次增资业经国富浩华会计师事务所有限公司出具的国浩验字【2011】第61号审验。
四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错
1、财务报表的编制基础
本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则――基本准则》和其他各项会计准则的规
定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。
2、遵循企业会计准则的声明
本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2013年06月30日的财务
状况，以及2013年1-6月经营成果和现金流量等有关信息。
3、会计期间
本公司以公历年度为会计期间，即每年自1月1日起至12月31日止。
4、记账本位币
本公司采用人民币为记账本位币。
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5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下企业合并
在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账
面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的各项
直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。企业合并形
成母子公司关系的，母公司编制合并日的合并资产负债表、合并利润表和合并现金流量表。合并资产负债表中被合并方的各
项资产、负债，按其账面价值计量。因被合并方采用的会计政策与合并方不一致，按照本准则规定进行调整的，以调整后的
账面价值计量。合并利润表包括参与合并各方自合并当期期初至合并日所发生的收入、费用和利润。被合并方在合并前实现
的净利润，在合并利润表中单列项目反映。合并现金流量表包括参与合并各方自合并当期期初至合并日的现金流量。
（2）非同一控制下的企业合并
在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值加上各项直接
相关费用为合并成本。在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面
价值的差额，计入当期损益。对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。对合
并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额时，对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负
债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额
的，其差额计入当期损益。企业合并形成母子公司关系的，母公司编制购买日的合并资产负债表，因企业合并取得的被购买
方各项可辨认资产、负债及或有负债以公允价值列示。
6、合并财务报表的编制方法
（1）合并财务报表的编制方法
（1）合并范围的确定原则
本公司以控制为基础，将本公司及全部子公司纳入财务报表的合并范围。
本报告期内因同一控制下企业合并而增加的子公司，本公司自申报财务报表的最早期初至本报告年末均将该子公司纳入
合并范围；本报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司，本公司自购买日起至本报告期末将该子公司纳入合并范围。
在本报告期内因处置而减少的子公司，本公司自处置日起不再将该子公司纳入合并范围。
（2）合并财务报表的编制方法
凡本公司能够控制的子公司都纳入合并范围；编制合并报表时以母公司和其子公司的财务报表为基础，按照权益法调整
对子公司的长期股权投资后，由母公司编制；子公司所采用的会计期间、会计政策与母公司不一致的，按照母公司的会计期
间、会计政策对子公司财务报表进行调整；合并报表范围内母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易、资金往来在
合并时予以抵销。在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，本公司将该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费
用、利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表；因非同一控制下企业合并增加的子公司，本公司将该子公司
购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表。
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（2）对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法
不适用。
7、现金及现金等价物的确定标准
现金是指本公司的库存现金以及随时用于支付的存款。
本公司在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、
价值变动风险很小等四个条件的投资确定为现金等价物。
8、外币业务和外币报表折算
（1）外币业务
本公司外币交易均按交易发生日的即期近似汇率折算为记账本位币。该即期近似汇率指交易发生日当月月初的汇率。
在资产负债表日，按照下列规定对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理：
A、外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或前一资产负债表日即
期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。
B、以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。
C、以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本
位币金额的差额，作为公允价值变动处理，计入当期损益。
（2）外币财务报表的折算
公司对境外经营的财务报表进行折算时，遵循下列规定：
A、资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，
其他项目采用发生时的即期近似汇率折算。
B、利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期近似汇率折算。
按照上述方法折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。
9、金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
（1）金融工具的分类
金融资产分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产等四类。
金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和指
定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和指
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。
（2）金融工具的确认依据和计量方法
公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的
金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，但下列情况除外：
A、持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；B、在活跃市场中没有报价且其公允价值不
能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：A、以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用；B、与在活跃市场中没有报价、
公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；C、不属于指定为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将
以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：a、按照《企业会计准则第
13 号——或有事项》确定的金额；b、初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14 号——收入》的原则确定的累积摊销额
后的余额。
金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：A、以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所
取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调
整公允价值变动损益。B、可供出售金融资产的公允价值变动计入资本公积；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资
收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面
价值扣除原直接计入资本公积的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司于将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方或已放弃对该金融资产的控制时，终止确认该金融资
产。
（4）金融负债终止确认条件
当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。
（5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采
用估值技术（包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当
前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等）确定其公允价值；初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场
交易价格作为确定其公允价值的基础。
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（6）金融资产（不含应收款项）减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观证据
表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。
对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有
类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资
产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明
其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间的差额确认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价值
不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该权益工
具投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认
为减值损失。可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂
时性的，确认其减值损失，并将原直接计入所有者权益的公允价值累计损失一并转出计入减值损失。
（7）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的依据
不适用。
10、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法
（1）单项金额重大的应收款项坏账准备
期末单个客户欠款余额达 100 万元（含）以上的应收账款
为单项金额重大的应收账款。 期末单个客户欠款余额在
单项金额重大的判断依据或金额标准
50 万元（含）以上的其他应收款为单项金额重大的其他应
收款。
对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，如有客
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低
于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。
（2）按组合计提坏账准备的应收款项
按组合计提坏账准备的计
组合名称 确定组合的依据
提方法
有合同纠纷组合 其他方法 根据有无合同纠纷划分组合。
无合同纠纷组合 账龄分析法 根据有无合同纠纷划分组合。
特定款项组合 其他方法 根据有无合同纠纷划分组合。
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√ 适用 □ 不适用
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年） 2% 2%
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1－2 年 10% 10%
2－3 年 20% 20%
3 年以上 50% 50%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
√ 适用 □ 不适用
组合名称 方法说明
采用个别认定法，逐笔单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低
有合同纠纷组合
于其账面价值的差额，计提坏账准备。
特定款项组合 本公司对应收纳入合并范围内的子公司款项不计提坏账准备。
（3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
本公司对单项金额不重大但个别信用风险特征明显不同，已有客观证据表明其
单项计提坏账准备的理由
发生了减值的应收款项。
逐笔单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确
坏账准备的计提方法
认减值损失，并据此计提相应的坏账准备。
11、存货
（1）存货的分类
存货分为原材料、委托加工材料、在产品、自制半成品、产成品、发出商品、低值易耗品等七大类。
（2）发出存货的计价方法
计价方法：其他
各类存货的购入与入库按实际成本计价，发出采用加权平均法计价。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货可变现净值系根据本公司在正常经营过程中，以估计售价减去估计完工成本及销售所必须的估计费用后的价值。
存货跌价准备的计提方法：本公司于每年中期期末及年度终了在对存货进行全面盘点的基础上，对遭受损失，全部或部
分陈旧过时或销售价格低于成本的存货，根据存货成本与可变现净值孰低计量，可变现净值低于存货成本的差额计提存货跌
价准备，并记入当期损益。确定可变现净值时，除考虑持有目的和资产负债表日该存货的价格与成本波动外，还需要考虑未
来事项的影响。公司产成品（整机）按单个存货项目计提存货跌价准备，其他存货按照存货类别计提存货跌价准备。
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（4）存货的盘存制度
盘存制度：永续盘存制
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品
摊销方法：一次摊销法
包装物
摊销方法：一次摊销法
12、长期股权投资
（1）投资成本的确定
A、企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其投资成本：
a、同一控制下的企业合并，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照取得
被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。长期股权投资投资成本与支付的现金、转让的非现金资
产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 合并方以发行权益性证券
作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。按照发行股份的面
值总额作为股本，长期股权投资投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留
存收益。
b、非同一控制下的企业合并，按照下列规定确定的合并成本作为长期股权投资的投资成本：
1/ 一次交换交易实现的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担
的负债以及发行的权益性证券的公允价值。
2/ 通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和。
3/ 购买方为进行企业合并发生的各项直接相关费用也计入企业合并成本。
4/ 在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并
成本的影响金额能够可靠计量的，购买方将其计入合并成本。
B、除企业合并形成的长期股权投资以外，其它方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其投资成本：
a、以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本。投资成本包括与取得长期股权投资直接
相关的费用、税金及其它必要支出。
b、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本。
c、投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的
除外。
d、通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，如非货币性资产交换具有商业实质，换入的长期股权投资按照公允价
值和应支付的相关税费作为投资成本；如非货币资产交易不具有商业实质，换入的长期股权投资以换出资产的账面价值和应
支付的相关税费作为投资成本。
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e、通过债务重组取得的长期股权投资，其投资成本按照公允价值和应付的相关税费确定。
（2）后续计量及损益确认
①采用成本法核算的长期股权投资：
a、能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。对子公司的长期股权投资采用成本法核算，纳入合并财务报表的合并
范围，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。
b、对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资。 采
用成本法核算的长期股权投资按照投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股
利或利润，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享有被投资单
位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
②采用权益法核算的长期股权投资： 对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资。 长期股权投资的投资成
本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；长期股权投资的投资成本
小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益并调整长期股权投资
的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。公司确认
被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，
公司负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，
恢复确认收益分享额。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单
位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与投资企业不一致的，应当按照投资企业的会计政策及
会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资损益。
③长期股权投资的投资成本大于投资时应享有的被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资
成本；长期股权投资的投资成本小于投资时应享有的被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时
调整长期股权投资的成本。
④处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，应当计入当期损益。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
A、确定对被投资单位具有共同控制的依据：
共同控制是指，按照合同约定对某项经济活动共有的控制，共同控制的实质是通过合同约定建立起来的、合营各方对合
营企业共有的控制。公司在确定对被投资单位是否具有共同控制时，考虑以下情况作为确定基础：
①任何一个合营方均不能单独控制合营企业的生产经营活动。
②涉及合营企业基本经营活动的决策需要各合营方一致同意。
③各合营方可能通过合同或协议的形式任命其中的一个合营方对合营企业的日常活动进行管理，但其必须在各合营方已
经一致同意的财务和经营政策范围内行使管理权。
B、确定对被投资单位具有重大影响的依据：
重大影响是指，对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策
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的制定。公司通过以下一种或几种情形来判断是否对被投资单位具有重大影响：
①在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表。
②参与被投资单位的政策制定过程，包括股利分配政策等的制定。
③与被投资单位之间发生重要交易。
④向被投资单位派出管理人员。
⑤向被投资单位提供关键技术资料。
（4）减值测试方法及减值准备计提方法
资产负债表日对长期股权投资逐项进行检查，判断长期股权投资是否存在可能发生减值的迹象。如果存在被投资单位经
营状况恶化等减值迹象的，则估计其可收回金额。可收回金额的计量结果表明，长期股权投资的可收回金额低于其 账面价
值的，将长期股权投资的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的长
期投资减值准备。长期投资减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
13、投资性房地产
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。主要包括：
（1）已出租的土地使用权；
（2）持有并准备增值后转让的土地使用权；
（3）已出租的建筑物。
投资性房地产采用成本模式计量。
投资性房地产成本减累计减值及净残值后按直线法，按估计可使用年限计算折旧，记入当期损益。
本公司在资产负债表日按投资性房地产的成本与可收回金额孰低计价，可收回金额低于成本的，按两者的差额计提减值
准备。
14、固定资产
（1）固定资产确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产以实
际成本进行初始计量。当与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，且该固定资产资产的成本能够可靠地计量时，确认
固定资产。
（2）融资租入固定资产的认定依据、计价方法
如果与某项租入固定资产有关的全部风险和报酬实质上已经转移，本公司认定为融资租赁。融资租入固定资产需按租赁
开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中的较低者，加上可直接归属于租赁项目的初始直接费用，作为租入
资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。未确认融资费用采用实际利
率法在租赁期内分摊。融资租入固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。
55
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
（3）各类固定资产的折旧方法
公司固定资产的折旧采用直线法分类计提，并按固定资产的类别、估计经济使用年限和预计残值（原值的5%）确定其折
旧率。
公司于每年年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，预计数与原先估计数有差异的，调整
原先估计数，并按会计估计变更处理。
类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 45 年 5% 2.11%
机器设备 5~10 年 5% 9.5%~19%
电子设备 5年 5% 19%
运输设备 5~8 年 5% 11.875%~19%
其他设备 5年 5% 19%
（4）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
公司期末对固定资产逐项进行检查，判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。如果存在资产市价持续下跌，或技术
陈旧、损坏、长期闲置等减值迹象的，则估计其可收回金额。可收回金额的计量结果表明，固定资产的可收回金额低于其账
面价值的，将固定资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的固
定资产减值准备。固定资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
（5）其他说明
无。
15、在建工程
（1）在建工程的类别
在建工程包括施工前期准备、正在施工中的建筑工程、安装工程、技术改造工程和大修理工程等。
（2）在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按
估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
（3）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
公司期末对在建工程进行全面检查，判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。如果存在：（1）在建工程长期停建
并且预计在未来3年内不会重新开工，（2）所建项目在性能上、技术上已经落后并且所带来的经济效益具有很大的不确定性
56
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
等减值迹象的，则估计其可收回金额。可收回金额的计量结果表明，在建工程的可收回金额低于其账面价值的，将在建工程
的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的在建工程减值准备。在建
工程减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
16、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
借款费用包括借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额。借款费用同时具备
下列条件时，借款费用予以资本化：
a 资产支出已经发生；
b 借款费用已经发生；
c为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。其他借款费用，在发生时根据其发生
额确认为费用，计入当期损益。
（2）借款费用资本化期间
资本化期间是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化期间不包括在内。
（3）暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3 个月的，暂停借款费用的资本化。
（4）借款费用资本化金额的计算方法
a 公司为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动
用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。
b 公司为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加
权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予以资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利
率计算确定。
17、无形资产
（1）无形资产的计价方法
无形资产在取得时按照实际成本计价。
（2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
对使用寿命确定的无形资产，自无形资产可供使用时起，在使用寿命内采用直线法摊销，计入当期损益。对使用寿命不
确定的无形资产不摊销；公司于年度终了对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，使用寿命及摊销方法与以前估计不同
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的，则改变摊销期限和摊销方法。
（3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据
无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。
（4）无形资产减值准备的计提
期末检查各项无形资产预计给本公司带来未来经济利益的能力，当存在以下情形之一时：
A、某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；
B、某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复；
C、某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值等减值迹象的，则估计其可收回金额。可收回金额的
计量结果表明，无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资
产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备；
D、其他足以证明某项无形资产实质上已发生了减值准备情形的情况，按预计可收回金额低于账面价值的差额计提无形
资产减值准备。无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
（5）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
研究阶段：如果内部研究开发项目处于计划阶段并在探索期，则纳入研究阶段。
开发阶段：如果内部研究开发项目具有针对性，并且有较大可能性形成成果时，则纳入开发阶段。
（6）内部研究开发项目支出的核算
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，
确认为无形资产：
A、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
B、具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
C、无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形
资产将在内部使用的，能证明其有用性；
D、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
E、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
18、长期待摊费用
（1）长期待摊费用指应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
（2）长期待摊费用在取得时按照实际成本计价，开办费在发生时计入当期损益；经营性租赁固定资产的装修费用在可
使用年限和租赁期两者较低年限进行平均摊销，其他长期待摊费用按项目的受益期平均摊销。对于在以后会计期间已无法带
来预期经济利益的长期待摊费用，本公司对其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。
58
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19、预计负债
（1）预计负债的确认标准
与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债：该义务是本公司承担的现时义务；该义务的履
行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠的计量。
（2）预计负债的计量方法
在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最
佳估计数对预计负债进行计量。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额只有在基本确定能够收到时，才能作为资产单
独确认，同时对该项单独核算的资产确认的补偿金额不超过对应的预计负债的账面金额。
20、收入
（1）销售商品收入确认时间的具体判断标准
企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对
已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本
能够可靠地计量。
（2）确认让渡资产使用权收入的依据
让渡资产使用权收入包括利息收入和使用费收入等；利息收入金额，按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计
算确定；使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
（3）确认提供劳务收入的依据
对在同一会计年度内开始并完成的劳务，于完成劳务时确认收入；如果劳务的开始和完成分属不同的会计年度，则在提
供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于期末按完工百分比法确认相关的劳务收入。
（4）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法
无。
21、政府补助
（1）类型
政府补助，是指企业从政府无偿取得的货币性或非货币性资产，但不包括政府作为企业所有者投入的资本。包括财政拨
款、财政贴息、税收返还和无偿划拨非货币性资产。 政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
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（2）会计处理方法
本公司收到的与资产相关的政府补助，确认为递延收益，自相关资产达到预定可使用状态时起，在该资产使用寿命内平
均计入各期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将递延收益余额一次性转入资产处置当期
的损益。
本公司收到的与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期
间计入当期损益；用于补偿已经发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益。
已确认的政府补助需要返还的，如果存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；如果
不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
22、递延所得税资产和递延所得税负债
（1）确认递延所得税资产的依据
本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资
产。但是同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：
a.该项交易不是企业合并；
b.交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。
本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税
资产：
a.暂时性差异在可预见的未来很可能转回；
b.未来很可能获得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
本公司对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所
得额为限，确认相应的递延所得税资产。
（2）确认递延所得税负债的依据
除下列情况产生的递延所得税负债以外，本公司确认所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债：
商誉的初始确认；
同时满足具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：
a.该项交易不是企业合并；
b.交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。
本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资产生相关的应纳税暂时性差异，同时满足下列条件的：
a.投资企业能够控制暂时性差异的转回的时间；
b.该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
23、主要会计政策、会计估计的变更
本报告期主要会计政策、会计估计是否变更
60
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
□ 是 √ 否
不适用。
（1）会计政策变更
本报告期主要会计政策是否变更
□ 是 √ 否
（2）会计估计变更
本报告期主要会计估计是否变更
□ 是 √ 否
24、前期会计差错更正
本报告期是否发现前期会计差错
□ 是 √ 否
不适用。
（1）追溯重述法
本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错
□ 是 √ 否
（2）未来适用法
本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错
□ 是 √ 否
五、税项
1、公司主要税种和税率
税种 计税依据 税率
增值税 产品销售收入、技术开发费收入 17%、6%
营业税 按应税劳务收入 5%
城市维护建设税 流转税额、出口货物免抵税额 7%
企业所得税 应纳税所得额 25%、16.5%、15%、12.50%
教育费附加 流转税额、出口货物免抵税额 3%
地方教育附加 流转税额、出口货物免抵税额 2%
各分公司、分厂执行的所得税税率
无。
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
2、税收优惠及批文
本公司及控股子公司的所得税优惠税率及批文
A、2008年12月16日，本公司取得深圳市科技和信息局、深圳市财政局、深圳市国家税务局、地方税务局联合颁发的高
新技术企业证书，号码为GR200844200052。2011年10月31日公司高新技术企业复审通过，并取得了由深圳市科技工贸和信息
化委员会、深圳市财政局、深圳市国家税务局、地方税务局联合颁发的编号为GF201144200208的高新技术企业证书，有效期
三年。故本公司2013年度企业所得税适用税率为15%。
B、2013年5月10日，本公司之控股子公司佛山市顺德区和而泰电子科技有限公司，取得广东省经济和信息化委员化颁发
的软件企业认定证书，号码为粤R-2013-0074，并在佛山市顺德区国家税务局备案，可以享受有关软件企业的所得税优惠政
策，佛山市顺德区和而泰电子科技有限公司从2011年开始享受企业所得税二免三减半的优惠政策。故佛山市顺德区和而泰电
子科技有限公司2013年度企业所得税适用税率为12.50%。
3、其他说明
企业所得税基本税率
A、本公司及下属的全资子公司佛山市南海和而泰智能控制有限公司，控股子公司杭州和而泰智能控制技术有限公司及
深圳和而泰照明科技有限公司2013年度企业所得税税率为25%；
B、本公司之控股子公司佛山市顺德区和而泰电子科技有限公司2013年度企业所得税税率为12.50%；
C、本公司之控股子公司和而泰智能控制国际有限公司依照香港立法局颁布的《税务条例》，依据课税年度的应纳税所
得额按16.5%的税率缴纳利得税。
六、企业合并及合并财务报表
1、子公司情况
（1）通过设立或投资等方式取得的子公司
单位： 元
从母公司所有者
实质上 少数股
权益冲减子公司
构成对 东权益
少数股东分担的
子公 子公司 持股 表决 是否 中用于
注册 业务性 经营 期末实际 少数股东 本期亏损超过少
子公司全称 司类 注册资本 净投资 比例 权比 合并 冲减少
地 质 范围 投资额 权益 数股东在该子公
型 的其他 (%) 例(%) 报表 数股东
司年初所有者权
项目余 损益的
益中所享有份额
额 金额
后的余额
佛山市南海
技术开
和而泰智能 有限 佛山 5,000,000.
发及服 5,000,000 注1 100% 100% 是
控制有限公 公司 市 00
务
司
佛山市顺德 有限 佛山 技术开 6,000,000 注 2 3,600,000. 60% 60% 是 4,741,510.
62
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
区和而泰电 公司 市 发及服 00 06
子科技有限 务
公司
研发和
深圳和而泰
有限 深圳 销售 14,000,000 259,694.5
照明科技有 10,000,000 注3 90% 90% 是
公司 市 LED 应 .00 1
限公司
用产品
杭州和而泰 技术开
有限 杭州 5,916,700. 88.75 88.75 1,177,321.
智能控制技 发及服 6,666,700 注4 是
公司 市 00 % % 94
术有限公司 务
和而泰智能 技术开
有限 HKD10,000, 8,430,000.
控制国际有 香港 发及服 注5 100% 100% 是
公司 000 00
限公司 务
通过设立或投资等方式取得的子公司的其他说明
注1：计算机、光机电一体化产品、家用电器及遥控设备的技术开发、生产销售；兴办实业（具体项目另行申报）；国
内商业、物质供销业（不含专营、专卖、专控商品）；货物进出口、技术进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、
行政法规限制的项目须取得许可后方可经营）。
注2：计算机、光机电一体化产品、家用电器、各种电子设备、装备、机械电子器具及其控制器的软硬件设计、技术开
发、技术服务、生产、销售；电子零部件贸易；国内商业、物资供销业（不含法律、行政法规和国务院决定禁止或应经许可
的项目）；经营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定经营或禁止进出口的商品及技术除外，涉及许可证的必须凭
有效许可证经营）。
注3：研发和销售LED道路照明、LED显示、景观照明、商用照明、家居照明、太阳能及风能应用、特种照明等LED照明产
品，LED技术的开发与技术咨询、技术维护，照明工程、城市亮化、景观工程的设计、安装、维护（以上法律、行政法规、
国务院决定规定登记前须经批准的项目除外）。经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项
目须取得许可后方可经营）。
注4：一般经营项目：技术开发、技术服务；智能控制系统，计算机软件，电子智能控制器；销售：电子智能控制器，
含下属分支机构经营范围。（上述经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营的项目。）
注5：技术引进及交流；智能控制器产品开发、销售；进出口贸易业务；投资管理。
2、合并范围发生变更的说明
合并报表范围发生变更说明
□ 适用 √ 不适用
七、合并财务报表主要项目注释
1、货币资金
单位： 元
项目 期末数 期初数
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额
现金: -- -- 90,242.64 -- -- 185,824.89
人民币 -- -- 88,406.33 -- -- 177,669.76
港币 2,275.00 0.79655 1,812.15 2,275.00 0.81085 1,844.68
美元 - 1,000.00 6.2855 6,285.50
欧元 3.00 8.0536 24.16 3.00 8.3176 24.95
银行存款： -- -- 236,809,134.30 -- -- 278,554,025.70
人民币 -- -- 222,298,207.53 -- -- 272,890,347.17
港币 6,829,703.97 0.79655 5,440,200.69 4,156,820.52 0.81085 3,370,557.93
美元 1,467,949.95 6.1787 9,070,022.36 273,452.39 6.2855 1,718,785.00
欧元 87.38 8.0536 703.72 69,050.64 8.3176 574,335.60
其他货币资金： -- -- 10,532,256.79 -- -- 8,219,921.29
人民币 -- -- 10,532,256.79 -- -- 8,219,921.29
合计 -- -- 247,431,633.73 -- -- 286,959,771.88
如有因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明
公司其他货币资金期末余额系银行承兑保证金，因其使用受到限制，已从现金及现金等价物中剔除。
2、应收票据
（1）应收票据的分类
单位： 元
种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 28,112,583.79 22,905,904.05
合计 28,112,583.79 22,905,904.05
（2）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据
情况
因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据
无。
说明
无。
公司已经背书给其他方但尚未到期的票据
单位： 元
出票单位 出票日期 到期日 金额 备注
江苏友奥电器有限公司 2013 年 03 月 15 日 2013 年 09 月 15 日 2,755,391.00 31400051/22709446
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江苏友奥电器有限公司 2013 年 06 月 18 日 2013 年 12 月 18 日 2,600,858.00 10300052/23401370
海信科龙电器股份有限 19074520000242013050
2013 年 05 月 03 日 2013 年 10 月 29 日 2,159,109.26
公司 3008413100
海信科龙电器股份有限 19074520000242013032
2013 年 03 月 27 日 2013 年 09 月 27 日 1,690,000.00
公司 7007874854
日照凌云工贸有限公司 2013 年 03 月 29 日 2013 年 09 月 29 日 1,470,000.00 30900053/25032756
合计 -- -- 10,675,358.26 --
说明
无。
已贴现或质押的商业承兑票据的说明
无。
3、应收利息
（1）应收利息
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
定期存款利息 489,571.43 1,617,617.29 1,633,648.98 473,539.74
合计 489,571.43 1,617,617.29 1,633,648.98 473,539.74
（2）应收利息的说明
期末公司应收利息余额为截止2013年06月30日尚未到期的定期存款计提的利息。
4、应收账款
（1）应收账款按种类披露
单位： 元
期末数 期初数
种类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%)
按组合计提坏账准备的应收账款
244,992,68 7,638,921.3 178,108,1
无合同纠纷组合 99.9% 3.12% 99.87% 6,255,913.90 3.51%
9.55 1 65.33
244,992,68 7,638,921.3 178,108,1
组合小计 99.9% 3.12% 99.87% 6,255,913.90 3.51%
9.55 1 65.33
单项金额虽不重大但单 233,993.05 0.1% 233,993.05 100% 233,993.0 0.13% 233,993.05 100%
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项计提坏账准备的应收 5
账款
245,226,68 7,872,914.3 178,342,1
合计 -- -- -- 6,489,906.95 --
2.60 6 58.38
应收账款种类的说明
无。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末数 期初数
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内
其中： -- -- -- -- -- --
1 年以内小计 234,535,554.97 95.73% 4,690,883.10 166,903,594.39 93.7% 3,338,087.72
1至2年 5,291,704.04 2.16% 529,170.41 6,299,863.61 3.54% 629,986.36
2至3年 546,158.28 0.22% 109,231.66 548,379.53 0.31% 109,675.91
3至4年 4,086,836.47 1.67% 2,043,418.24 3,861,132.89 2.17% 1,930,566.45
4至5年 532,435.79 0.22% 266,217.90 495,194.91 0.28% 247,597.46
合计 244,992,689.55 -- 7,638,921.31 178,108,165.33 -- 6,255,913.90
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由
有客观证据表明未来现
货款 233,993.05 233,993.05 100% 金流量现值低于其账面
价值
合计 233,993.05 233,993.05 -- --
（2）应收账款中金额前五名单位情况
单位： 元
66
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
占应收账款总额的比例
单位名称 与本公司关系 金额 年限
(%)
1 年以内：59,162,027.36
第一名 非关联方 59,442,924.40 元；1-2 年：280,897.04 24.24%
元
第二名 非关联方 26,337,731.77 1 年以内 10.74%
第三名 非关联方 22,629,612.70 1 年以内 9.23%
1 年以内：19,112,937.16
第四名 非关联方 19,113,736.76 7.79%
元；1-2 年：799.60 元
第五名 非关联方 15,644,152.49 1 年以内 6.38%
合计 -- 143,168,158.12 -- 58.38%
5、其他应收款
（1）其他应收款按种类披露
单位： 元
期末数 期初数
种类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%)
按组合计提坏账准备的其他应收款
13,484,118.7 12,331,555.7
无合同纠纷组合 100% 613,515.45 4.55% 100% 628,235.43 5.09%
8 3
13,484,118.7 12,331,555.7
组合小计 100% 613,515.45 4.55% 100% 628,235.43 5.09%
8 3
13,484,118.7 12,331,555.7
合计 -- 613,515.45 -- -- 628,235.43 --
8 3
其他应收款种类的说明
无。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
(%) (%)
67
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
1 年以内
其中：
1 年以内小计 12,162,821.31 90.21% 243,256.43 10,643,473.05 86.31% 212,869.46
1至2年 220,025.78 1.63% 22,002.58 502,526.78 4.08% 50,252.68
2至3年 674,598.02 5% 134,919.60 758,882.23 6.15% 151,776.45
3至4年 206,143.78 1.53% 103,071.89 206,143.78 1.67% 103,071.89
4至5年 205,436.41 1.52% 102,718.21 205,436.41 1.67% 102,718.21
5 年以上 15,093.48 0.11% 7,546.74 15,093.48 0.12% 7,546.74
合计 13,484,118.78 -- 613,515.45 12,331,555.73 -- 628,235.43
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
（2）金额较大的其他应收款的性质或内容
单位： 元
单位名称 金额 款项的性质或内容 占其他应收款总额的比例(%)
深圳市南山区国家税务局 7,469,036.99 出口退税补贴款 55.39%
合计 7,469,036.99 -- 55.39%
说明
金额较大的其他应收款主要是应收的出口退税补贴款 7,469,036.99 元。
（3）其他应收款金额前五名单位情况
单位： 元
占其他应收款总额的比
单位名称 与本公司关系 金额 年限
例(%)
第一名 非关联方 7,469,036.99 1 年以内 55.39%
第二名 非关联方 952,393.49 1 年以内 7.06%
第三名 非关联方 518,225.00 2-3 年 3.84%
第四名 非关联方 478,251.76 1 年以内 3.55%
第五名 非关联方 460,646.00 1 年以内 3.42%
合计 -- 9,878,553.24 -- 73.26%
68
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
（4）其他应收关联方账款情况
不适用。
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
期末数 期初数
账龄
金额 比例（%） 金额 比例（%）
1 年以内 3,782,845.19 88.48% 3,646,184.85 84.75%
1至2年 477,745.49 11.17% 641,111.49 14.9%
2至3年 14,778.00 0.35% 14,778.00 0.35%
合计 4,275,368.68 -- 4,302,074.34 --
预付款项账龄的说明
无。
（2）预付款项金额前五名单位情况
单位： 元
单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因
第一名 非关联方 1,381,407.63 1 年以内 软件款
第二名 非关联方 387,000.00 1-2 年 设备款
第三名 非关联方 250,000.00 1 年以内 设备款
第四名 非关联方 216,817.10 1 年以内 材料款
第五名 非关联方 175,030.38 1 年以内 其他
合计 -- 2,410,255.11 -- --
预付款项主要单位的说明
无。
7、存货
（1）存货分类
单位： 元
期末数 期初数
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 97,203,740.47 1,043,893.41 96,159,847.06 71,189,164.85 669,504.87 70,519,659.98
69
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
在产品 10,155,438.27 10,155,438.27 7,807,169.01 7,807,169.01
委托加工材料 996,904.00 996,904.00 1,384,677.76 1,384,677.76
自制半成品 783,767.66 783,767.66 740,433.57 740,433.57
产成品 30,027,156.99 1,480,029.05 28,547,127.94 33,540,151.99 1,345,636.90 32,194,515.09
低值易耗品 899,516.10 899,516.10 165,620.45 165,620.45
发出商品 2,033,290.41 2,033,290.41 78,759.04 78,759.04
合计 142,099,813.90 2,523,922.46 139,575,891.44 114,905,976.67 2,015,141.77 112,890,834.90
（2）存货跌价准备
单位： 元
本期减少
存货种类 期初账面余额 本期计提额 期末账面余额
转回 转销
原材料 669,504.87 374,388.54 1,043,893.41
产成品 1,345,636.90 134,392.15 1,480,029.05
合 计 2,015,141.77 508,780.69 2,523,922.46
（3）存货跌价准备情况
本期转回存货跌价准备的原 本期转回金额占该项存货期
项目 计提存货跌价准备的依据
因 末余额的比例（%）
原材料 账面价值与可变现净值孰低
库存商品 账面价值与可变现净值孰低
存货的说明
无。
8、固定资产
（1）固定资产情况
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、账面原值合计： 276,733,379.98 4,472,315.81 65,246.15 281,140,449.64
其中：房屋及建筑物 166,850,169.18 693,000.00 0.00 167,543,169.18
机器设备 86,258,844.07 2,038,239.17 0.00 88,297,083.24
运输工具 3,490,484.70 310,000.00 0.00 3,800,484.70
电子设备 10,376,099.56 502,484.78 3,401.71 10,875,182.63
办公设备 6,018,272.16 479,218.55 10,240.00 6,487,250.71
70
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
其他设备 3,739,510.31 449,373.31 51,604.44 4,137,279.18
-- 期初账面余额 本期新增 本期计提 本期减少 本期期末余额
二、累计折旧合计： 31,731,809.86 8,418,320.76 15,205.67 40,134,924.95
其中：房屋及建筑物 578,461.85 1,761,391.73 147.25 2,339,706.33
机器设备 24,942,019.07 4,584,637.62 0.00 29,526,656.69
运输工具 1,858,409.18 110,110.70 0.00 1,968,519.88
电子设备 1,642,399.59 992,316.84 913.75 2,633,802.68
办公设备 2,296,971.45 548,573.51 0.00 2,845,544.96
其他设备 413,548.72 421,290.36 14,144.67 820,694.41
-- 期初账面余额 -- 本期期末余额
三、固定资产账面净值合计 245,001,570.12 -- 241,005,524.69
其中：房屋及建筑物 166,271,707.33 -- 165,203,462.85
机器设备 61,316,825.00 -- 58,770,426.55
运输工具 1,632,075.52 -- 1,831,964.82
电子设备 8,733,699.97 -- 8,241,379.95
办公设备 3,721,300.71 -- 3,641,705.75
其他设备 3,325,961.59 -- 3,316,584.77
五、固定资产账面价值合计 245,001,570.12 -- 241,005,524.69
其中：房屋及建筑物 166,271,707.33 -- 165,203,462.85
机器设备 61,316,825.00 -- 58,770,426.55
运输工具 1,632,075.52 -- 1,831,964.82
电子设备 8,733,699.97 -- 8,241,379.95
办公设备 3,721,300.71 -- 3,641,705.75
其他设备 3,325,961.59 -- 3,316,584.77
本期折旧额8,418,320.76元；本期由在建工程转入固定资产原价为693,000.00元。
（2）未办妥产权证书的固定资产情况
项目 未办妥产权证书原因 预计办结产权证书时间
因涉及多部门配合，办理产权证书进度
光明工业园园区厂房 2013 年 12 月 31 日
缓慢
固定资产说明
无。
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
9、在建工程
（1）在建工程情况
单位： 元
期末数 期初数
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
和而泰光明工业园
南海和而泰生产基地 356,465.00 356,465.00 356,465.00 356,465.00
合计 356,465.00 356,465.00 356,465.00 356,465.00
（2）重大在建工程项目变动情况
单位： 元
工程投入 利息资 其中：本 本期利
转入固定资 其他 工程 资金
项目名称 预算数 期初数 本期增加 占预算比 本化累 期利息资 息资本 期末数
产 减少 进度 来源
例(%) 计金额 本化金额 化率(%)
和而泰光明 募集
122,738,500.00 693,000.00 693,000.00 133.67% 100.00
工业园 资金
南海和而泰 自有
356,465.00 - 356,465.00
生产基地 资金
合计 122,738,500.00 356,465.00 693,000.00 693,000.00 -- -- -- -- 356,465.00
在建工程项目变动情况的说明
本期新增的在建工程主要系募投项目智能控制器生产技术改造及产能扩大项目支付的工程款及其他费用，截止2013年06
月30日该部分工程已完工结转入固定资产。
10、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、账面原值合计 82,687,888.74 4,335,240.16 87,023,128.90
外购软件 9,098,069.58 339,608.54 9,437,678.12
自行开发专利技术 52,245,094.16 3,995,631.62 56,240,725.78
土地使用权 21,344,725.00 21,344,725.00
二、累计摊销合计 14,665,956.16 3,572,297.01 18,238,253.17
外购软件 3,181,664.36 640,420.03 3,822,084.39
自行开发专利技术 9,963,931.50 2,716,492.10 12,680,423.60
72
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
土地使用权 1,520,360.30 215,384.88 1,735,745.18
三、无形资产账面净值合计 68,021,932.58 762,943.15 68,784,875.73
外购软件 5,916,405.22 -300,811.49 5,615,593.73
自行开发专利技术 42,281,162.66 1,279,139.52 43,560,302.18
土地使用权 19,824,364.70 -215,384.88 19,608,979.82
四、无形资产账面价值合计 68,021,932.58 762,943.15 68,784,875.73
外购软件 5,916,405.22 -300,811.49 5,615,593.73
自行开发专利技术 42,281,162.66 1,279,139.52 43,560,302.18
土地使用权 19,824,364.70 -215,384.88 19,608,979.82
本期摊销额3,572,297.01元。
（2）公司开发项目支出
单位： 元
本期减少
项目 期初数 本期增加 期末数
计入当期损益 确认为无形资产
电动工具控制器项
目 1,123,547.67 721,735.38 250,247.01 450,731.38 1,144,304.66
家用电器控制器项
目 9,574,647.98 5,683,730.67 817,315.66 3,240,166.75 11,200,896.24
健康与护理产品控
制器项目 272,549.09 289,456.42 26,775.98 88,360.93 446,868.60
汽车智能控制器项
目 35,112.42 84,921.02 26,195.56 93,837.88
智能建筑与家居控
制器项目 487,893.92 311,295.09 26,620.74 185,019.30 587,548.97
LED 应用产品项目 2,192,321.73 1,469,342.57 0.00 31,353.26 3,630,311.04
合计 13,686,072.81 8,560,481.15 1,147,154.95 3,995,631.62 17,103,767.39
本期开发支出占本期研究开发项目支出总额的比例36.29%。
通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产期末账面价值的比例63.33%。
公司开发项目的说明，包括本期发生的单项价值在 100 万元以上且以评估值为入账依据的，应披露评估机构名称、评估方法
无。
11、长期待摊费用
单位： 元
项目 期初数 本期增加额 本期摊销额 其他减少额 期末数 其他减少的原因
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装修费 371,122.70 45,675.00 65,789.94 21,626.28 329,381.48
合计 371,122.70 45,675.00 65,789.94 21,626.28 329,381.48 --
长期待摊费用的说明
长期待摊费用期末余额中，有21,626.28元为摊销期限在一年以内的装修费，在资产负债表流动资产下的“一年内到期
的非流动资产”项目列示。
12、递延所得税资产和递延所得税负债
（1）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示
已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
单位： 元
项目 期末数 期初数
递延所得税资产：
资产减值准备 1,715,483.47 1,426,341.14
可抵扣亏损 2,804,773.83 1,974,911.48
未实现内部销售损益 771.81 1,599.47
小计 4,521,029.11 3,402,852.09
递延所得税负债：
未确认递延所得税资产明细
不适用。
未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
不适用。
应纳税差异和可抵扣差异项目明细
不适用。
（2）递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示
互抵后的递延所得税资产及负债的组成项目
单位： 元
报告期末互抵后的 报告期末互抵后的 报告期初互抵后的 报告期初互抵后的
项目 递延所得税资产或 可抵扣或应纳税暂 递延所得税资产或 可抵扣或应纳税暂
负债 时性差异 负债 时性差异
递延所得税资产 4,521,029.11 3,402,852.09
递延所得税资产和递延所得税负债互抵明细
不适用。
递延所得税资产和递延所得税负债的说明
无。
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13、资产减值准备明细
单位： 元
本期减少
项目 期初账面余额 本期增加 期末账面余额
转回 转销
一、坏账准备 7,118,142.38 1,368,287.43 8,486,429.81
二、存货跌价准备 2,015,141.77 508,780.69 2,523,922.46
合计 9,133,284.15 1,877,068.12 11,010,352.27
资产减值明细情况的说明
14、其他非流动资产
不适用。
其他非流动资产的说明
无。
15、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
项目 期末数 期初数
未到期票据贴现 1,000,000.00
合计 1,000,000.00
短期借款分类的说明
无。
16、应付票据
单位： 元
种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 48,579,122.50 40,693,261.97
合计 48,579,122.50 40,693,261.97
下一会计期间将到期的金额48,579,122.50元。
应付票据的说明
本公司期末应付银行承兑汇票最晚到期日为2013年12月26日。
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
17、应付账款
（1）应付账款情况
单位： 元
项目 期末数 期初数
1 年以内 174,602,033.47 120,877,165.63
1-2 年 3,933,018.35 1,736,255.03
2-3 年 413,054.59 481,174.66
3 年以上 70,820.45 70,820.45
合计 179,018,926.86 123,165,415.77
18、预收账款
（1）预收账款情况
单位： 元
项目 期末数 期初数
1 年以内 533,449.04 305,031.58
1-2 年 158,900.84 159,213.34
合计 692,349.88 464,244.92
19、应付职工薪酬
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、工资、奖金、津
7,031,529.29 58,550,157.58 56,506,796.65 9,074,890.22
贴和补贴
二、职工福利费 1,714,350.44 1,714,350.44
三、社会保险费 5,428,560.84 5,428,560.84
四、住房公积金 969,211.25 969,211.25
五、辞退福利 177,100.00 177,100.00
六、其他 133,373.86 133,373.86
合计 7,031,529.29 66,972,753.97 64,929,393.04 9,074,890.22
应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额 0.00 元。
工会经费和职工教育经费金额133,373.86元，非货币性福利金额0.00元，因解除劳动关系给予补偿177,100.00元。
应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排
不适用。
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20、应交税费
单位： 元
项目 期末数 期初数
增值税 -3,182,579.86 -8,808,669.83
营业税 9,957.50 12,478.14
企业所得税 2,560,992.72 3,690,077.26
个人所得税 320,819.51 211,639.69
城市维护建设税 167,753.79 194,193.72
教育费附加 71,868.16 83,199.57
堤围费 12,062.46 6,995.13
水利基金 6,517.93 4,134.12
地方教育附加 47,912.09 55,466.37
合计 15,304.30 -4,550,485.83
应交税费说明，所在地税务机关同意各分公司、分厂之间应纳税所得额相互调剂的，应说明税款计算过程
无。
21、其他应付款
（1）其他应付款情况
单位： 元
项目 期末数 期初数
1 年以内 7,882,753.20 9,200,329.22
1-2 年 150,380.00 171,359.31
2-3 年 171,946.67 171,946.67
3 年以上 157,746.92 157,746.92
合计 8,362,826.79 9,701,382.12
（2）金额较大的其他应付款说明内容
期末金额较大的其他应付款情况的说明：
单位名称 金额 年限 款项内容
第一名 3,284,437.82 1年以内 工程款
第二名 2,132,002.00 1年以内：2,032,002.00元；1-2年： 工程款及投标保证金
100,000.00元
第三名 200,000.00 1年以内 工人食堂餐饮公司进场押金
第四名 200,000.00 1年以内 工人食堂餐饮公司进场押金
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
第五名 195,566.20 1年以内 设备款
合计 6,012,006.02
22、股本
单位：元
本期变动增减（＋、－）
期初数 期末数
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
股份总数 100,050,000.00 100,050,000.00
股本变动情况说明，本报告期内有增资或减资行为的，应披露执行验资的会计师事务所名称和验资报告文号；运行不足 3
年的股份有限公司，设立前的年份只需说明净资产情况；有限责任公司整体变更为股份公司应说明公司设立时的验资情况
无。
23、资本公积
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
资本溢价（股本溢价） 521,649,875.46 6,354,638.14 515,295,237.32
合计 521,649,875.46 6,354,638.14 515,295,237.32
资本公积说明
公司出资700万收购深圳和而泰照明科技有限公司的自然人股东罗运林先生及李文丽女士合计持有的该子公司20%的股
权（具体内容详见2013年4月23日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上刊登的《关于收购控
股子公司股权的公告》，编号：2013-008 ），根据购买子公司少数股权的处理规定，公司对合并财务报表中的资本公积进
行调整。
24、盈余公积
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 18,657,862.34 18,657,862.34
合计 18,657,862.34 18,657,862.34
盈余公积说明，用盈余公积转增股本、弥补亏损、分派股利的，应说明有关决议
无。
25、未分配利润
单位： 元
项目 金额 提取或分配比例
调整前上年末未分配利润 120,011,873.46 --
78
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
调整后年初未分配利润 120,011,873.46 --
加：本期归属于母公司所有者的净利润 16,023,304.50 --
应付普通股股利 20,010,000.00
期末未分配利润 116,025,177.96 --
调整年初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响年初未分配利润0.00元。
2)、由于会计政策变更，影响年初未分配利润0.00元。
3)、由于重大会计差错更正，影响年初未分配利润0.00元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响年初未分配利润0.00元。
5)、其他调整合计影响年初未分配利润0.00元。
未分配利润说明，对于首次公开发行证券的公司，如果发行前的滚存利润经股东大会决议由新老股东共同享有，应明确予以
说明；如果发行前的滚存利润经股东大会决议在发行前进行分配并由老股东享有，公司应明确披露应付股利中老股东享有的
经审计的利润数
无。
26、营业收入、营业成本
（1）营业收入、营业成本
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 346,261,335.86 273,021,558.00
其他业务收入 861,400.34 1,570,453.19
营业成本 283,588,730.07 226,282,545.79
（2）主营业务（分行业）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
智能控制电子行业 346,261,335.86 283,293,392.98 273,021,558.00 225,944,470.35
合计 346,261,335.86 283,293,392.98 273,021,558.00 225,944,470.35
（3）主营业务（分产品）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
79
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
家用电器智能控制器 227,483,369.94 180,622,695.06 175,122,949.89 142,319,576.19
健康与护理产品智能控制器 5,282,464.60 4,473,076.64 16,247,479.77 12,105,163.46
电动工具智能控制器 51,928,203.49 43,535,889.28 31,283,614.36 27,392,846.86
智能建筑与家居控制器 45,515,511.46 39,320,527.93 22,239,690.37 20,226,301.88
汽车电子智能控制器 5,251,364.25 4,595,749.01 13,792,224.94 11,328,537.73
其他类智能控制器 2,865,793.14 2,163,821.31 4,372,964.21 3,205,600.01
LED 应用产品 7,934,628.98 8,581,633.75 9,962,634.46 9,366,444.22
合计 346,261,335.86 283,293,392.98 273,021,558.00 225,944,470.35
（4）主营业务（分地区）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
国内 134,682,741.93 109,785,469.33 128,581,704.93 105,338,203.22
国外 211,578,593.93 173,507,923.65 144,439,853.07 120,606,267.13
合计 346,261,335.86 283,293,392.98 273,021,558.00 225,944,470.35
（5）公司来自前五名客户的营业收入情况
单位： 元
客户名称 主营业务收入 占公司全部营业收入的比例(%)
第一名 92,255,125.84 26.58%
第二名 34,392,452.19 9.91%
第三名 29,635,729.06 8.54%
第四名 25,360,099.99 7.31%
第五名 19,616,246.07 5.65%
合计 201,259,653.15 57.99%
营业收入的说明
无。
27、营业税金及附加
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准
营业税 42,687.90 5%
城市维护建设税 788,634.40 766,526.95 7%
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
教育费附加 337,986.17 328,533.22 3%
地方教育附加 225,324.10 219,022.11 2%
水利基金 29,292.93 22,826.01 0.10%
合计 1,381,237.60 1,379,596.19 --
营业税金及附加的说明
无。
28、销售费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
工资 4,636,429.60 5,034,178.77
运输费 1,474,051.43 1,055,633.22
业务招待费 984,978.70 885,888.88
社保 690,492.12 512,119.85
差旅费 430,961.19 295,261.47
其他费用合计 2,250,528.79 1,698,611.08
合计 10,467,441.83 9,481,693.27
29、管理费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
技术开发费 17,599,777.29 12,704,299.57
工资 7,262,653.92 6,456,711.17
福利费 1,143,426.77 917,854.37
社会保险费 882,534.03 850,231.71
折旧费 492,530.14 494,195.96
其他费用合计 6,363,363.94 5,313,476.83
合计 33,744,286.09 26,736,769.61
30、财务费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 126,977.13 48,162.52
利息收入 -2,693,952.01 -3,965,852.64
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
汇兑损益 2,049,435.08 -714,894.70
金融机构手续费 84,379.36 71,467.37
合计 -433,160.44 -4,561,117.45
31、资产减值损失
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 1,368,287.43 821,283.21
二、存货跌价损失 508,780.69 116,954.14
合计 1,877,068.12 938,237.35
32、营业外收入
（1）营业外收入情况
单位： 元
计入当期非经常性损益的
项目 本期发生额 上期发生额
金额
非流动资产处置利得合计 50,412.80
无形资产处置利得 50,412.80
政府补助 114,000.00 3,169,790.00 114,000.00
质量赔款收入 165,881.76 22,741.23 165,881.76
其他 17,367.75 211,388.24 17,367.75
合计 297,249.51 3,454,332.27 297,249.51
（2）政府补助明细
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额 说明
根据《深圳市知识产权专项资金管理
办法》（深财行规（2011）09 号）的
2013 年深圳市第一批专利申请资
100,000.00 有关规定，本公司收到 2013 年度南
助周转金
山区知识产权专利申请资助周转金
100,000.00 元。
根据《深圳市知识产权专项资金管理
2013 年深圳市第一批境外商标注 办法》的有关规定，本公司收到 2013
14,000.00
册申请资助周转金 年度南山区知识产权专利境外商标
注册申请资助周转金 14,000.00 元。
82
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
根据南山区科技创新局下发的《南山
区科技创新分项资金实施细则》及相
2011 年度南山区知识产权提升计
50,000.00 关操作规程的规定，本公司收到 2011
划项目资助款
年度南山区知识产权提升计划项目
资助款 50,000.00 元
根据南山区科技创新局下发的《南山
区自主创新产业发展专项资金管理
办法》、《南山区科技创新分项资金实
2011 年科技研发资金资助款 108,000.00
施细则》及相关操作规程的规定，本
公司收到 2011 年科技研发资金资助
款 108,000.00 元
根据《深圳市知识产权专项资金管理
2011 年深圳市第十一批专利申请 暂行办法》的有关规定，本公司收到
31,600.00
资助周转金 2011 年深圳市第十一批专利申请资
助周转金款 31,600.00 元
根据深圳市科技工贸和信息化委员
会下发的《中小企业国际市场开拓管
2011 年度中小企业国际市场开拓
36,190.00 理办法》的相关规定，本公司收到
资金资助款
2011 年度中小企业国际市开拓资金
资助款 36,190.00 元
根据《深圳市知识产权专项资金管理
2012 年深圳市第一批专利申请资 办法》的有关规定，本公司收到 2012
34,000.00
助周转金 年深圳市第一批专利申请资助周转
金拨款 34,000.00 元
根据《深圳市知识产权专项资金管理
办法》的有关规定，本公司收到 2010
2010 年度深圳市专利获奖奖金 300,000.00
年度深圳市专利奖获奖奖金
300,000.00 元
根据深圳市经济贸易和信息化委员
会与深圳市财政委员会下发的《深圳
市民营及中小企业发展专项资金管
2011 年深圳市民营及中小企业发
理暂行办法》（深府办[2006]232 号）
展专项资金信息化建设项目资助 610,000.00
的相关规定，本公司收到 2011 年深
款
圳市民营及中小企业发展专项资金
企业信息化建设项目资助，金额
610,000.00 元
根据深圳市经济贸易和信息化委员
会与深圳市财政委员会下发的《深圳
2011 年深圳市民营及中小企业发
市民营及中小企业发展专项资金管
展专项资金企业改制上市培育项 2,000,000.00
理暂行办法》（深府办[2006]232 号）
目资助
的相关规定，本公司收到 2011 年深
圳市民营及中小企业发展专项资金
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
企业改制上市培育项目资助，金额
2,000,000.00 元
合计 114,000.00 3,169,790.00 --
营业外收入说明
无。
33、营业外支出
单位： 元
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置损失合计 4,659.77 133,445.89 4,659.77
其中：固定资产处置损失 4,659.77 133,445.89 4,659.77
罚款支出 150.00
其他 553,225.47 239,674.78 553,225.47
合计 557,885.24 373,270.67 557,885.24
营业外支出说明
34、所得税费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
按税法及相关规定计算的当期所得税 1,138,957.37 2,389,009.70
递延所得税调整 -1,118,177.02 -669,989.52
合计 20,780.35 1,719,020.18
35、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
项目 计算过程 本期发生额 上期发生额
归属于公司普通股股东的净利润 P0 16,023,304.50 15,568,378.23
归属于公司普通股股东的非经常性损益 F -224,604.39 2,643,672.54
扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润 P0'=P0-F 16,247,908.89 12,924,705.69
稀释事项对归属于公司普通股股东的净利润的影响 V
16,023,304.50
归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对 P1=P0+V 15,568,378.23
其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。
稀释事项对扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利 V'
润的影响
16,247,908.89
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑 P1'=P0'+V' 12,924,705.69
84
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稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定
进行调整
期初股份总数 S0 100,050,000.00 100,050,000.00
报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 S1
报告期因发行新股或债转股等增加股份数 Si
报告期因回购等减少股份数 Sj
报告期缩股数 Sk
报告期月份数 M0 6 6
增加股份次月起至报告期期末的累计月数 Mi
减少股份次月起至报告期期末的累计月数 Mj
发行在外的普通股加权平均数 S=S0＋S1＋Si×Mi 100,050,000.00 100,050,000.00
÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk
加：假定稀释性潜在普通股转换为已发行普通股而增加的普通 X1
股加权平均数
计算稀释每股收益的普通股加权平均数 X2=S+X1 100,050,000.00 100,050,000.00
其中：可转换公司债转换而增加的普通股加权数
认股权证/股份期权行权而增加的普通股加权数
回购承诺履行而增加的普通股加权数
归属于公司普通股股东的基本每股收益 EPS0=P0÷S 0.16 0.16
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的基本每股收益 EPS0'=P0'÷S 0.16 0.13
归属于公司普通股股东的稀释每股收益 EPS1=P1÷X2 0.16 0.16
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的稀释每股收益 EPS1'=P1'÷X2 0.16 0.13
36、其他综合收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
4.外币财务报表折算差额 -100,738.18 38,539.92
小计 -100,738.18 38,539.92
合计 -100,738.18 38,539.92
其他综合收益说明
37、现金流量表附注
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
利息收入 2,710,211.32
85
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
政府补贴收入 114,000.00
其他收入 81,821.50
收到往来款 717,445.50
合计 3,623,478.32
收到的其他与经营活动有关的现金说明
无。
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
支付的各项管理费用 7,660,079.46
支付的各项销售费用 4,314,081.92
支付的财务费用 91,154.50
支付其他往来款 2,606,528.61
合计 14,671,844.49
支付的其他与经营活动有关的现金说明
无。
（3）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
收回银行承兑汇票保证金 3,882,658.65
合计 3,882,658.65
收到的其他与筹资活动有关的现金说明
无。
（4）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
支付的融资保证金 10,249,193.02
支付分配股利的手续费 25,484.70
合计 10,274,677.72
支付的其他与筹资活动有关的现金说明
无。
86
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
38、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 16,215,716.85 15,696,327.85
加：资产减值准备 1,877,068.12 938,237.35
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 8,418,320.76 4,285,509.88
无形资产摊销 3,572,297.01 2,818,264.52
长期待摊费用摊销 118,818.96 1,226,737.50
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益
4,659.77 83,033.09
以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 1,534,179.31 -543,578.62
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -1,118,177.02 -669,989.52
存货的减少（增加以“－”号填列） -26,685,056.54 -11,595,606.35
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -74,984,467.83 -43,519,170.66
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 70,514,574.34 -3,357,287.18
经营活动产生的现金流量净额 -532,066.27 -34,637,522.14
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- --
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 236,899,376.94 257,853,366.68
减：现金的期初余额 278,739,850.59 342,567,773.42
现金及现金等价物净增加额 -41,840,473.65 -84,714,406.74
（2）现金和现金等价物的构成
单位： 元
项目 期末数 期初数
一、现金 236,899,376.94 278,739,850.59
其中：库存现金 90,242.64 185,824.89
可随时用于支付的银行存款 236,809,134.30 278,554,025.70
三、期末现金及现金等价物余额 236,899,376.94 278,739,850.59
现金流量表补充资料的说明
无。
87
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
39、所有者权益变动表项目注释
说明对上年年末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额、由同一控制下企业合并产生的追溯调整等事项
不适用。
八、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
母公司对 母公司对
母公司名 法定代表 本企业的 本企业的 本企业最 组织机构
关联关系 企业类型 注册地 业务性质 注册资本
称 人 持股比例 表决权比 终控制方 代码
(%) 例(%)
实际控制
刘建伟 自然人 17.12% 23.12% 刘建伟
人
本企业的母公司情况的说明
无。
2、本企业的子公司情况
持股比例 表决权比例 组织机构代
子公司全称 子公司类型 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本
(%) (%) 码
佛山市南海
和而泰智能 技术开发及
控股子公司 有限公司 佛山市 刘建伟 500 万元 100% 100% 66648898-9
控制有限公 服务
司
佛山市顺德
区和而泰电 技术开发及
控股子公司 有限公司 佛山市 刘建伟 600 万元 60% 60% 69050156-5
子科技有限 服务
公司
杭州和而泰
技术开发及
智能控制技 控股子公司 有限公司 杭州市 刘建伟 666.67 万元 88.75% 88.75% 55267310-7
服务
术有限公司
深圳和而泰 研发和销售
照明科技有 控股子公司 有限公司 深圳市 刘建伟 LED 应用 1000 万元 90% 90% 57882215-8
限公司 产品
和而泰智能
技术开发及 HKD1000
控制国际有 控股子公司 有限公司 香港 刘建伟 100% 100% 53717515-0
服务 万元
限公司
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
3、本企业的其他关联方情况
其他关联方名称 与本公司关系 组织机构代码
深圳市哈工大交通电子技术有限公司 实际控制人控制的其他企业 731126707
本企业的其他关联方情况的说明
无。
4、关联方应收应付款项
上市公司应收关联方款项
单位： 元
期末 期初
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
杭州和而泰智能控
应收账款 83,277.92 47,508.90
制技术有限公司
佛山市顺德区和而
应收账款 泰电子科技有限公 6,018,987.76 3,509,227.20
司
深圳和而泰照明科
应收账款 18,417,090.84 10,839,003.46
技有限公司
和而泰智能控制国
应收账款 762,936.86
际有限公司
杭州和而泰智能控
其他应收款 7,212,469.89 6,212,469.89
制技术有限公司
深圳和而泰照明科
其他应收款 105,680.33 151,531.13
技有限公司
上市公司应付关联方款项
单位： 元
项目名称 关联方 期末金额 期初金额
和而泰智能控制国际有限公
预收账款 1,923,049.80 1,957,573.20
司
和而泰智能控制国际有限公
应付账款 30,331.90
司
九、资产负债表日后事项
1、资产负债表日后利润分配情况说明
无。
89
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
2、其他资产负债表日后事项说明
无。
十、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款
单位： 元
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
(%) (%) (%) (%)
按组合计提坏账准备的应收账款
组合 1：有合同纠纷组合
88.99
组合 2：无合同纠纷组合 206,120,023.21 6,856,997.96 3.33% 150,384,419.48 91.13% 5,697,057.53 3.79%
%
10.91
组合 3：特定款项组合 25,282,293.38 14,395,739.56 8.73%
%
组合小计 231,402,316.59 99.9% 6,856,997.96 2.96% 164,780,159.04 99.86% 5,697,057.53 3.46%
单项金额虽不重大但单
项计提坏账准备的应收 233,993.05 0.1% 233,993.05 100% 233,993.05 0.14% 233,993.05 100%
账款
合计 231,636,309.64 -- 7,090,991.01 -- 165,014,152.09 -- 5,931,050.58 --
应收账款种类的说明
无。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
(%) (%)
1 年以内
其中： -- -- -- -- -- --
90
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
1 年以内小
195,716,613.61 94.96% 3,914,332.27 139,232,906.24 92.58% 2,784,658.12
计
1至2年 5,237,979.06 2.54% 523,797.91 6,248,015.91 4.16% 624,801.59
2至3年 546,158.28 0.26% 109,231.66 547,169.53 0.36% 109,433.91
3至4年 4,086,836.47 1.98% 2,043,418.24 3,861,132.89 2.57% 1,930,566.45
4至5年 532,435.79 0.26% 266,217.90 495,194.91 0.33% 247,597.46
合计 206,120,023.21 -- 6,856,997.96 150,384,419.48 -- 5,697,057.53
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由
有客观证据表明未来现
货款 233,993.05 233,993.05 100% 金流量现值低于其账面
价值
合计 233,993.05 233,993.05 -- --
（2）应收账款中金额前五名单位情况
单位： 元
占应收账款总额的比例
单位名称 与本公司关系 金额 年限
(%)
1 年以内：59,162,027.36
第一名 非关联方 59,442,924.40 元；1-2 年：280,897.04 25.66%
元
第二名 非关联方 26,337,731.77 1 年以内 11.37%
第三名 非关联方 22,629,612.70 1 年以内 9.77%
1 年以内：19,112,937.16
第四名 非关联方 19,113,736.76 8.25%
元；1-2 年：799.60 元
第五名 关联方 18,417,090.84 1 年以内 7.95%
合计 -- 145,941,096.47 -- 63.00%
（3）应收关联方账款情况
单位： 元
91
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例(%)
深圳和而泰照明科技有限公
控股子公司 18,417,090.84 7.95%
司
佛山市顺德区和而泰电子科
控股子公司 6,018,987.76 2.6%
技有限公司
和而泰智能控制国际有限公
控股子公司 762,936.86 0.33%
司
杭州和而泰智能控制技术有
控股子公司 83,277.92 0.04%
限公司
合计 -- 25,282,293.38 10.92%
2、其他应收款
（1）其他应收款
单位： 元
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
(%) (%) (%) (%)
按组合计提坏账准备的其他应收款
组合 1：有同纠纷组合
65.37
组合 2：无合同纠纷组合 12,094,810.28 62.3% 584,791.36 4.84% 12,015,313.85 620,972.67 5.17%
%
34.63
组合 3：特定款项组合 7,318,150.22 37.7% 6,364,001.02
%
组合小计 19,412,960.50 100% 584,791.36 4.84% 18,379,314.87 100% 620,972.67 3.38%
合计 19,412,960.50 -- 584,791.36 -- 18,379,314.87 -- 620,972.67 --
其他应收款种类的说明
无。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末数 期初数
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例 金额 比例
92
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
(%) (%)
1 年以内
其中： -- -- -- -- -- --
1 年以内小计 10,785,236.81 89.18% 215,704.74 10,338,955.17 86.05% 206,779.10
1至2年 208,301.78 1.72% 20,830.18 490,802.78 4.08% 49,080.28
2至3年 674,598.02 5.58% 134,919.60 758,882.23 6.32% 151,776.45
3至4年 206,143.78 1.7% 103,071.89 206,143.78 1.72% 103,071.89
4至5年 205,436.41 1.7% 102,718.21 205,436.41 1.71% 102,718.21
5 年以上 15,093.48 0.12% 7,546.74 15,093.48 0.12% 7,546.74
合计 12,094,810.28 -- 584,791.36 12,015,313.85 -- 620,972.67
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
（2）金额较大的其他应收款的性质或内容
其他应收款金额较大的主要是应收的出口退税补贴款 7,445,481.66 元。
（3）其他应收款金额前五名单位情况
单位： 元
占其他应收款总额的比
单位名称 与本公司关系 金额 年限
例(%)
第一名 非关联方 7,445,481.66 1 年以内 38.35%
第二名 关联方 7,212,469.89 1 年以内 37.15%
第三名 非关联方 518,225.00 2-3 年 2.67%
第四名 非关联方 478,251.76 1 年以内 2.46%
第五名 非关联方 460,646.00 1 年以内 2.37%
合计 -- 16,115,074.31 -- 83.01%
（4）其他应收关联方账款情况
单位： 元
单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例(%)
深圳和而泰照明科技有限公 控股子公司 105,680.33 0.54%
93
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
司
杭州和而泰智能控制技术有
控股子公司 7,212,469.89 37.15%
限公司
合计 -- 7,318,150.22 37.69%
3、长期股权投资
单位： 元
在被投资
在被投资 单位持股
在被投资
被投资单 单位表决 比例与表 本期计提 本期现金
核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 单位持股 减值准备
位 权比例 决权比例 减值准备 红利
比例(%)
(%) 不一致的
说明
佛山市南
海和而泰 5,000,000 5,000,000 5,000,000
成本法 100% 100%
智能控制 .00 .00 .00
有限公司
佛山市顺
德区和而
3,600,000 3,600,000 3,600,000
泰电子科 成本法 60% 60%
.00 .00 .00
技有限公
司
杭州和而
泰智能控 14,250,00 14,250,00 14,250,00
成本法 88.75% 88.75%
制技术有 0.00 0.00 0.00
限公司
和而泰智
能控制国 8,430,000 8,430,000 8,430,000
成本法 100% 100%
际有限公 .00 .00 .00
司
深圳和而
泰照明科 14,000,00 7,000,000 7,000,000 14,000,00
成本法 90% 90%
技有限公 0.00 .00 .00 0.00
司
45,280,00 38,280,00 7,000,000 45,280,00
合计 -- -- -- --
0.00 0.00 .00 0.00
长期股权投资的说明
无。
94
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4、营业收入和营业成本
（1）营业收入
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 312,258,527.17 240,744,013.55
其他业务收入 991,704.99 1,593,286.94
合计 313,250,232.16 242,337,300.49
营业成本 255,872,782.13 200,393,904.12
（2）主营业务（分行业）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
智能控制电子行业 312,258,527.17 255,686,089.72 240,744,013.55 200,055,828.68
合计 312,258,527.17 255,686,089.72 240,744,013.55 200,055,828.68
（3）主营业务（分产品）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
家用电器智能控制器 194,118,561.44 154,017,209.14 155,234,869.62 127,015,294.91
健康与护理产品智能控制器 4,237,680.64 3,635,155.52 14,393,523.85 10,608,154.70
电动工具智能控制器 51,928,203.49 43,535,889.28 31,283,614.36 27,392,846.86
智能建筑与家居控制器 45,515,511.46 39,320,527.93 22,239,690.37 20,226,301.88
汽车电子智能控制器 4,681,196.10 3,930,557.55 8,421,470.65 7,033,961.10
其他类智能控制器 2,873,524.22 2,171,552.39 4,372,964.21 3,177,056.06
LED 应用产品 8,903,849.82 9,075,197.91 4,797,880.49 4,602,213.17
合计 312,258,527.17 255,686,089.72 240,744,013.55 200,055,828.68
（4）主营业务（分地区）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
95
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国内 102,739,311.14 84,194,964.98 82,972,359.98 68,824,316.84
国外 209,519,216.03 171,491,124.74 157,771,653.57 131,231,511.84
合计 312,258,527.17 255,686,089.72 240,744,013.55 200,055,828.68
（5）公司来自前五名客户的营业收入情况
单位： 元
占公司全部营业收入的
客户名称 营业收入总额
比例(%)
第一名 92,255,125.84 29.45%
第二名 34,392,452.19 10.98%
第三名 29,635,729.06 9.46%
第四名 25,360,099.99 8.1%
第五名 19,616,246.07 6.26%
合计 201,259,653.15 64.25%
营业收入的说明
无。
5、现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 15,284,419.71 16,015,241.33
加：资产减值准备 1,632,539.81 711,277.40
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 8,039,089.72 3,961,273.19
无形资产摊销 3,306,338.48 2,679,926.36
长期待摊费用摊销 31,402.74 1,156,227.15
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号
4,659.77 83,033.09
填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 1,123,896.64 -870,911.34
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -244,880.96 -106,691.62
存货的减少（增加以“－”号填列） -25,133,838.96 -11,790,008.74
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -74,928,294.30 -37,228,698.57
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 66,740,520.79 134,935.17
经营活动产生的现金流量净额 -4,144,146.56 -25,254,396.58
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- --
96
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 224,462,554.21 244,636,463.22
减：现金的期初余额 270,266,750.81 328,612,045.24
现金及现金等价物净增加额 -45,804,196.60 -83,975,582.02
十一、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
单位： 元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -4,659.77
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
114,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -369,975.96
减：所得税影响额 -37,919.58
少数股东权益影响额（税后） 1,888.24
合计 -224,604.39 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
单位：元
加权平均净资产收益率 每股收益
报告期利润
（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 2.1% 0.16 0.16
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东
2.12% 0.16 0.16
的净利润
3、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
（1）合并资产负债表项目
A、应收账款期末数较期初增加了6,550.15万元，增长幅度为38.12%，主要系报告期内销售额增加所致；
B、一年内到期的非流动资产期末数较期初减少了3.14万元，下降幅度为59.22%，主要系报告期内摊销期限在一年以内
的装修费摊销完毕所致；
C、其他流动资产期末数较期初增加了12.38万元，增长幅度为59.63%，主要系报告期内控股子公司杭州和而泰智能控制
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
技术有限公司预付房租所致；
D、递延所得税资产期末数较期初增加了111.82万元，增长幅度为32.86%，主要系报告期内计提减值准备及可抵扣亏损
增加所致；
E、应付账款期末数较期初增加了5,585.35万元，增长幅度为45.35%，主要系报告期内销售额增长带动采购额增加所致；
F、预收账款期末数较期初增加了22.81万元，增长幅度为49.13%，主要系报告期内预收客户货款增加所致；
G、应交税费期末数较期初增加了456.58万元，增长幅度为100.34%，主要系报告期内加快了出口退税申报进度所致；
H、外币报表折算差额期末数较期初减少了10.07万元，下降幅度为33.35%，主要系报告期内港币汇率下降所致。
（2）利润表项目
A、财务费用本期数较上年同期数增加了412.80万元，增长幅度为90.50%，主要系使用募集资金，导致定期存款减少，
利息收入同比减少；另外，因人民币升值幅度加大，造成汇兑损失较上年同期增加所致；
B、资产减值损失本期数较上年同期数增加了93.88万元，增长幅度为100.06%，主要系计提坏帐准备及存货跌价准备较
上年同期增加所致；
C、营业外收入本期数较上年同期数下降了315.71万元，下降幅度为91.39%，主要系收到的政府补助收入比上年同期减
少所致。
D、营业外支出本期数较上年同期数增加了18.46万元，增长幅度为49.46%，主要系处理报废物资所致；
E、所得税费用本期数较上年同期数下降了169.82万元，下降幅度为98.79%，主要系控股子公司佛山市顺德区和而泰电
子科技有限公司享受软件企业的所得税两免三减半优惠政策及确认递延所得税资产所致。
（3）现金流量表项目
A、经营活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数增加了3,410.55万元，增长幅度为98.46%，主要系销售商品、提
供劳务收到的现金和收到的税费返还比上年同期增加；
B、投资活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数增加了2,433.62万元，增长幅度为63.65%，主要系固定资产投入
比上年同期减少所致；
C、筹资活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数减少了1,341.43万元，下降幅度为111.90%，主要系收到银行承兑
汇票保证金比上年同期减少所致；分配股利、利润或偿付利息支付的现金比上年同期增多所致；
D、现金及现金等价物净增加额本期数较上年同期数增加了4,287.39万元，增长幅度为50.61%，主要系经营活动产生的
现金流量净额比上年同期增加。
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2013 半年度报告全文
第九节 备查文件目录
1、载有公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
2、报告期内在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有公司文件的正本及公告
的原稿。
3、载有公司董事长签名的公司2013年半年度报告文本。
4、以上备查文件的备置地点：董事会秘书办公室。
深圳和而泰智能控制股份有限公司
董事长： 刘建伟
2013年8月21日
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