深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
深圳和而泰智能控制股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-068
2016 年 10 月
1
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘建伟、主管会计工作负责人罗珊珊及会计机构负责人(会计主
管人员)陈欢琴声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,528,076,314.42 1,397,694,894.29 9.33%
归属于上市公司股东的净资产
1,059,662,367.58 997,508,111.18 6.23%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 369,416,735.58 20.68% 985,157,029.22 21.92%
归属于上市公司股东的净利润
35,818,896.91 55.32% 95,692,782.62 66.87%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
33,827,470.95 57.21% 83,243,956.21 82.01%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 60,942,211.73 -21.82%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.11 57.14% 0.29 70.59%
稀释每股收益（元/股） 0.11 57.14% 0.29 70.59%
加权平均净资产收益率 3.61% 0.96% 9.35% 2.89%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 830,455,080
截止本报告期末至季度报告披露日，公司股本因送红股、资本公积金转增股本的原因发生变化且不影响股东权益金额的，应
当根据相关会计准则的规定按最新股本调整并列报基本每股收益和稀释每股收益。
√ 是 □ 否
项目 本报告期 上年同期
用最新股本计算的基本每股收益（元/股） 0.0431 0.0278
用最新股本计算的稀释每股收益（元/股） 0.0431 0.0278
项目 年初至报告期末 上年同期
用最新股本计算的基本每股收益（元/股） 0.1152 0.0691
用最新股本计算的稀释每股收益（元/股） 0.1152 0.0691
3
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
注：2016 年 9 月 22 日召开的 2016 年第三次临时股东大会审议通过，公司 2016 年半年度利润分配方案为：以总股本
332,182,032 股为基数，向全体股东每 10 股送红股 2 股，派 0.5 元人民币现金（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股
转增 13 股。本次权益分派股权登记日为：2016 年 10 月 10 日，除权除息日为：2016 年 10 月 11 日。本次权益分派后，
公司股本变更为 830,455,080 股。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
固定资产处置损失/股权处置收
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 6,892,680.25
益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,275,054.46 政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 4,728,602.75 理财产品收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 915,404.17
减：所得税影响额 2,230,497.91
少数股东权益影响额（税后） 132,417.31
合计 12,448,826.41 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 44,247 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
刘建伟 境内自然人 22.70% 75,390,000 56,542,500 质押 35,502,500
深圳市创东方和
而泰投资企业 境内非国有法人 9.64% 32,032,032 32,032,032 质押 32,032,032
（有限合伙）
4
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
新疆国创恒股权
境内非国有法人 4.79% 15,900,000
投资有限公司
力合科创集团有
国有法人 3.27% 10,869,600
限公司
五矿证券－兴业
银行－五矿和而
泰员工持股计划 其他 1.37% 4,536,961
集合资产管理计
划
杨海滨 境内自然人 1.20% 3,993,300
中国银行股份有
限公司－南方产
其他 1.14% 3,800,070
业活力股票型证
券投资基金
乌鲁木齐和谐安
泰股权投资合伙 境内非国有法人 1.05% 3,479,700
企业（有限合伙）
赖欣 境内自然人 0.78% 2,600,000
中铁宝盈资产－
广发银行－中铁
宝盈－广泰进取 其他 0.69% 2,295,983
1 号资产管理计
划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
刘建伟 18,847,500 人民币普通股 18,847,500
新疆国创恒股权投资有限公司 15,900,000 人民币普通股 15,900,000
力合科创集团有限公司 10,869,600 人民币普通股 10,869,600
五矿证券－兴业银行－五矿和而
泰员工持股计划集合资产管理计 4,536,961 人民币普通股 4,536,961
划
杨海滨 3,993,300 人民币普通股 3,993,300
中国银行股份有限公司－南方产
3,800,070 人民币普通股 3,800,070
业活力股票型证券投资基金
乌鲁木齐和谐安泰股权投资合伙
3,479,700 人民币普通股 3,479,700
企业（有限合伙）
赖欣 2,600,000 人民币普通股 2,600,000
5
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
中铁宝盈资产－广发银行－中铁
2,295,983 人民币普通股 2,295,983
宝盈－广泰进取 1 号资产管理计划
中国建设银行－南方盛元红利股
1,800,087 人民币普通股 1,800,087
票型证券投资基金
（1）2014 年 4 月 25 日，刘建伟先生与深圳市创东方和而泰投资企业（有限合伙）签
订了《一致行动协议》，构成了一致行动人；
上述股东关联关系或一致行动的 （2）五矿证券－兴业银行－五矿和而泰员工持股计划集合资产管理计划为公司员工持
说明 股计划购买账户；
（3）除此之外，未知以上其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理
办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券 自然人股东杨海滨先生通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公
业务情况说明（如有） 司 3,993,300 股，占公司总股本 1.20%。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
6
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目变动情况及主要原因说明
(1) 预付款项期末数较年初数增加803.92万元，增长67.24%，主要是报告期内预付2016年半年度权益分
派款所致。
(2) 其他应收款期末数较年初数增加300.90万元，增长39.44%，主要是报告期内浙江和而泰创新投资管
理有限公司支付土地保证金所致。
(3) 存货期末数较年初数增加5,428.27万元，增长30.32%，主要是报告期内因业务规模扩大及客户需求
增加所致。
(4) 其他流动资产期末数较年初数减少7,010.42万元，下降32.30%，主要是报告期内理财产品到期所致。
(5) 可供出售金融资产期末数较年初数增加8,570.06万元，增长1,701.98%，主要原因是报告期内新增投
资所致。
(6) 长期股权投资期末数较年初数增加954.16万元，增长100%，主要原因是报告期内新增深圳市锐吉电
子科技有限公司投资所致。
(7) 在建工程期末数较年初数增加64.17万元，增长43.39%，主要原因是报告期内新增工业园二期工程
款所致。
(8) 开发支出期末数较年初数增加680.68万元，增长41.53%，主要原因是报告期内加大研发投入所致。
(9) 商誉期末数较年初数增加253.43万元，增长100%，主要原因是报告期内通过增资方式取得胜思特公
司60%股权，非同一控制下企业合并形成所致。
(10) 其他非流动资产期末数较年初数增加511.68万元，增长100%，主要原因是报告期内预付设备款所
致。
(11) 短期借款期末数较年初数减少851.53万元，下降39.72%，主要是报告期内控股子公司杭州和而泰
智能控制技术有限公司票据贴现到期所致。
7
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
(12) 预收款项期末数较年初数增加539.88万元，增长137.17%，主要是报告期内预收客户货款增加所致。
2、利润表项目变动情况及主要原因说明
(1) 营业税金及附加本期金额较上年同期增加162.12万元，同比增长45.49%，主要是报告期内免抵税额
较上年同期增加所致。
(2) 财务费用本期金额较上年同期增加358.56万元，同比增长41.19%，主要是报告期内汇兑收益较上年
同期减少所致。
(3) 资产减值损失本期金额较上年同期增加154.24万元，同比增长82.60%，主要是报告期内计提存货跌
价准备以及坏账准备同比上年同期增加所致。
(4) 营业外收入本期金额较上年同期增加191.17万元，同比增长119.98%，主要是报告期内收到政府补
助款较上年同期增加所致。
(5) 营业外支出本期金额较上年同期增加131.41万元，同比增长426.99%，主要是报告期内处置报废设
备损失所致。
(6) 所得税费用本期金额较上年同期增加643.91万元，同比增长79.96%，主要是报告期内公司及控股子
公司利润总额较上年同期增长所致。
3、现金流量表项目变动情况及主要原因说明
(1) 经营活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数减少1,701.19万元，同比下降21.82%，主要是报
告期内公司购买商品、接受劳务支付的现金、支付给职工以及为职工支付的现金及支付的各项税费较上年
同期增加所致。
(2) 投资活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数增加11,055.74万元，同比增长66.26%，主要是报
告期内是理财产品到期较上年同期增加所致。
(3) 筹资活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数减少1,343.39万元，同比下降44.69%，主要是报
告期内分配股利较上年同期增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
8
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
1、权益分派的实施情况
（1）2015年度，以截止2015年12月31日公司股份总数332,182,032股为基数，经公司第三届董事会第
二十四次会议及2015年年度股东大会审议批准向公司全体股东每10股派发现金股利人民币1.00元（含税），
不送红股，不以资本公积转增股本，合计派发现金股利人民币3,321.82032万元，剩余的累计未分配利润
结转到以后年度。上述权益分派方案已于2016年3月15日实施完毕。
（2）2016年半年度，以截止2016年6月30日公司股份总数332,182,032股为基数，经公司第三届董事会
第二十九次会议及2016年第三次临时股东大会审议批准，向全体股东以资本公积每10股转增13股，共计转
增431,836,642股；以未分配利润每10股派发现金红利人民币0.50元（含税），合计派发现金红利人民币
16,609,101.60元；以每10股送红股2股(含税)，共计送红股66,436,406股；送转后公司总股本增加至
830,455,080股。上述权益分派方案已于2016年10月11日实施完毕。
2、交易的进展情况
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司于2015年6月19日收到BSH(中文名称 2015年06月24日 公告编号2015-054（详见巨潮资讯网：
为“博西家用电器有限公司”)的中标通知 http://www.cninfo.com.cn）
书，此次中标该公司项目为BSH “Power
unit and motor unit”（缩写为：PUMU，普
马洗衣机控制器）的重大单一项目。项目
中标总金额约为1.89亿欧元（折合人民币
约为13.18亿元），自该产品投产开始分四
年履行完成。双方正在按照计划履行，
2016年10月小批量产，2017年1月进入正式
量产阶段。
公司中标伊莱克斯 EDR16 board（中文名 2015年07月11日 公告编号2015-064（详见巨潮资讯网：
称为：项目1号，干衣机控制器）的重大单 http://www.cninfo.com.cn）
一项目。项目中标金额约为1,240万美元/
年（折合人民币约为7,700万元/年）。该项
目于2015年7月7日正式立项，项目寿命为3
至5年。正在按照计划顺利履行中，双方进
入正式量产阶段。
3、公司员工持股计划的实施情况
9
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
本公司分别于2015年11月20日召开的第三届董事会第二十二次会议和2015年12月8日召开的2015年第
五次临时股东大会审议通过了《关于<深圳和而泰智能控制股份有限公司员工持股计划（草案）>及其摘要》
（以下简称“员工持股计划”）等一系列相关议案，同意公司实施本次员工持股计划，并委托五矿证券有
限公司（以下简称“五矿证券”）成立五矿和而泰员工持股计划集合资产管理计划（以下简称“资管计划”）
进行管理。其相关内容详见公司于2015年11月21日、2015年12月9日刊登在《中国证券报》、《证券时报》
及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及深圳证券交易所《中小企业板
信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》的相关要求，2015年12月18日，五矿和而泰员工持股计划集
合资产管理计划正式成立，资管计划资产规模合计为人民币12,000万元。
截止2015年12月24日，该资管计划管理人五矿证券陆续通过二级市场竞价交易方式完成了此次员工持
股计划的股票购买，购买均价为26.06元/股，购买数量为4,536,961股，占公司总股本的比例约为1.37%，
成交金额约为11,823.32万元，剩余金额留作备付资金。
截至目前，公司的员工持股计划已经完成股票的全部购买，根据《深圳和而泰智能控制股份有限公司
员工持股计划（草案）》的规定，本次员工持股计划所购买的股票锁定期为自2015年12月25日起12个月。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
（1）、本人目前不存在自营、
与他人共同经营或为他人经
营与发行人相同、相似业务
的情形；（2）、在本人直接或
间接持有发行人股份期间，
本人将不会采取参股、控股、
关于同业竞争、
联营、合营、合作或者其他
首次公开发行或再融 关联交易、资金 2008 年 07 严格按照
刘建伟 任何方式直接或间接从事与 持续进行
资时所作承诺 占用方面的承 月 16 日 承诺履行
发行人现在和将来业务范围
诺
相同、相似或构成实质竞争
的业务，也不会协助、促使
或代表任何第三方以任何方
式直接或间接从事与发行人
现在和将来业务范围相同、
相似或构成实质竞争的业
10
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
务；（3）、如因国家政策调整
等不可抗力原因导致本人或
本人控制的其他企业（如有）
所充实的业务与发行人构成
同业竞争时，则本人将在发
行人提出异议后及时转让或
终止上述业务或促使本人控
制的其他企业及时转让或终
止上述业务；如发行人进一
步要求，发行人并享有上述
业务在同等条件下的有限受
让权；（4）、本人如违反上述
承诺，则发行人有权根据本
承诺函依法要求本人履行上
述承诺，并赔偿因此给发行
人造成的全部损失；本人因
违反上述承诺所取得的利益
归发行人所有。
（1）在创和投资的存续期
内，除向公司的关联方刘建
刘建伟、深圳市创 伟、创东方及非关联方募集
东方投资有限公 资金外，创和投资不会向公
司、深圳市创东方 司其他董事、监事、高级管 在创和投
股东一致行动 2014 年 06 严格按照
和而泰投资企业 理人员、持股比例超过 5%的 资的存续
承诺 月 27 日 承诺履行
（有限合伙）（简称 股东等其他关联方募集资 期内
“创和投资”）共同 金；（2）在创和投资的存续
承诺 期内，创和投资在任何时点
的股东数量均不会超过 10
名；
在创和投资的存续期内，不 在创和投
深圳力合创业投资 2014 年 06 严格按照
其他承诺 会通过任何方式直接或间接 资的存续
有限公司（注 1） 月 27 日 承诺履行
认购创和投资的权益份额。 期内
在创和投资的存续期内，不 在创和投
深圳国创恒科技发 2014 年 06 严格按照
其他承诺 会通过任何方式直接或间接 资的存续
展有限公司（注 2） 月 27 日 承诺履行
认购创和投资的权益份额。 期内
自公司本次非公开发行
1,601.6016 万股股票发行结
自新增股
深圳市创东方和而 束之日（即新增股份上市首
2014 年 10 份上市首 严格按照
泰投资企业（有限 股份限售承诺 日）起三十六个月内不转让
月 21 日 日起三十 承诺履行
合伙） 创和投资本次认购的和而泰
六个月内
股票，也不由和而泰回购该
部分股份。
其他对公司中小股东 罗珊珊 其他承诺 在法定期限内不减持其所持 2015 年 07 持续进行 严格按照
11
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
所作承诺 有的本公司股份，严格遵守 月 01 日 承诺履行
有关规定，不进行内幕交易
及敏感期买卖股份、短线交
易。
召开临时
股东大会
承诺公司在召开临时股东大 已经按照
2016 年 06 审议 2016
刘建伟 分红承诺 会审议 2016 年半年度利润分 承诺履行
月 19 日 年半年度
配方案时投赞成票。 完毕
利润分配
方案时
召开董事
刘建伟、贺臻、罗 会审议
承诺公司在召开董事会审议 已经按照
珊珊、王鹏、梁国 2016 年 06 2016 年半
分红承诺 2016 年半年度利润分配方案 承诺履行
智、邓满娇、孙进 月 19 日 年度利润
时投赞成票。 完毕
山、游林儒、崔军 分配方案
时
承诺是否按时履行 是
注 1：深圳力合创业投资有限公司现更名为力合科创集团有限公司；
注 2：深圳国创恒科技发展有限公司现更名为新疆国创恒股权投资有限公司。
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
30.00% 至 60.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
9,743.06 至 11,991.46
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 7,494.66
主要原因为公司各项业务拓展顺利，公司产品所在市场领域需求旺盛，主
业绩变动的原因说明
营业务稳定增长，预计 2016 年度经营业绩相比去年同期实现稳定增长。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
12
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S00240
2016 年 07 月 18 日 电话沟通 机构 2，编号：20160718，《2016 年 7 月 18
日投资者关系活动记录表》
http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S00240
2016 年 08 月 25 日 实地调研 机构 2，编号：20160825，《2016 年 8 月 25
日投资者关系活动记录表》
http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S00240
2016 年 09 月 06 日 实地调研 机构 2，编号：20160906，《2016 年 9 月 6
日投资者关系活动记录表》
13
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳和而泰智能控制股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 204,764,548.74 239,922,502.28
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 72,493,077.69 68,505,398.99
应收账款 365,913,606.23 329,016,875.20
预付款项 19,995,001.33 11,955,808.70
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 76,025.77 1,285,091.66
应收股利
其他应收款 10,637,892.85 7,628,891.11
买入返售金融资产
存货 233,339,772.22 179,057,027.78
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 146,922,388.59 217,026,582.37
流动资产合计 1,054,142,313.42 1,054,398,178.09
非流动资产：
发放贷款及垫款
14
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 90,735,915.98 5,035,346.18
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 9,541,618.34
投资性房地产
固定资产 233,319,246.23 233,927,782.84
在建工程 2,120,886.23 1,479,151.62
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 97,227,990.66 75,876,761.14
开发支出 23,195,372.05 16,388,522.17
商誉 2,534,329.18
长期待摊费用 4,190,834.31 4,973,852.41
递延所得税资产 5,950,997.67 5,615,299.84
其他非流动资产 5,116,810.35
非流动资产合计 473,934,001.00 343,296,716.20
资产总计 1,528,076,314.42 1,397,694,894.29
流动负债：
短期借款 12,922,231.29 21,437,575.02
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 104,254,593.27 92,915,453.37
应付账款 298,968,434.66 243,773,066.15
预收款项 9,334,663.25 3,935,852.02
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 15,562,772.16 15,301,927.21
应交税费 12,961,995.66 13,222,387.74
15
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息
应付股利
其他应付款 5,184,098.51 4,667,169.34
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 459,188,788.80 395,253,430.85
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 300,000.00 300,000.00
递延所得税负债 310,020.75 159,270.04
其他非流动负债
非流动负债合计 610,020.75 459,270.04
负债合计 459,798,809.55 395,712,700.89
所有者权益：
股本 332,182,032.00 332,182,032.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 438,165,708.04 438,538,472.50
减：库存股
其他综合收益 -370,995.72 -423,437.16
专项储备
16
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 41,356,997.27 35,426,092.38
一般风险准备
未分配利润 248,328,625.99 191,784,951.46
归属于母公司所有者权益合计 1,059,662,367.58 997,508,111.18
少数股东权益 8,615,137.29 4,474,082.22
所有者权益合计 1,068,277,504.87 1,001,982,193.40
负债和所有者权益总计 1,528,076,314.42 1,397,694,894.29
法定代表人：刘建伟 主管会计工作负责人：罗珊珊 会计机构负责人：陈欢琴
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 169,853,178.74 225,304,578.48
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 41,771,099.44 35,156,321.49
应收账款 347,201,555.00 303,626,455.22
预付款项 18,702,649.71 7,803,199.15
应收利息 76,025.77 1,285,091.66
应收股利
其他应收款 17,336,915.83 13,849,509.86
存货 200,473,802.37 148,592,045.16
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 143,335,344.06 216,650,475.15
流动资产合计 938,750,570.92 952,267,676.17
非流动资产：
可供出售金融资产 98,200,569.80 12,500,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 101,877,431.44 51,335,813.10
投资性房地产
17
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 219,172,844.94 222,661,791.57
在建工程 2,120,886.23 1,479,151.62
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 59,506,518.50 62,327,780.59
开发支出 13,996,004.40 8,731,125.27
商誉
长期待摊费用 3,709,148.55 4,333,233.33
递延所得税资产 4,078,840.98 3,710,100.55
其他非流动资产 5,116,810.35
非流动资产合计 507,779,055.19 367,078,996.03
资产总计 1,446,529,626.11 1,319,346,672.20
流动负债：
短期借款 100,000.00 100,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 104,254,593.27 92,915,453.37
应付账款 237,106,257.37 177,374,554.35
预收款项 1,322,586.64 2,833,439.49
应付职工薪酬 12,958,840.00 11,972,334.00
应交税费 10,957,112.68 15,162,747.05
应付利息
应付股利
其他应付款 4,464,479.80 4,680,045.80
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 371,163,869.76 305,038,574.06
非流动负债：
长期借款
应付债券
18
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 310,020.75 159,270.04
其他非流动负债
非流动负债合计 310,020.75 159,270.04
负债合计 371,473,890.51 305,197,844.10
所有者权益：
股本 332,182,032.00 332,182,032.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 440,233,824.48 440,233,824.48
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 41,356,596.20 35,425,691.31
未分配利润 261,283,282.92 206,307,280.31
所有者权益合计 1,075,055,735.60 1,014,148,828.10
负债和所有者权益总计 1,446,529,626.11 1,319,346,672.20
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 369,416,735.58 306,111,919.98
其中：营业收入 369,416,735.58 306,111,919.98
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 328,503,270.10 279,975,173.61
19
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 286,758,733.43 244,197,068.18
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,280,202.42 1,737,502.16
销售费用 9,984,933.27 8,767,636.58
管理费用 31,661,788.12 30,143,350.46
财务费用 -1,182,387.14 -4,870,383.77
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
776,929.90 1,014,106.49
列）
其中：对联营企业和合营
-180,905.72 -17,838.71
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 41,690,395.38 27,150,852.86
加：营业外收入 1,493,475.54 939,426.15
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 67,661.18 116,055.96
其中：非流动资产处置损失 605.42 9,582.13
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
43,116,209.74 27,974,223.05
列）
减：所得税费用 6,458,258.11 4,608,346.23
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 36,657,951.63 23,365,876.82
归属于母公司所有者的净利润 35,818,896.91 23,061,737.86
少数股东损益 839,054.72 304,138.96
六、其他综合收益的税后净额 10,437.13 88,066.67
归属母公司所有者的其他综合收益
10,437.13 88,066.67
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
20
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
10,437.13 88,066.67
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 10,437.13 88,066.67
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 36,668,388.76 23,453,943.49
归属于母公司所有者的综合收益
35,829,334.04 23,149,804.53
总额
归属于少数股东的综合收益总额 839,054.72 304,138.96
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.11 0.07
（二）稀释每股收益 0.11 0.07
法定代表人：刘建伟 主管会计工作负责人：罗珊珊 会计机构负责人：陈欢琴
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 319,200,395.62 252,649,819.32
减：营业成本 246,316,383.77 197,643,017.64
营业税金及附加 1,002,998.36 1,513,455.60
21
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
销售费用 8,462,525.62 7,592,066.79
管理费用 25,930,473.43 24,496,490.30
财务费用 -1,461,341.57 -5,060,534.87
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
776,929.90 2,211,289.59
列）
其中：对联营企业和合营企
-180,905.72 -17,838.71
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 39,726,285.91 28,676,613.45
加：营业外收入 1,234,286.82 485,326.17
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 500.00 109,893.57
其中：非流动资产处置损失 500.00 9,324.40
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
40,960,072.73 29,052,046.05
列）
减：所得税费用 6,144,010.91 4,357,806.91
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 34,816,061.82 24,694,239.14
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
22
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 34,816,061.82 24,694,239.14
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 985,157,029.22 808,048,988.27
其中：营业收入 985,157,029.22 808,048,988.27
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 887,657,515.18 754,913,451.59
其中：营业成本 765,261,484.58 642,224,188.09
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 5,184,776.19 3,563,601.60
销售费用 29,259,852.75 24,904,056.40
管理费用 89,661,164.45 91,059,364.27
财务费用 -5,119,521.01 -8,705,125.93
资产减值损失 3,409,758.22 1,867,367.16
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
12,470,221.09 11,638,617.63
列）
其中：对联营企业和合营企 -458,381.66 -17,838.71
23
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 109,969,735.13 64,774,154.31
加：营业外收入 3,505,003.84 1,593,331.11
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 1,621,864.96 307,759.41
其中：非流动资产处置损失 1,307,319.75 9,582.13
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
111,852,874.01 66,059,726.01
列）
减：所得税费用 14,491,881.32 8,052,828.73
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 97,360,992.69 58,006,897.28
归属于母公司所有者的净利润 95,692,782.62 57,346,525.07
少数股东损益 1,668,210.07 660,372.21
六、其他综合收益的税后净额 52,441.44 50,545.91
归属母公司所有者的其他综合收益
52,441.44 50,545.91
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
52,441.44 50,545.91
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 52,441.44 50,545.91
6.其他
24
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 97,413,434.13 58,057,443.19
归属于母公司所有者的综合收益
95,745,224.06 57,397,070.98
总额
归属于少数股东的综合收益总额 1,668,210.07 660,372.21
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.29 0.17
（二）稀释每股收益 0.29 0.17
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 830,802,560.12 688,906,038.02
减：营业成本 639,570,893.94 542,159,893.57
营业税金及附加 4,300,281.59 2,922,122.73
销售费用 24,482,581.98 21,731,423.43
管理费用 71,988,861.87 72,138,602.65
财务费用 -5,383,904.80 -9,555,757.45
资产减值损失 2,458,269.53 1,672,259.52
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
12,470,221.09 6,926,751.84
列）
其中：对联营企业和合营企
-458,381.66 -17,838.71
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 105,855,797.10 64,764,245.41
加：营业外收入 2,466,050.75 924,900.59
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 1,456,016.93 268,667.44
其中：非流动资产处置损失 1,292,807.25 9,324.40
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
106,865,830.92 65,420,478.56
列）
减：所得税费用 12,740,720.22 7,424,380.43
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 94,125,110.70 57,996,098.13
25
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 94,125,110.70 57,996,098.13
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 897,197,409.10 787,644,734.47
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
26
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 63,404,607.79 52,376,720.88
收到其他与经营活动有关的现金 8,274,967.39 2,968,020.18
经营活动现金流入小计 968,876,984.28 842,989,475.53
购买商品、接受劳务支付的现金 667,254,959.49 556,459,755.31
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
165,785,559.24 147,738,793.83
金
支付的各项税费 36,645,519.19 21,029,444.56
支付其他与经营活动有关的现金 38,248,734.63 39,807,407.99
经营活动现金流出小计 907,934,772.55 765,035,401.69
经营活动产生的现金流量净额 60,942,211.73 77,954,073.84
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 570,000,000.00 272,101,471.00
取得投资收益收到的现金 4,728,602.75 3,628,772.78
处置固定资产、无形资产和其他
262,800.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
8,500,000.00 9,400,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 583,491,402.75 285,130,243.78
购建固定资产、无形资产和其他
43,786,143.17 9,482,969.58
长期资产支付的现金
投资支付的现金 596,000,569.80 440,000,000.00
质押贷款净增加额
27
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
取得子公司及其他营业单位支付
2,500,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 639,786,712.97 451,982,969.58
投资活动产生的现金流量净额 -56,295,310.22 -166,852,725.80
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 456,300.00
其中：子公司吸收少数股东投资
456,300.00
收到的现金
取得借款收到的现金 9,911,810.15 5,100,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 29,465,968.35 49,961,238.71
筹资活动现金流入小计 39,834,078.50 55,061,238.71
偿还债务支付的现金 100,000.00 10,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
50,039,691.78 16,919,847.44
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 33,188,483.84 58,201,630.14
筹资活动现金流出小计 83,328,175.62 85,121,477.58
筹资活动产生的现金流量净额 -43,494,097.12 -30,060,238.87
四、汇率变动对现金及现金等价物的
436,606.98 459,046.01
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -38,410,588.63 -118,499,844.82
加：期初现金及现金等价物余额 222,946,196.70 300,341,475.92
六、期末现金及现金等价物余额 184,535,608.07 181,841,631.10
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 812,200,546.64 715,920,250.14
收到的税费返还 60,511,916.86 50,932,853.64
收到其他与经营活动有关的现金 16,581,131.97 3,002,419.29
经营活动现金流入小计 889,293,595.47 769,855,523.07
28
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
购买商品、接受劳务支付的现金 625,157,015.03 530,441,387.90
支付给职工以及为职工支付的现
135,108,029.37 123,350,217.12
金
支付的各项税费 26,194,677.16 13,530,610.76
支付其他与经营活动有关的现金 38,102,048.33 34,743,157.57
经营活动现金流出小计 824,561,769.89 702,065,373.35
经营活动产生的现金流量净额 64,731,825.58 67,790,149.72
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 570,000,000.00 272,101,471.00
取得投资收益收到的现金 4,728,602.75 3,628,772.78
处置固定资产、无形资产和其他
262,800.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
8,500,000.00 9,400,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 583,491,402.75 285,130,243.78
购建固定资产、无形资产和其他
16,663,437.60 7,325,166.81
长期资产支付的现金
投资支付的现金 637,000,569.80 440,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
23,500,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 653,664,007.40 470,825,166.81
投资活动产生的现金流量净额 -70,172,604.65 -185,694,923.03
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 100,000.00 100,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 29,465,968.35 49,961,238.71
筹资活动现金流入小计 29,565,968.35 50,061,238.71
偿还债务支付的现金 100,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
49,823,709.87 16,609,101.60
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 33,188,483.84 58,201,630.14
筹资活动现金流出小计 83,112,193.71 74,810,731.74
筹资活动产生的现金流量净额 -53,546,225.36 -24,749,493.03
29
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
四、汇率变动对现金及现金等价物的
282,969.60 62,274.51
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -58,704,034.83 -142,591,991.83
加：期初现金及现金等价物余额 208,328,272.90 290,690,518.00
六、期末现金及现金等价物余额 149,624,238.07 148,098,526.17
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
深圳和而泰智能控制股份有限公司
法定代表人：刘建伟
二〇一六年十月二十五日
30