深圳和而泰智能控制股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2018-039
深圳和而泰智能控制股份有限公司
2018 年第一季度报告正文
2018 年 04 月
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘建伟 、主管会计工作负责人罗珊珊及会计机构负责人(会计
主管人员)陈欢琴声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 543,569,591.32 399,667,649.42 36.01%
归属于上市公司股东的净利润（元） 48,904,423.34 36,889,301.05 32.57%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
44,223,860.68 35,385,211.27 24.98%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -23,359,697.61 68,267,389.48 -134.22%
基本每股收益（元/股） 0.06 0.04 50.00%
稀释每股收益（元/股） 0.06 0.04 50.00%
加权平均净资产收益率 3.64% 3.40% 0.24%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 2,240,331,577.39 2,102,569,475.78 6.55%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,369,354,953.37 1,320,571,337.79 3.69%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,908.06
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
5,061,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 454,431.99
减：所得税影响额 827,275.41
少数股东权益影响额（税后） 5,685.86
合计 4,680,562.66 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 55,690 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
刘建伟 境内自然人 17.57% 148,475,000 111,356,250 质押 107,565,000
深圳市创东方和
而泰投资企业 境内非国有法人 9.48% 80,080,080 质押 62,000,000
（有限合伙）
新疆国创恒股权
境内非国有法人 4.70% 39,750,000
投资有限公司
力合科创集团有
国有法人 2.55% 21,557,305
限公司
五矿证券－兴业
银行－五矿和而
泰员工持股计划 其他 1.34% 11,342,402
集合资产管理计
划
陕西省国际信托
股份有限公司－
陕国投【融鑫 27 其他 1.21% 10,205,878
号】证券投资集
合资金信托计划
乌鲁木齐和谐安
泰股权投资合伙 境内非国有法人 1.03% 8,699,250
企业（有限合伙）
华鑫国际信托有
限公司－华鑫信
托价值回报 2 号 其他 0.91% 7,722,617
证券投资集合资
金信托计划
赖欣 境内自然人 0.77% 6,500,000
中国银行股份有
限公司－宝盈核 其他 0.71% 6,009,664
心优势灵活配置
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混合型证券投资
基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
深圳市创东方和而泰投资企业（有
80,080,080 人民币普通股 80,080,080
限合伙）
新疆国创恒股权投资有限公司 39,750,000 人民币普通股 39,750,000
刘建伟 37,118,750 人民币普通股 37,118,750
力合科创集团有限公司 21,557,305 人民币普通股 21,557,305
五矿证券－兴业银行－五矿和而
泰员工持股计划集合资产管理计 11,342,402 人民币普通股 11,342,402
划
陕西省国际信托股份有限公司－
陕国投【融鑫 27 号】证券投资集 10,205,878 人民币普通股 10,205,878
合资金信托计划
乌鲁木齐和谐安泰股权投资合伙
8,699,250 人民币普通股 8,699,250
企业（有限合伙）
华鑫国际信托有限公司－华鑫信
托价值回报 2 号证券投资集合资 7,722,617 人民币普通股 7,722,617
金信托计划
赖欣 6,500,000 人民币普通股 6,500,000
中国银行股份有限公司－宝盈核
心优势灵活配置混合型证券投资 6,009,664 人民币普通股 6,009,664
基金
（1）2014 年 4 月 25 日，刘建伟先生与深圳市创东方和而泰投资企业（有限合伙）签
订了《一致行动协议》，构成了一致行动人；（2）五矿证券－兴业银行－五矿和而泰员
上述股东关联关系或一致行动的
工持股计划集合资产管理计划为公司员工持股计划购买账户；（3）除此之外，未知以上
说明
其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中
规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
不适用
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目变动情况及主要原因说明
(1) 应收票据期末数较年初数增加 4,079.11 万元，增长 50.01%，主要原因是报告期内控股子
公司收到银行承兑汇票增加所致。
(2) 长期股权投资期末数较年初数增加 4,999.44 万元，增长 903.62%，主要原因是报告期内新
增嘉兴铸业股权投资合伙企业（有限合伙）股权投资所致。
(3) 在建工程期末数较年初数增加 4,797.78 万元，增长 86.63%，主要原因是报告期内光明工
业园二期和长三角生产运营基地建设项目工程款增加所致。
(4) 短期借款期末数较年初数增加 8,942.59 万元，增长 422.50%，主要原因是报告期内新增
银行短期借款 8000 万所致。
2、利润表项目变动情况及主要原因说明
(1) 营业收入本期金额较上年同期增加 14,390.19 万元，同比增长 36.01%，主要原因是报告期
内主要客户销售订单较上年同期增加所致。
(2) 营业成本本期金额较上年同期增加 12,668.05 万元，同比增长 41.25%，主要原因是报告期
内营业收入增加导致营业成本相应的增加。
(3) 财务费用本期金额较上年同期增加 621.37 万元，同比增长 291.98%，主要原因是报告期
内汇差损失较上年同期增加所致。
(4)其他收益本期金额较上年同期增加 506.10 万元，同比增长 100%，主要原因是报告期内收
到的政府补助较上年同期增加所致。
3、现金流量表项目变动情况及主要原因说明
(1) 经营活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数减少 9,162.71 万元，同比下降 134.22%，
主要原因是报告期内购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加所致。
(2) 投资活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数减少 19,904.88 万元，同比下降
281.89%，主要原因是报告期内购建固定资产支付的现金和投资支付的现金较上年同期增加所
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致。
(3) 筹资活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数增加 6,994.12 万元，同比增长
4,283.24%，主要原因是报告期内取得借款收到的现金较上年同期增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2016 年度非公开发行股票事项
公司本次非公开发行股票事项已于2018年4月完成，本次非公开发行股票发行对象为中意资产管理有
限 责 任 公 司 ， 发 行 股 票 数 量 为 10,880,316 股 ， 募 集 资 金 总 额 为 109,999,994.76 元 ， 募 集 资 金 净 额 为
104,155,698.72元，新增股份于2018年4月19日在深圳证券交易所上市，发行对象所认购的股票限售期为本
次新增股份上市之日起12个月。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
深圳和而泰智能控制股份有限公司非公
公告编号 2018-021（详见巨潮资讯网：
开发行股票发行情况报告暨上市公告书 2018 年 04 月 18 日
http://www.cninfo.com.cn）
（摘要）
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
（1）、本人目
前不存在自
营、与他人共
同经营或为
关于同业竞 他人经营与
争、关联交 发行人相同、 2008 年 07 月 严格按照承
首次公开发行或再融资时所作承诺 刘建伟 持续进行
易、资金占用 相似业务的 16 日 诺履行
方面的承诺 情形；（2）、
在本人直接
或间接持有
发行人股份
期间，本人将
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不会采取参
股、控股、联
营、合营、合
作或者其他
任何方式直
接或间接从
事与发行人
现在和将来
业务范围相
同、相似或构
成实质竞争
的业务，也不
会协助、促使
或代表任何
第三方以任
何方式直接
或间接从事
与发行人现
在和将来业
务范围相同、
相似或构成
实质竞争的
业务；（3）、
如因国家政
策调整等不
可抗力原因
导致本人或
本人控制的
其他企业（如
有）所充实的
业务与发行
人构成同业
竞争时，则本
人将在发行
人提出异议
后及时转让
或终止上述
业务或促使
本人控制的
其他企业及
时转让或终
止上述业务；
如发行人进
一步要求，发
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行人并享有
上述业务在
同等条件下
的有限受让
权；（4）、本
人如违反上
述承诺，则发
行人有权根
据本承诺函
依法要求本
人履行上述
承诺，并赔偿
因此给发行
人造成的全
部损失；本人
因违反上述
承诺所取得
的利益归发
行人所有。
（1）在创和
投资的存续
期内，除向公
司的关联方
刘建伟、创东
方及非关联
方募集资金
刘建伟、深圳 外，创和投资
市创东方投 不会向公司
资有限公司、 其他董事、监
深圳市创东 股东一致行 事、高级管理 2014 年 06 月 在创和投资 严格按照承
方和而泰投 动承诺 人员、持股比 27 日 的存续期内 诺履行
资企业（有限 例超过 5%的
合伙）共同承 股东等其他
诺 关联方募集
资金；（2）在
创和投资的
存续期内，创
和投资在任
何时点的股
东数量均不
会超过 10 名；
在创和投资
深圳力合创 2014 年 06 月 在创和投资 严格按照承
其他承诺 的存续期内，
业投资有限 27 日 的存续期内 诺履行
不会通过任
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
公司 何方式直接
或间接认购
创和投资的
权益份额。
在创和投资
的存续期内，
深圳国创恒 不会通过任
2014 年 06 月 在创和投资 严格按照承
科技发展有 其他承诺 何方式直接
27 日 的存续期内 诺履行
限公司 或间接认购
创和投资的
权益份额。
一、公司全体
董事和高级
管理人员承
诺（一）本人
承诺不无偿
或以不公平
条件向其他
单位或者个
人输送利益，
也不会采用
其他方式损
害公司利益；
（二）本人承
诺对董事和
崔军;贺臻;刘 高级管理人
建伟;路颖;罗 员的职务消
2016 年 12 月 严格按照承
珊珊;汪显方; 其他承诺 费行为进行 持续进行
01 日 诺履行
王鹏;游林儒; 约束；（三）
张坤强 本人承诺不
动用公司资
产从事与履
行职责无关
的投资、消费
活动；（四）
本人承诺由
董事会或薪
酬与考核委
员会制定的
薪酬制度与
公司填补回
报措施的执
行情况相挂
钩；（五）本
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
人承诺已公
布及未来拟
公布（如有）
的公司股权
激励的行权
条件与公司
填补回报措
施的执行情
况相挂钩；
（六）自本承
诺出具日至
公司本次非
公开发行股
票实施完毕
前，若中国证
监会作出关
于填补回报
措施及其承
诺的其他新
的监管规定，
且上述承诺
不能满足中
国证监会该
等规定时，本
人承诺届时
将按照中国
证监会的最
新规定出具
补充承诺。
（七）本人承
诺切实履行
公司制定的
有关填补回
报措施以及
对此作出的
任何有关填
补回报措施
的承诺，若违
反该等承诺
并给公司或
者投资者造
成损失的，本
人愿意依法
承担对公司
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
或者投资者
的补偿责任。
作为填补回
报措施相关
责任主体之
一，若违反上
述承诺或拒
不履行上述
承诺，本人同
意按照中国
证监会和深
圳证券交易
所等证券监
管机构制定
或发布的有
关规定、规
则，对本人作
出相关处罚
或采取相关
管理措施。
（一）不越权
干预公司经
营管理活动，
不侵占公司
利益；（二）
自本承诺出
具日至公司
本次非公开
发行股票实
施完毕前，若
中国证监会
作出关于填 2016 年 12 月 严格按照承
刘建伟 其他承诺 持续进行
补回报措施 01 日 诺履行
及其承诺的
其他新的监
管规定的，且
上述承诺不
能满足中国
证监会该等
规定时，本人
承诺届时将
按照中国证
监会的最新
规定出具补
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
充承诺；（三）
本人承诺切
实履行公司
制定的有关
填补回报措
施以及对此
作出的任何
有关填补回
报措施的承
诺，若违反该
等承诺并给
公司或者投
资者造成损
失的，本人愿
意依法承担
对公司或者
投资者的补
偿责任；作为
填补回报措
施相关责任
主体之一，若
违反上述承
诺或拒不履
行上述承诺，
本人同意按
照中国证监
会和深圳证
券交易所等
证券监管机
构制定或发
布的有关规
定、规则，对
本人作出相
关处罚或采
取相关管理
措施
股权激励承诺
在法定期限
内不减持其
所持有的本
2015 年 07 月 严格按照承
其他对公司中小股东所作承诺 罗珊珊 其他承诺 公司股份，严 持续进行
01 日 诺履行
格遵守有关
规定，不进行
内幕交易及
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敏感期买卖
股份、短线交
易
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
四、对 2018 年 1-6 月经营业绩的预计
2018 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2018 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
20.00% 至 50.00%
动幅度
2018 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
12,235.19 至 15,293.99
动区间（万元）
2017 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
10,195.99
元）
公司主营业务稳健发展，持续加大研发投入和市场推广，确保公司经营业
业绩变动的原因说明
绩实现稳定增长。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S00240
2018 年 01 月 26 日 实地调研 机构 2/index.html，编号：20180126，2018
年 01 月 26 日，《2018 年 01 月 26 日投
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
资者关系活动记录表》
http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S00240
2/index.html，编号：20180228，2018
2018 年 02 月 28 日 电话沟通 机构
年 02 月 28 日，《2018 年 02 月 28 日投
资者关系活动记录表》
http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S00240
2/index.html，编号：20180301，2018
2018 年 03 月 01 日 电话沟通 机构
年 03 月 01 日，《2018 年 03 月 01 日投
资者关系活动记录表》
http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S00240
2/index.html，编号：20180309，2018
2018 年 03 月 09 日 电话沟通 机构
年 03 月 09 日，《2018 年 03 月 09 日投
资者关系活动记录表》
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