深圳和而泰智能控制股份有限公司

                    2018年度监事会工作报告

    2018年，深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根
据《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，结合公司实际情况，遵循《公司
章程》、《监事会议事规则》等相关制度，从维护本公司利益出发，本着对全体
股东负责的精神，认真履行监督职责，对公司依法运作情况、公司董事、高级管
理人员履行职责情况等进行监督，维护了公司及股东的合法权益。2018年具体工
作如下：

    一、报告期内监事会的工作情况

    1、报告期内，公司监事会共召开了九次会议，具体情况如下：

    （1）2018年4月18日，召开第四届监事会第十二次会议，会议采用现场方式
召开，会议审议通过了如下议案：

    《2017年度监事会工作报告》、《2017年年度报告全文及摘要》、《2017
年度财务决算报告》、《2017年度内部控制自我评价报告》、《关于2017年度募
集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于2017年度利润分配预案的议
案》、《关于2018年度预计日常关联交易的议案》、《关于公司会计政策变更的
议案》、《关于核销坏账的议案》、《关于公司符合公开发行可转换公司债券条
件的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》、《关于公司公
开发行可转换公司债券预案的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券募集
资金运用的可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的
议案》、《关于公司本次公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措施
及相关承诺的议案》、《关于本次公开发行可转换公司债券持有人会议规则的议
案》。

    （2）2018年4月26日，召开第四届监事会第十三次会议，会议采用现场结合
通讯方式召开，会议审议通过了如下议案：

    《2018年第一季度报告全文及正文》。
    （3）2018年5月14日，召开第四届监事会第十四次会议，会议采用现场方式
召开，会议审议通过了如下议案：

    《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。

    （4）2018年8月1日，召开第四届监事会第十五次会议，会议采用现场方式
召开，会议审议通过了如下议案：

    《关于调整回购注销部分限制性股票价格的议案》、《关于回购注销部分限
制性股票的减资议案》、 关于延长为参股公司银行授信提供担保的期限的议案》、
《关于公司2018年员工持股计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2018
年员工持股计划管理办法的议案》、《关于核实公司2018年员工持股计划之持有
人名单的议案》。

    （5）2018年8月14日，召开第四届监事会第十六次会议，会议采用现场方式
召开，会议审议通过了如下议案：

    《2018年半年度报告全文及摘要的议案》、《关于2018年半年度募集资金存
放与使用情况的专项报告的议案》、《关于前次募集资金使用情况的专项报告的
议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券方案（修订稿）的议案》、《关于
公司公开发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》、《关于公司公开发行可
转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告（修订稿）的议案》、《关于公司
公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示及填补措施修订的议案》。

    （6）2018年10月25日，召开第四届监事会第十七次会议，会议采用现场结
合通讯方式召开，会议审议通过了如下议案：

    《2018年第三季度报告全文及正文》、《会计政策变更的议案》。

    （7）2018年11月5日，召开第四届监事会第十八次会议，会议采用现场结合
通讯结合方式召开，会议审议通过了如下议案：

    《关于回购注销部分限制性股票的减资的议案》、《关于2017年限制性股票
激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》。

    （8）2018年12月14日，召开第四届监事会第十九次会议，会议采用现场结
合通讯方式召开，会议审议通过了如下议案：

    《关于公司公开发行可转换公司债券方案（二次修订稿）的议案》、《关于
公司公开发行可转换公司债券预案（二次修订稿）的议案》、《关于公司公开发
行可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告（二次修订稿）的议案》、《关
于公司公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示及填补措施修订的
议案》。

   （9）2018 年 12 月 27 日，召开第四届监事会第二十次会议，会议采用现场
结合通讯方式召开，会议审议通过了如下议案：

   《关于 2017 年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》。

    2、报告期内，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和经营层的积极配
合下，监事会列席了所有董事会和股东大会会议，参与公司重大决策的讨论，依
法监督董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。

    3、报告期内，监事会积极监督董事会和经营管理层的职务行为，保证了公
司经营管理行为的合法规范。

    4、报告期内，监事会密切关注公司经营情况，认真监督资金运作，对公司
财务制度及财务状况进行了检查和审核，保证了公司资产的完整，维护了公司和
股东的合法权益。

    二、监事会对2018年度相关事项的意见

    报告期内，监事会根据相关法律法规、《公司章程》及《监事会议事规则》
等相关制度，认真履行各项职责，积极开展各项工作，对公司规范运作、财务状
况、关联交易等方面进行了一系列监督与核查活动，并形成以下意见：

    1、公司依法运作情况

    2018年公司监事会成员列席了董事会和股东大会，对股东大会、董事会的召
集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况进行了监督和检查，
未发现公司有违法违规行为，公司决策程序合法合规，董事会、股东大会决议也
能够得到很好的落实；公司不断健全和完善内部控制体系，形成了较完善的经营
机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制，法人治理结构完整；公司董事、高
级管理人员严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，努力为公司
的发展尽职尽责，没有出现违反法律、法规、公司制度或损害公司利益的行为。

    2、检查公司财务情况

    监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查和审核，认为公司的财务体系
完善、制度健全，财务状况良好，财务运行稳健、资产质量优良，收入、费用和
利润的确认与计量真实准确。公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司
的财务状况、经营成果和现金流量情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。

    3、公司募集资金使用情况

    监事会认为，公司集资金存放与使用情况严格按照《公司法》、《证券法》、
《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作
指引》及公司《募集资金管理制度》的规定，未发生变相改变募集资金投向、损
害公司股东利益的情形，以及其他对项目实施造成实质性影响的情形。其决策程
序符合相关规定，理由合理、恰当。

    4、公司关联交易情况

    报告期内公司关联交易遵循了客观、公正、公平的交易原则，严格执行《股
票上市规则》及《公司法》的各项规定，履行了相应的法定程序，并在关联方回
避的情况下表决通过，因而没有损害到公司和其他非关联方的利益。

    5、股东大会决议执行情况

    公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认
真履行股东大会的有关决议

    6、对公司内部控制自我评价的意见

    公司建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有效执行；内部控制体系符
合国家相关法律法规要求以及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险
防范和控制作用。公司出具的《2018年度内部控制自我评价报告》真实、客观地
反映了公司内部控制的建设及运行情况。

    7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

    报告期内，监事会对公司建立《内幕信息知情人登记管理制度》和执行内幕
信息知情人管理情况认真审核后，认为：公司已按照证券监管机构的相关规定制
定了《内幕信息知情人登记制度》、《外部信息使用人管理制度》及《重大事项
内部报告制度》等制度，并严格按照该制度控制内幕信息知情人员范围，及时登
记知悉公司内幕信息的人员名单及其个人信息，未发生内幕交易，维护了公司信
息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投资者的合法权

    综上所述：公司已经基本建立了能覆盖管理及生产经营各环节的内部控制制
度，并能得到有效执行。公司的内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司
内部控制制度的建设及执行情况。




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                                                  监 事 会

                                           二〇一九年三月二十六日