国信证券股份有限公司
关于深圳和而泰智能控制股份有限公司非公开发行股票
2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：和而泰
保荐代表人姓名：范金华 联系电话：0755-82130833-706109
保荐代表人姓名：周浩 联系电话：0755-82130833-706035
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 2次
1
项 目 工作内容
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 3 月 20 日
（3）培训内容 上市公司股份回购、上市公司股票停
2
项 目 工作内容
复牌制度
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、“三会”运作 无 无
3、内部控制 无 无
4、内部审计制度 无 无
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、对外投资 无 无
9、股权变动 无 无
10、收购、出售资产 无 无
11、重大诉讼 无 无
12、投资者关系管理 无 无
13、发行人或其聘请的中介机构配合保
无 无
荐工作的情况
14、其他(包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 无
的重大变化情况)
三、发行人及股东承诺事项履行情况
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未履行承诺的原
承诺内容 是否履行承诺
因及解决措施
1、股份限售承诺 是 不适用
2、关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 是 不适用
3、募集资金使用承诺 是 不适用
4、分红承诺 是 不适用
5、业绩承诺及补偿安排 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
本次非公开发行股票启动后，公司聘请
国信证券担任本次非公开发行股票工
1、保荐代表人变更及其理由
作的保荐机构，国信证券委派范金华先
生、周浩先生负责督导工作。
2、报告期内中国证监会和上交所对保荐机构或其保
无
荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳和而泰智能控制股份有限公
司非公开发行股票2018年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
范金华 周 浩
国信证券股份有限公司
年 月 日
5