深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2019-040
深圳和而泰智能控制股份有限公司
2019 年第一季度报告正文
1
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘建伟、主管会计工作负责人罗珊珊及会计机构负责人(会计主
管人员)李竟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 768,589,391.38 543,569,591.32 41.40%
归属于上市公司股东的净利润（元） 60,219,987.39 48,904,423.34 23.14%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
57,108,745.47 44,223,860.68 29.14%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 197,534,114.32 -23,359,697.61 945.62%
基本每股收益（元/股） 0.0716 0.0600 19.33%
稀释每股收益（元/股） 0.0716 0.0600 19.33%
加权平均净资产收益率 3.70% 3.64% 0.06%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 3,597,278,888.63 3,619,471,946.81 -0.61%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,658,976,461.70 1,599,760,745.50 3.70%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 588,586.87
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,705,743.90
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 1,139,582.16
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 -26,000.00
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 426,172.88
减：所得税影响额 1,045,341.87
少数股东权益影响额（税后） 677,502.02
3
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
合计 3,111,241.92 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 50,487 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
刘建伟 境内自然人 17.36% 148,475,000 111,356,250 质押 95,050,000
深圳市远致富海
投资管理有限公
司－深圳远致富
其他 5.03% 43,000,000
海并购股权投资
基金合伙企业
（有限合伙）
深圳市创东方和
而泰投资企业 境内非国有法人 4.33% 37,080,080 质押 37,080,080
（有限合伙）
新疆国创恒股权
境内非国有法人 3.98% 34,008,393
投资有限公司
力合科创集团有
国有法人 2.52% 21,557,305
限公司
长安国际信托股
份有限公司－长
安信托－和而泰 其他 1.56% 13,306,300
员工持股集合资
金信托计划
中意资管－招商
银行－中意资产 其他 1.27% 10,880,316 10,880,316
－招商银行－定
4
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
增精选 49 号资产
管理产品
中国工商银行－
广发聚丰混合型 其他 1.21% 10,359,430
证券投资基金
乌鲁木齐和谐安
泰股权投资合伙 境内非国有法人 1.02% 8,699,250
企业（有限合伙）
国家开发投资集
国有法人 0.83% 7,081,112
团有限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
深圳市远致富海投资管理有限公
司－深圳远致富海并购股权投资 43,000,000 人民币普通股 43,000,000
基金合伙企业（有限合伙）
刘建伟 37,118,750 人民币普通股 37,118,750
深圳市创东方和而泰投资企业（有
37,080,080 人民币普通股 37,080,080
限合伙）
新疆国创恒股权投资有限公司 34,008,393 人民币普通股 34,008,393
力合科创集团有限公司 21,557,305 人民币普通股 21,557,305
长安国际信托股份有限公司－长
安信托－和而泰员工持股集合资 13,306,300 人民币普通股 13,306,300
金信托计划
中国工商银行－广发聚丰混合型
10,359,430 人民币普通股 10,359,430
证券投资基金
乌鲁木齐和谐安泰股权投资合伙
8,699,250 人民币普通股 8,699,250
企业（有限合伙）
国家开发投资集团有限公司 7,081,112 人民币普通股 7,081,112
中国工商银行－嘉实策略增长混
7,031,500 人民币普通股 7,031,500
合型证券投资基金
（1）2014 年 4 月 25 日，刘建伟先生与深圳市创东方和而泰投资企业（有限合伙）签
订了《一致行动协议》，构成了一致行动人；（2）长安国际信托股份有限公司－长安信
上述股东关联关系或一致行动的
托－和而泰员工持股集合资金信托计划为公司员工持股计划购买账户；（3）除此之外，
说明
未知以上其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理
办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
不适用
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
5
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
6
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目变动分析
会计科目 期末数 期初数 变动比例(%) 变动原因
交易性金融资产 190,110,915.98 - 100.00 主要原因是实施新金融工具系列准则，将
可供出售金融资产调整至交易性金融资产
列示并按公允价值计量所致。
可供出售金融资产 - 122,110,915.98 -100.00 主要原因是实施新金融工具系列准则，将
可供出售金融资产调整至交易性金融资产
列示并按公允价值计量所致。
预付款项 11,446,130.75 6,052,471.42 89.11 主要原因是报告期内浙江铖昌预付供应商
货款增加所致。
其他应收款 15,602,387.63 6,267,323.62 148.95 主要原因是报告期内处置股权、应收股权
转让款及合并范围（NPE)增加所致。
其他非流动资产 72,860,557.87 16,546,607.84 340.34 主要原因是报告期内预付联合竞买留仙洞
二街坊地块土地出让金、光明工业园二期
扩产项目工程款及设备款所致。
预收款项 5,086,340.67 3,749,233.61 35.66 主要原因是报告期内预收客户货款增加所
致。
应交税费 18,469,828.74 12,720,084.58 45.20 主要原因是报告期内应付增值税及附加税
增加所致。
（二）利润表项目变动分析
会计科目 本期金额 上期金额 变动比例(%) 变动原因
营业收入 768,589,391.38 543,569,591.32 41.40 报告期内客户订单需求及合并范围（浙江铖
昌、NPE）增加所致。
营业成本 615,260,678.25 433,791,680.16 41.83 报告期内销售额同比增加导致营业成本相
应增加。
管理费用 28,339,252.03 17,017,252.61 66.53
主要原因是报告期内合并范围（浙江铖昌、
NPE）增加所致。
研发费用 30,504,694.85 17,374,031.58 75.58 主要原因是报告期内公司研发投入较去年
7
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
同期增加、合并范围（浙江铖昌）增加所致。
财务费用 15,361,164.21 8,341,907.86 84.14 主要原因是汇率变化和贷款增加相应的利息支
出增加所致。
（三）现金流量表项目变动分析
项目 本期金额 上期金额 变动比例(%) 变动原因
经营活动产生的 197,534,114.32 -23,359,697.61 945.62 主要原因是本期销售商品、提供劳务收
现金流量净额 到的现金增加及合并范围（浙江铖昌、
NPE）增加所致。
筹资活动产生的 -76,845,632.41 68,308,267.59 -212.50 主要原因是本报告期借款减少及新增孙
现金流量净额 公司NPE偿还银行借款所致。
现金及现金等价 -22,156,577.14 -83,818,677.48 73.57 主要原因是本期销售商品、提供劳务收
物净增加额 到的现金同比上期增加及合并范围（浙
江铖昌、NPE）增加所致。
（四）主营业务分析
报告期内，公司继续实施“高端技术、高端市场、高端客户”的经营定位，始终坚持优质大客户战略，
国内外高端客户订单不断增加，保持了公司营业收入和净利润的持续增长。
报告期内，公司实现营业收入76,858.94万元，较上年同期增长41.40%；公司智能控制器业务板块毛利
率环比2018年第四季度增长1.63%；实现归属于上市公司股东的净利润6,022.00万元，较上年同期增长
23.14%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为5,710.87 万元，较上年同期增长29.14%。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）公司公开发行可转换公司债券事项
公司公开发行可转债项目募集资金总额不超过54,700万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟用于投
资长三角生产运营基地建设项目、电子制程自动化与大数据运营管控平台系统项目、智慧生活大数据平台
系统项目。公司本次公开发行可转债的申请于2019年1月21日获得中国证监会审核通过，并于2019年3月7
日收到中国证监会出具的《关于核准深圳和而泰智能控制股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》。
（二）公司股东深圳市创东方和而泰投资企业（有限合伙）协议转让公司股份
公司股东深圳市创东方和而泰投资企业（有限合伙）与深圳远致富海并购股权投资基金合伙企业(有限
合伙)于2019年1月7日签署了《股份转让协议书》，将其持有的公司股份4300万股（占公司原总股本的
5.0248%）协议转让给深圳远致富海并购股权投资基金合伙企业(有限合伙)，于2019年1月16日在中国证券
登记结算有限责任公司办理完成过户登记手续。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于公开发行可转换公司债券申请获得
2019 年 01 月 22 日 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn
中国证监会发行审核委员会审核通过的
8
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
公告
关于公开发行可转换公司债券申请获得
2019 年 03 月 08 日 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn
中国证监会核准批复的公告
关于股东终止协议转让部分公司股份暨
2019 年 01 月 08 日 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn
股东签署《股份转让协议书》的公告
《简式权益变动报告书》等公告 2019 年 01 月 10 日 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn
关于股东协议转让部分公司股份完成过
2019 年 01 月 18 日 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn
户登记的公告
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
（1）、本人目
前不存在自
营、与他人共
同经营或为
他人经营与
发行人相同、
相似业务的
情形；（2）、
关于同业竞
在本人直接
争、关联交 2008 年 07 月 严格按照承
首次公开发行或再融资时所作承诺 刘建伟 或间接持有 持续进行
易、资金占用 16 日 诺履行
发行人股份
方面的承诺
期间，本人将
不会采取参
股、控股、联
营、合营、合
作或者其他
任何方式直
接或间接从
事与发行人
9
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
现在和将来
业务范围相
同、相似或构
成实质竞争
的业务，也不
会协助、促使
或代表任何
第三方以任
何方式直接
或间接从事
与发行人现
在和将来业
务范围相同、
相似或构成
实质竞争的
业务；（3）、
如因国家政
策调整等不
可抗力原因
导致本人或
本人控制的
其他企业（如
有）所充实的
业务与发行
人构成同业
竞争时，则本
人将在发行
人提出异议
后及时转让
或终止上述
业务或促使
本人控制的
其他企业及
时转让或终
止上述业务；
如发行人进
一步要求，发
行人并享有
上述业务在
同等条件下
的有限受让
权；（4）、本
人如违反上
述承诺，则发
10
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
行人有权根
据本承诺函
依法要求本
人履行上述
承诺，并赔偿
因此给发行
人造成的全
部损失；本人
因违反上述
承诺所取得
的利益归发
行人所有。
（1）在创和
投资的存续
期内，除向公
司的关联方
刘建伟、创东
方及非关联
方募集资金
外，创和投资
不会向公司
其他董事、监
事、高级管理
人员、持股比
刘建伟、深圳
例超过 5%的
市创东方和
股东等其他
而泰投资企
股东一致行 关联方募集 2014 年 06 月 在创和投资 严格按照承
业（有限合
动承诺 资金；（2）在 27 日 的存续期内 诺履行
伙）、深圳市
创和投资的
创东方投资
存续期内，创
有限公司
和投资在任
何时点的股
东数量均不
会超过 10 名；
（3）在创和
投资的存续
期内，创和投
资的参与方
之间均不存
在分级或其
他结构化安
排。
深圳力合创 在创和投资
其他承诺 2014 年 06 月 在创和投资 严格按照承
业投资有限 的存续期内，
11
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
公司 不会通过任 27 日 的存续期内 诺履行
何方式直接
或间接认购
创和投资的
权益份额。
在创和投资
的存续期内，
深圳国创恒 不会通过任
2014 年 06 月 在创和投资 严格按照承
科技发展有 其他承诺 何方式直接
27 日 的存续期内 诺履行
限公司 或间接认购
创和投资的
权益份额。
一、公司全体
董事和高级
管理人员承
诺（一）本人
承诺不无偿
或以不公平
条件向其他
单位或者个
人输送利益，
也不会采用
其他方式损
害公司利益；
（二）本人承
崔军、贺臻、 诺对董事和
刘建伟、路 高级管理人
颖、罗珊珊、 员的职务消 2018 年 04 月 严格按照承
其他承诺 持续进行
汪显方、王 费行为进行 18 日 诺履行
鹏、游林儒、 约束；（三）
张坤强 本人承诺不
动用公司资
产从事与履
行职责无关
的投资、消费
活动；（四）
本人承诺由
董事会或薪
酬与考核委
员会制定的
薪酬制度与
公司填补回
报措施的执
行情况相挂
12
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
钩；（五）本
人承诺已公
布及未来拟
公布（如有）
的公司股权
激励的行权
条件与公司
填补回报措
施的执行情
况相挂钩；
（六）自本承
诺出具日至
公司本次公
开发行 A 股
可转换公司
债券实施完
毕前，若中国
证监会作出
关于填补回
报措施及其
承诺的其他
新的监管规
定，且上述承
诺不能满足
中国证监会
该等规定时，
本人承诺届
时将按照中
国证监会的
最新规定出
具补充承诺。
（七）本人承
诺切实履行
公司制定的
有关填补回
报措施以及
对此作出的
任何有关填
补回报措施
的承诺，若违
反该等承诺
并给公司或
者投资者造
成损失的，本
13
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
人愿意依法
承担对公司
或者投资者
的补偿责任。
作为填补回
报措施相关
责任主体之
一，若违反上
述承诺或拒
不履行上述
承诺，本人同
意按照中国
证监会和深
圳证券交易
所等证券监
管机构制定
或发布的有
关规定、规
则，对本人作
出相关处罚
或采取相关
管理措施。
（一）不越权
干预公司经
营管理活动，
不侵占公司
利益；（二）
自本承诺出
具日至公司
本次公开发
行 A 股可转
换公司债券
实施完毕前， 2018 年 04 月 严格按照承
刘建伟 其他承诺 持续进行
若中国证监 18 日 诺履行
会作出关于
填补回报措
施及其承诺
的其他新的
监管规定的，
且上述承诺
不能满足中
国证监会该
等规定时，本
人承诺届时
14
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
将按照中国
证监会的最
新规定出具
补充承诺；
（三）本人承
诺切实履行
公司制定的
有关填补回
报措施以及
对此作出的
任何有关填
补回报措施
的承诺，若违
反该等承诺
并给公司或
者投资者造
成损失的，本
人愿意依法
承担对公司
或者投资者
的补偿责任；
作为填补回
报措施相关
责任主体之
一，若违反上
述承诺或拒
不履行上述
承诺，本人同
意按照中国
证监会和深
圳证券交易
所等证券监
管机构制定
或发布的有
关规定、规
则，对本人作
出相关处罚
或采取相关
管理措施
自公司本次
中意资产管 非公开发行 自新增股份
股份限售承 2018 年 04 月 严格按照承
理有限责任 10,880,316 股 上市首日起
诺 19 日 诺履行
公司 股票发行结 十二个月内
束之日（即新
15
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
增股份上市
首日）起十二
个月内不转
让其本次认
购的和而泰
股票
股权激励承诺
在法定期限
内不减持其
所持有的本
公司股份，严
格遵守有关 2015 年 07 月 严格按照承
其他对公司中小股东所作承诺 罗珊珊 其他承诺 持续进行
规定，不进行 01 日 诺履行
内幕交易及
敏感期买卖
股份、断线交
易。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
四、对 2019 年 1-6 月经营业绩的预计
□ 适用 √ 不适用
五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权益的累
初始投资 本期公允价 报告期内购入 报告期内售 累计投资收
资产类别 计公允价值变 期末金额 资金来源
成本 值变动损益 金额 出金额 益
动
122,110,91 190,110,915
其他 68,000,000.00 自有资金
5.98 .98
122,110,91 190,110,915
合计 0.00 0.00 68,000,000.00 0.00 0.00 --
5.98 .98
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
16
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
17