深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
深圳和而泰智能控制股份有限公司
2019 年第一季度报告
2019 年 04 月
1
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘建伟、主管会计工作负责人罗珊珊及会计机构负责人(会计主
管人员)李竟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 768,589,391.38 543,569,591.32 41.40%
归属于上市公司股东的净利润（元） 60,219,987.39 48,904,423.34 23.14%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
57,108,745.47 44,223,860.68 29.14%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 197,534,114.32 -23,359,697.61 945.62%
基本每股收益（元/股） 0.0716 0.0600 19.33%
稀释每股收益（元/股） 0.0716 0.0600 19.33%
加权平均净资产收益率 3.70% 3.64% 0.06%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 3,597,278,888.63 3,619,471,946.81 -0.61%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,658,976,461.70 1,599,760,745.50 3.70%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 588,586.87
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,705,743.90
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 1,139,582.16
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 -26,000.00
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 426,172.88
减：所得税影响额 1,045,341.87
少数股东权益影响额（税后） 677,502.02
3
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合计 3,111,241.92 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 50,487 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
刘建伟 境内自然人 17.36% 148,475,000 111,356,250 质押 95,050,000
深圳市远致富海
投资管理有限公
司－深圳远致富
其他 5.03% 43,000,000
海并购股权投资
基金合伙企业
（有限合伙）
深圳市创东方和
而泰投资企业 境内非国有法人 4.33% 37,080,080 质押 37,080,080
（有限合伙）
新疆国创恒股权
境内非国有法人 3.98% 34,008,393
投资有限公司
力合科创集团有
国有法人 2.52% 21,557,305
限公司
长安国际信托股
份有限公司－长
安信托－和而泰 其他 1.56% 13,306,300
员工持股集合资
金信托计划
中意资管－招商
银行－中意资产 其他 1.27% 10,880,316 10,880,316
－招商银行－定
4
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增精选 49 号资产
管理产品
中国工商银行－
广发聚丰混合型 其他 1.21% 10,359,430
证券投资基金
乌鲁木齐和谐安
泰股权投资合伙 境内非国有法人 1.02% 8,699,250
企业（有限合伙）
国家开发投资集
国有法人 0.83% 7,081,112
团有限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
深圳市远致富海投资管理有限公
司－深圳远致富海并购股权投资 43,000,000 人民币普通股 43,000,000
基金合伙企业（有限合伙）
刘建伟 37,118,750 人民币普通股 37,118,750
深圳市创东方和而泰投资企业（有
37,080,080 人民币普通股 37,080,080
限合伙）
新疆国创恒股权投资有限公司 34,008,393 人民币普通股 34,008,393
力合科创集团有限公司 21,557,305 人民币普通股 21,557,305
长安国际信托股份有限公司－长
安信托－和而泰员工持股集合资 13,306,300 人民币普通股 13,306,300
金信托计划
中国工商银行－广发聚丰混合型
10,359,430 人民币普通股 10,359,430
证券投资基金
乌鲁木齐和谐安泰股权投资合伙
8,699,250 人民币普通股 8,699,250
企业（有限合伙）
国家开发投资集团有限公司 7,081,112 人民币普通股 7,081,112
中国工商银行－嘉实策略增长混
7,031,500 人民币普通股 7,031,500
合型证券投资基金
（1）2014 年 4 月 25 日，刘建伟先生与深圳市创东方和而泰投资企业（有限合伙）签
订了《一致行动协议》，构成了一致行动人；（2）长安国际信托股份有限公司－长安信
上述股东关联关系或一致行动的
托－和而泰员工持股集合资金信托计划为公司员工持股计划购买账户；（3）除此之外，
说明
未知以上其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理
办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
不适用
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
5
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□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目变动分析
会计科目 期末数 期初数 变动比例(%) 变动原因
交易性金融资产 190,110,915.98 - 100.00 主要原因是实施新金融工具系列准则，将
可供出售金融资产调整至交易性金融资产
列示并按公允价值计量所致。
可供出售金融资产 - 122,110,915.98 -100.00 主要原因是实施新金融工具系列准则，将
可供出售金融资产调整至交易性金融资产
列示并按公允价值计量所致。
预付款项 11,446,130.75 6,052,471.42 89.11 主要原因是报告期内浙江铖昌预付供应商
货款增加所致。
其他应收款 15,602,387.63 6,267,323.62 148.95 主要原因是报告期内处置股权、应收股权
转让款及合并范围（NPE)增加所致。
其他非流动资产 72,860,557.87 16,546,607.84 340.34 主要原因是报告期内预付联合竞买留仙洞
二街坊地块土地出让金、光明工业园二期
扩产项目工程款及设备款所致。
预收款项 5,086,340.67 3,749,233.61 35.66 主要原因是报告期内预收客户货款增加所
致。
应交税费 18,469,828.74 12,720,084.58 45.20 主要原因是报告期内应付增值税及附加税
增加所致。
（二）利润表项目变动分析
会计科目 本期金额 上期金额 变动比例(%) 变动原因
营业收入 768,589,391.38 543,569,591.32 41.40 报告期内客户订单需求及合并范围（浙江铖
昌、NPE）增加所致。
营业成本 615,260,678.25 433,791,680.16 41.83 报告期内销售额同比增加导致营业成本相
应增加。
管理费用 28,339,252.03 17,017,252.61 66.53 主要原因是报告期内合并范围（浙江铖昌、
NPE）增加所致。
研发费用 30,504,694.85 17,374,031.58 75.58 主要原因是报告期内公司研发投入较去年
同期增加、合并范围（浙江铖昌）增加所致。
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财务费用 15,361,164.21 8,341,907.86 84.14 主要原因是汇率变化和贷款增加相应的利息支
出增加所致。
（三）现金流量表项目变动分析
项目 本期金额 上期金额 变动比例(%) 变动原因
经营活动产生的 197,534,114.32 -23,359,697.61 945.62 主要原因是本期销售商品、提供劳务收
现金流量净额
到的现金增加及合并范围（浙江铖昌、
NPE）增加所致。
筹资活动产生的 -76,845,632.41 68,308,267.59 -212.50 主要原因是本报告期借款减少及新增孙
现金流量净额 公司NPE偿还银行借款所致。
现金及现金等价 -22,156,577.14 -83,818,677.48 73.57 主要原因是本期销售商品、提供劳务收
物净增加额 到的现金同比上期增加及合并范围（浙
江铖昌、NPE）增加所致。
（四）主营业务分析
报告期内，公司继续实施“高端技术、高端市场、高端客户”的经营定位，始终坚持优质大客户战略，
国内外高端客户订单不断增加，保持了公司营业收入和净利润的持续增长。
报告期内，公司实现营业收入76,858.94万元，较上年同期增长41.40%；公司智能控制器业务板块毛利
率环比2018年第四季度增长1.63%；实现归属于上市公司股东的净利润6,022.00万元，较上年同期增长
23.14%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为5,710.87 万元，较上年同期增长29.14%。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）公司公开发行可转换公司债券事项
公司公开发行可转债项目募集资金总额不超过54,700万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟用于投
资长三角生产运营基地建设项目、电子制程自动化与大数据运营管控平台系统项目、智慧生活大数据平台
系统项目。公司本次公开发行可转债的申请于2019年1月21日获得中国证监会审核通过，并于2019年3月7
日收到中国证监会出具的《关于核准深圳和而泰智能控制股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》。
（二）公司股东深圳市创东方和而泰投资企业（有限合伙）协议转让公司股份
公司股东深圳市创东方和而泰投资企业（有限合伙）与深圳远致富海并购股权投资基金合伙企业(有限
合伙)于2019年1月7日签署了《股份转让协议书》，将其持有的公司股份4300万股（占公司原总股本的
5.0248%）协议转让给深圳远致富海并购股权投资基金合伙企业(有限合伙)，于2019年1月16日在中国证券
登记结算有限责任公司办理完成过户登记手续。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于公开发行可转换公司债券申请获得
中国证监会发行审核委员会审核通过的 2019 年 01 月 22 日 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn
公告
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关于公开发行可转换公司债券申请获得
2019 年 03 月 08 日 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn
中国证监会核准批复的公告
关于股东终止协议转让部分公司股份暨
2019 年 01 月 08 日 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn
股东签署《股份转让协议书》的公告
《简式权益变动报告书》等公告 2019 年 01 月 10 日 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn
关于股东协议转让部分公司股份完成过
2019 年 01 月 18 日 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn
户登记的公告
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
（1）、本人目
前不存在自
营、与他人共
同经营或为
他人经营与
发行人相同、
相似业务的
情形；（2）、
关于同业竞 在本人直接
争、关联交 或间接持有 2008 年 07 月 严格按照承
首次公开发行或再融资时所作承诺 刘建伟 持续进行
易、资金占用 发行人股份 16 日 诺履行
方面的承诺 期间，本人将
不会采取参
股、控股、联
营、合营、合
作或者其他
任何方式直
接或间接从
事与发行人
现在和将来
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业务范围相
同、相似或构
成实质竞争
的业务，也不
会协助、促使
或代表任何
第三方以任
何方式直接
或间接从事
与发行人现
在和将来业
务范围相同、
相似或构成
实质竞争的
业务；（3）、
如因国家政
策调整等不
可抗力原因
导致本人或
本人控制的
其他企业（如
有）所充实的
业务与发行
人构成同业
竞争时，则本
人将在发行
人提出异议
后及时转让
或终止上述
业务或促使
本人控制的
其他企业及
时转让或终
止上述业务；
如发行人进
一步要求，发
行人并享有
上述业务在
同等条件下
的有限受让
权；（4）、本
人如违反上
述承诺，则发
行人有权根
10
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据本承诺函
依法要求本
人履行上述
承诺，并赔偿
因此给发行
人造成的全
部损失；本人
因违反上述
承诺所取得
的利益归发
行人所有。
（1）在创和
投资的存续
期内，除向公
司的关联方
刘建伟、创东
方及非关联
方募集资金
外，创和投资
不会向公司
其他董事、监
事、高级管理
人员、持股比
刘建伟、深圳
例超过 5%的
市创东方和
股东等其他
而泰投资企
股东一致行 关联方募集 2014 年 06 月 在创和投资 严格按照承
业（有限合
动承诺 资金；（2）在 27 日 的存续期内 诺履行
伙）、深圳市
创和投资的
创东方投资
存续期内，创
有限公司
和投资在任
何时点的股
东数量均不
会超过 10 名；
（3）在创和
投资的存续
期内，创和投
资的参与方
之间均不存
在分级或其
他结构化安
排。
在创和投资
深圳力合创 2014 年 06 月 在创和投资 严格按照承
其他承诺 的存续期内，
业投资有限 27 日 的存续期内 诺履行
不会通过任
11
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公司 何方式直接
或间接认购
创和投资的
权益份额。
在创和投资
的存续期内，
深圳国创恒 不会通过任
2014 年 06 月 在创和投资 严格按照承
科技发展有 其他承诺 何方式直接
27 日 的存续期内 诺履行
限公司 或间接认购
创和投资的
权益份额。
一、公司全体
董事和高级
管理人员承
诺（一）本人
承诺不无偿
或以不公平
条件向其他
单位或者个
人输送利益，
也不会采用
其他方式损
害公司利益；
（二）本人承
诺对董事和
崔军、贺臻、
高级管理人
刘建伟、路
员的职务消
颖、罗珊珊、 2018 年 04 月 严格按照承
其他承诺 费行为进行 持续进行
汪显方、王 18 日 诺履行
约束；（三）
鹏、游林儒、
本人承诺不
张坤强
动用公司资
产从事与履
行职责无关
的投资、消费
活动；（四）
本人承诺由
董事会或薪
酬与考核委
员会制定的
薪酬制度与
公司填补回
报措施的执
行情况相挂
钩；（五）本
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人承诺已公
布及未来拟
公布（如有）
的公司股权
激励的行权
条件与公司
填补回报措
施的执行情
况相挂钩；
（六）自本承
诺出具日至
公司本次公
开发行 A 股
可转换公司
债券实施完
毕前，若中国
证监会作出
关于填补回
报措施及其
承诺的其他
新的监管规
定，且上述承
诺不能满足
中国证监会
该等规定时，
本人承诺届
时将按照中
国证监会的
最新规定出
具补充承诺。
（七）本人承
诺切实履行
公司制定的
有关填补回
报措施以及
对此作出的
任何有关填
补回报措施
的承诺，若违
反该等承诺
并给公司或
者投资者造
成损失的，本
人愿意依法
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承担对公司
或者投资者
的补偿责任。
作为填补回
报措施相关
责任主体之
一，若违反上
述承诺或拒
不履行上述
承诺，本人同
意按照中国
证监会和深
圳证券交易
所等证券监
管机构制定
或发布的有
关规定、规
则，对本人作
出相关处罚
或采取相关
管理措施。
（一）不越权
干预公司经
营管理活动，
不侵占公司
利益；（二）
自本承诺出
具日至公司
本次公开发
行 A 股可转
换公司债券
实施完毕前，
2018 年 04 月 严格按照承
刘建伟 其他承诺 若中国证监 持续进行
18 日 诺履行
会作出关于
填补回报措
施及其承诺
的其他新的
监管规定的，
且上述承诺
不能满足中
国证监会该
等规定时，本
人承诺届时
将按照中国
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证监会的最
新规定出具
补充承诺；
（三）本人承
诺切实履行
公司制定的
有关填补回
报措施以及
对此作出的
任何有关填
补回报措施
的承诺，若违
反该等承诺
并给公司或
者投资者造
成损失的，本
人愿意依法
承担对公司
或者投资者
的补偿责任；
作为填补回
报措施相关
责任主体之
一，若违反上
述承诺或拒
不履行上述
承诺，本人同
意按照中国
证监会和深
圳证券交易
所等证券监
管机构制定
或发布的有
关规定、规
则，对本人作
出相关处罚
或采取相关
管理措施
自公司本次
非公开发行
中意资产管 自新增股份
股份限售承 10,880,316 股 2018 年 04 月 严格按照承
理有限责任 上市首日起
诺 股票发行结 19 日 诺履行
公司 十二个月内
束之日（即新
增股份上市
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首日）起十二
个月内不转
让其本次认
购的和而泰
股票
股权激励承诺
在法定期限
内不减持其
所持有的本
公司股份，严
格遵守有关 2015 年 07 月 严格按照承
其他对公司中小股东所作承诺 罗珊珊 其他承诺 持续进行
规定，不进行 01 日 诺履行
内幕交易及
敏感期买卖
股份、断线交
易。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
四、对 2019 年 1-6 月经营业绩的预计
□ 适用 √ 不适用
五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权益的累
初始投资 本期公允价 报告期内购入 报告期内售 累计投资收
资产类别 计公允价值变 期末金额 资金来源
成本 值变动损益 金额 出金额 益
动
122,110,91 190,110,915
其他 68,000,000.00 自有资金
5.98 .98
122,110,91 190,110,915
合计 0.00 0.00 68,000,000.00 0.00 0.00 --
5.98 .98
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
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七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳和而泰智能控制股份有限公司
2019 年 03 月 31 日
单位：元
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 419,251,659.99 438,517,246.32
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 190,110,915.98
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 836,921,594.10 943,581,540.18
其中：应收票据 73,664,740.82 144,087,420.58
应收账款 763,256,853.28 799,494,119.60
预付款项 11,446,130.75 6,052,471.42
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 15,602,387.63 6,267,323.62
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 547,880,758.08 571,842,457.74
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 48,176.18
其他流动资产 54,054,809.65 61,279,108.58
18
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
流动资产合计 2,075,316,432.36 2,027,540,147.86
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 122,110,915.98
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 49,751,633.23 54,635,786.11
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 357,891,796.43 357,714,414.07
在建工程 267,242,876.40 268,748,707.36
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 168,260,109.70 166,433,740.37
开发支出 39,946,926.89 39,483,500.31
商誉 545,416,159.32 545,416,159.32
长期待摊费用 2,493,046.03 3,222,765.21
递延所得税资产 18,099,350.40 17,619,202.38
其他非流动资产 72,860,557.87 16,546,607.84
非流动资产合计 1,521,962,456.27 1,591,931,798.95
资产总计 3,597,278,888.63 3,619,471,946.81
流动负债：
短期借款 210,952,012.38 218,261,523.95
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 912,981,591.47 983,107,649.80
19
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
预收款项 5,086,340.67 3,749,233.61
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 44,981,454.56 46,484,531.43
应交税费 18,469,828.74 12,720,084.58
其他应付款 72,381,037.90 82,005,499.06
其中：应付利息 6,922,629.18 4,961,936.40
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,264,852,265.72 1,346,328,522.43
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 114,460,644.02 117,614,426.90
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 436,800,000.00 436,800,000.00
长期应付职工薪酬 14,900,798.12 15,685,170.05
预计负债
递延收益 11,420,388.19 11,720,388.19
递延所得税负债 13,484,116.58 12,333,283.10
其他非流动负债
非流动负债合计 591,065,946.91 594,153,268.24
负债合计 1,855,918,212.63 1,940,481,790.67
所有者权益：
股本 855,435,396.00 855,755,396.00
20
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 182,301,928.17 183,583,528.17
减：库存股 51,000,950.00 51,000,950.00
其他综合收益 2,765,689.53 2,168,360.72
专项储备
盈余公积 78,879,351.23 78,879,351.23
一般风险准备
未分配利润 590,595,046.77 530,375,059.38
归属于母公司所有者权益合计 1,658,976,461.70 1,599,760,745.50
少数股东权益 82,384,214.30 79,229,410.64
所有者权益合计 1,741,360,676.00 1,678,990,156.14
负债和所有者权益总计 3,597,278,888.63 3,619,471,946.81
法定代表人：刘建伟 主管会计工作负责人：罗珊珊 会计机构负责人：李竟
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 269,302,289.89 310,600,358.63
交易性金融资产 197,575,569.80
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 629,962,742.28 702,412,580.40
其中：应收票据 16,677,059.04 7,708,625.54
应收账款 613,285,683.24 694,703,954.86
预付款项 2,857,600.58 2,595,442.67
其他应收款 74,612,392.91 79,424,062.80
其中：应收利息
应收股利
存货 350,227,532.60 366,357,906.80
合同资产
21
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 48,176.18
其他流动资产 20,374,523.32 31,682,369.67
流动资产合计 1,544,960,827.56 1,493,072,720.97
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 129,575,569.80
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 882,208,636.33 879,642,789.21
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 270,731,246.38 271,481,076.68
在建工程 170,894,446.59 186,340,047.75
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 64,341,755.35 59,734,878.72
开发支出 23,734,878.94 25,619,166.04
商誉
长期待摊费用 1,329,672.30 1,471,849.52
递延所得税资产 8,603,728.24 8,603,728.24
其他非流动资产 65,693,990.86 12,349,078.43
非流动资产合计 1,487,538,354.99 1,574,818,184.39
资产总计 3,032,499,182.55 3,067,890,905.36
流动负债：
短期借款 200,000,000.00 200,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 714,937,615.97 792,662,102.99
22
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
预收款项 1,594,935.37 1,721,126.14
合同负债
应付职工薪酬 18,483,775.83 19,598,708.88
应交税费 8,832,250.42 4,770,750.58
其他应付款 68,966,677.22 76,156,456.00
其中：应付利息 6,922,629.18 4,958,445.83
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,012,815,254.81 1,094,909,144.59
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 436,800,000.00 436,800,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债 8,468,767.05 7,170,453.03
其他非流动负债
非流动负债合计 445,268,767.05 443,970,453.03
负债合计 1,458,084,021.86 1,538,879,597.62
所有者权益：
股本 855,435,396.00 855,755,396.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 184,370,044.61 185,651,644.61
减：库存股 51,000,950.00 51,000,950.00
其他综合收益
专项储备
23
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
盈余公积 78,878,950.16 78,878,950.16
未分配利润 506,731,719.92 459,726,266.97
所有者权益合计 1,574,415,160.69 1,529,011,307.74
负债和所有者权益总计 3,032,499,182.55 3,067,890,905.36
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 768,589,391.38 543,569,591.32
其中：营业收入 768,589,391.38 543,569,591.32
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 701,628,706.32 491,036,159.25
其中：营业成本 615,260,678.25 433,791,680.16
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 3,347,818.87 2,619,098.76
销售费用 11,475,433.03 11,892,188.28
管理费用 28,339,252.03 17,017,252.61
研发费用 30,504,694.85 17,374,031.58
财务费用 15,361,164.21 8,341,907.86
其中：利息费用 6,181,602.89 2,819,510.86
利息收入 1,579,440.19 1,077,207.37
资产减值损失 -2,660,334.92
信用减值损失
加：其他收益 3,787,962.48 5,061,000.00
投资收益（损失以“－”号填列） 536,127.63 -5,552.50
其中：对联营企业和合营企业的投资 -122,401.62 -5,552.50
24
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填
列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号填列） 12,169.94 -1,908.06
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 71,296,945.11 57,586,971.51
加：营业外收入 588,667.55 463,443.99
减：营业外支出 162,494.67 9,012.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 71,723,117.99 58,041,403.50
减：所得税费用 8,178,162.73 8,796,546.35
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 63,544,955.26 49,244,857.15
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 63,544,955.26 49,244,857.15
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 60,219,987.39 48,904,423.34
2.少数股东损益 3,324,967.87 340,433.81
六、其他综合收益的税后净额 597,328.81 -120,807.76
归属母公司所有者的其他综合收益的税后
541,650.13 -120,807.76
净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合
收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 541,650.13 -120,807.76
1.权益法下可转损益的其他综合收
益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动
损益
4.金融资产重分类计入其他综合收
25
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额 541,650.13 -120,807.76
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净
55,678.68
额
七、综合收益总额 64,142,284.07 49,124,049.39
归属于母公司所有者的综合收益总额 60,761,637.52 48,783,615.58
归属于少数股东的综合收益总额 3,380,646.55 340,433.81
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0716 0.0600
（二）稀释每股收益 0.0716 0.0600
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：刘建伟 主管会计工作负责人：罗珊珊 会计机构负责人：李竟
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 551,700,545.87 466,837,154.33
减：营业成本 448,709,238.60 377,234,583.75
税金及附加 2,577,017.36 2,249,971.56
销售费用 5,692,887.21 7,690,291.33
管理费用 14,307,156.08 12,323,529.39
研发费用 19,126,616.77 11,651,352.65
财务费用 11,667,931.71 6,304,091.33
其中：利息费用 3,841,164.11 1,859,762.89
利息收入 1,302,129.05 1,036,902.71
资产减值损失 -1,173,520.63
信用减值损失
加：其他收益 2,169,708.80 5,061,000.00
投资收益（损失以“－”号填 -40,289.30 -5,552.50
26
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
列）
其中：对联营企业和合营企
-122,401.62 -5,552.50
业的投资收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号
-1,159.32 -324.61
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 52,921,478.95 54,438,457.21
加：营业外收入 457,426.70 414,559.80
减：营业外支出 2,950.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
53,378,905.65 54,850,067.01
列）
减：所得税费用 6,373,452.70 8,227,510.05
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 47,005,452.95 46,622,556.96
（一）持续经营净利润（净亏损
47,005,452.95 46,622,556.96
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 47,005,452.95 46,622,556.96
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 872,156,828.08 452,334,361.62
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
28
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收到的税费返还 52,925,088.62 49,397,939.16
收到其他与经营活动有关的现
13,555,236.27 8,988,758.17
金
经营活动现金流入小计 938,637,152.97 510,721,058.95
购买商品、接受劳务支付的现金 580,415,830.69 425,598,096.08
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
为交易目的而持有的金融资产
净增加额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
116,522,097.59 74,672,994.10
现金
支付的各项税费 8,763,557.61 16,942,040.63
支付其他与经营活动有关的现
35,401,552.76 16,867,625.75
金
经营活动现金流出小计 741,103,038.65 534,080,756.56
经营活动产生的现金流量净额 197,534,114.32 -23,359,697.61
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 50,000,000.00
取得投资收益收到的现金 159,137.37
处置固定资产、无形资产和其他
239,880.50
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
334,303.96
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
793,463.93
金
投资活动现金流入小计 51,526,785.76
购建固定资产、无形资产和其他
72,124,455.09 62,436,204.82
长期资产支付的现金
投资支付的现金 118,000,000.00 66,000,000.00
质押贷款净增加额
29
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取得子公司及其他营业单位支
186,242.89
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 190,310,697.98 128,436,204.82
投资活动产生的现金流量净额 -138,783,912.22 -128,436,204.82
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 724,700.00
其中：子公司吸收少数股东投资
724,700.00
收到的现金
取得借款收到的现金 4,466,156.98 101,567,163.63
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
3,500,000.00 6,003,884.73
金
筹资活动现金流入小计 8,690,856.98 107,571,048.36
偿还债务支付的现金 57,925,759.65 12,071,232.67
分配股利、利润或偿付利息支付
-176,338.01 474,804.78
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
27,787,067.75 26,716,743.32
金
筹资活动现金流出小计 85,536,489.39 39,262,780.77
筹资活动产生的现金流量净额 -76,845,632.41 68,308,267.59
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-4,061,146.83 -331,042.64
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -22,156,577.14 -83,818,677.48
加：期初现金及现金等价物余额 392,618,611.17 418,356,498.96
六、期末现金及现金等价物余额 370,462,034.03 334,537,821.48
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 595,815,955.77 420,660,335.93
收到的税费返还 52,677,743.92 49,397,939.16
30
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
收到其他与经营活动有关的现
4,464,083.47 8,580,392.34
金
经营活动现金流入小计 652,957,783.16 478,638,667.43
购买商品、接受劳务支付的现金 459,853,109.23 403,652,299.35
支付给职工以及为职工支付的
70,474,383.72 56,241,351.49
现金
支付的各项税费 4,223,296.17 10,122,126.92
支付其他与经营活动有关的现
16,058,149.60 10,632,918.72
金
经营活动现金流出小计 550,608,938.72 480,648,696.48
经营活动产生的现金流量净额 102,348,844.44 -2,010,029.05
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 50,000,000.00
取得投资收益收到的现金 75,863.58
处置固定资产、无形资产和其他
108,064.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
4,812,500.00
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 54,996,427.58
购建固定资产、无形资产和其他
52,610,550.33 45,612,686.21
长期资产支付的现金
投资支付的现金 130,550,000.00 70,161,550.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 183,160,550.33 115,774,236.21
投资活动产生的现金流量净额 -128,164,122.75 -115,774,236.21
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 80,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
25,000,000.00 4,000.73
金
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
筹资活动现金流入小计 25,000,000.00 80,004,000.73
偿还债务支付的现金 10,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
125,062.49 29,000.00
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
40,680,856.22 39,739,631.40
金
筹资活动现金流出小计 40,805,918.71 49,768,631.40
筹资活动产生的现金流量净额 -15,805,918.71 30,235,369.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-2,492,275.80 567,036.71
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -44,113,472.82 -86,981,859.22
加：期初现金及现金等价物余额 272,314,376.04 358,654,804.07
六、期末现金及现金等价物余额 228,200,903.22 271,672,944.85
二、财务报表调整情况说明
1、首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 438,517,246.32 438,517,246.32
交易性金融资产 不适用 122,110,915.98 122,110,915.98
应收票据及应收账款 943,581,540.18 943,581,540.18
其中：应收票据 144,087,420.58 144,087,420.58
应收账款 799,494,119.60 799,494,119.60
预付款项 6,052,471.42 6,052,471.42
其他应收款 6,267,323.62 6,267,323.62
存货 571,842,457.74 571,842,457.74
其他流动资产 61,279,108.58 61,279,108.58
流动资产合计 2,027,540,147.86 2,149,651,063.84 122,110,915.98
非流动资产：
可供出售金融资产 122,110,915.98 不适用 -122,110,915.98
长期股权投资 54,635,786.11 54,635,786.11
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
固定资产 357,714,414.07 357,714,414.07
在建工程 268,748,707.36 268,748,707.36
无形资产 166,433,740.37 166,433,740.37
开发支出 39,483,500.31 39,483,500.31
商誉 545,416,159.32 545,416,159.32
长期待摊费用 3,222,765.21 3,222,765.21
递延所得税资产 17,619,202.38 17,619,202.38
其他非流动资产 16,546,607.84 16,546,607.84
非流动资产合计 1,591,931,798.95 1,469,820,882.97 -122,110,915.98
资产总计 3,619,471,946.81 3,619,471,946.81
流动负债：
短期借款 218,261,523.95 218,261,523.95
应付票据及应付账款 983,107,649.80 983,107,649.80
预收款项 3,749,233.61 3,749,233.61
应付职工薪酬 46,484,531.43 46,484,531.43
应交税费 12,720,084.58 12,720,084.58
其他应付款 82,005,499.06 82,005,499.06
其中：应付利息 4,961,936.40 4,961,936.40
流动负债合计 1,346,328,522.43 1,346,328,522.43
非流动负债：
长期借款 117,614,426.90 117,614,426.90
长期应付款 436,800,000.00 436,800,000.00
长期应付职工薪酬 15,685,170.05 15,685,170.05
递延收益 11,720,388.19 11,720,388.19
递延所得税负债 12,333,283.10 12,333,283.10
非流动负债合计 594,153,268.24 594,153,268.24
负债合计 1,940,481,790.67 1,940,481,790.67
所有者权益：
股本 855,755,396.00 855,755,396.00
资本公积 183,583,528.17 183,583,528.17
减：库存股 51,000,950.00 51,000,950.00
其他综合收益 2,168,360.72 2,168,360.72
盈余公积 78,879,351.23 78,879,351.23
未分配利润 530,375,059.38 530,375,059.38
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
归属于母公司所有者权益
1,599,760,745.50 1,599,760,745.50
合计
少数股东权益 79,229,410.64 79,229,410.64
所有者权益合计 1,678,990,156.14 1,678,990,156.14
负债和所有者权益总计 3,619,471,946.81 3,619,471,946.81
调整情况说明
按照 2017 年 3 月 31 日起陆续颁布的企业会计准则 22 号、企业会计准则 23 号、企业会计准则 24 号、
企业会计准则 37 号等新金融工具系列准则和应用指南的要求（以下简称：新金融工具系列准则）以及
2018 年 6 月 15 日颁布的《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》，国内 A 股上市公
司于 2019 年 1 月 1 日起实施新金融工具系列准则及新的报表格式，本公司根据新金融工具系列准则的
要求，结合公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将所持有的对互动派科技股
份有限公司、深圳市比特原子科技有限公司、日日顺物联网有限公司、派凡科技（上海）有限公司、深
圳眠虫科技有限公司、深圳易莱孚智能科技有限公司、深圳哈工大科技创新产业发展有限公司、浙江集
迈科微电子有限公司的投资，由原通过可供出售金融资产核算，改为通过交易性金融资产核算和列示。
母公司资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 310,600,358.63 310,600,358.63
交易性金融资产 不适用 129,575,569.80 129,575,569.80
应收票据及应收账款 702,412,580.40 702,412,580.40
其中：应收票据 7,708,625.54 7,708,625.54
应收账款 694,703,954.86 694,703,954.86
预付款项 2,595,442.67 2,595,442.67
其他应收款 79,424,062.80 79,424,062.80
存货 366,357,906.80 366,357,906.80
其他流动资产 31,682,369.67 31,682,369.67
流动资产合计 1,493,072,720.97 1,622,648,290.77 129,575,569.80
非流动资产：
可供出售金融资产 129,575,569.80 不适用 -129,575,569.80
长期股权投资 879,642,789.21 879,642,789.21
固定资产 271,481,076.68 271,481,076.68
在建工程 186,340,047.75 186,340,047.75
无形资产 59,734,878.72 59,734,878.72
开发支出 25,619,166.04 25,619,166.04
长期待摊费用 1,471,849.52 1,471,849.52
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
递延所得税资产 8,603,728.24 8,603,728.24
其他非流动资产 12,349,078.43 12,349,078.43
非流动资产合计 1,574,818,184.39 1,445,242,614.59 -129,575,569.80
资产总计 3,067,890,905.36 3,067,890,905.36
流动负债：
短期借款 200,000,000.00 200,000,000.00
应付票据及应付账款 792,662,102.99 792,662,102.99
预收款项 1,721,126.14 1,721,126.14
应付职工薪酬 19,598,708.88 19,598,708.88
应交税费 4,770,750.58 4,770,750.58
其他应付款 76,156,456.00 76,156,456.00
其中：应付利息 4,958,445.83 4,958,445.83
流动负债合计 1,094,909,144.59 1,094,909,144.59
非流动负债：
长期应付款 436,800,000.00 436,800,000.00
递延所得税负债 7,170,453.03 7,170,453.03
非流动负债合计 443,970,453.03 443,970,453.03
负债合计 1,538,879,597.62 1,538,879,597.62
所有者权益：
股本 855,755,396.00 855,755,396.00
资本公积 185,651,644.61 185,651,644.61
减：库存股 51,000,950.00 51,000,950.00
盈余公积 78,878,950.16 78,878,950.16
未分配利润 459,726,266.97 459,726,266.97
所有者权益合计 1,529,011,307.74 1,529,011,307.74
负债和所有者权益总计 3,067,890,905.36 3,067,890,905.36
调整情况说明
按照 2017 年 3 月 31 日起陆续颁布的企业会计准则 22 号、企业会计准则 23 号、企业会计准则 24 号、
企业会计准则 37 号等新金融工具系列准则和应用指南的要求（以下简称：新金融工具系列准则）以及 2018
年 6 月 15 日颁布的《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》，国内 A 股上市公司于
2019 年 1 月 1 日起实施新金融工具系列准则及新的报表格式，本公司根据新金融工具系列准则的要求，
结合公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将所持有的对互动派科技股份有限公
司、深圳市比特原子科技有限公司、日日顺物联网有限公司、派凡科技（上海）有限公司、深圳眠虫科技
有限公司、深圳易莱孚智能科技有限公司、深圳哈工大科技创新产业发展有限公司、浙江集迈科微电子有
限公司的投资，由原通过可供出售金融资产核算，改为通过交易性金融资产核算和列示。
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深圳和而泰智能控制股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
2、首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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