深圳和而泰智能控制股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2021-023
深圳和而泰智能控制股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、2014 年非公开发行募集资金
经中国证监会证监许可[2014]974 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公
司由主承销商国信证券股份有限公司于 2014 年 10 月 21 日非公开发行 A 股
16,016,016 股，每股面值 1 元，每股发行价格 9.99 元，截至 2014 年 10 月 22 日止，
本 公 司 共 募 集 资 金 总 额 159,999,999.84 元 ， 扣 除 发 行 费 用 后 募 集 资 金 净 额
150,741,519.34 元。截止 2014 年 10 月 22 日，本公司上述发行募集的资金已全部
到位，业经瑞华会计师事务所以“瑞华验字[2014]48070006 号”验资报告验证确认。
2、2018 年非公开发行募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1866 号文核准，公司由主承销商国
信证券股份有限公司采用非公开发行股票的方式向特定投资者发行人民币普通股
（ A 股 ） 10,880,316 股 ， 发 行 价 格 为 每 股 人 民 币 10.11 元 。 募 集 资 金 总 额
109,999,994.76 元；扣除承销费和保荐费 3,760,000.00 元后的募集资金为人民币
106,239,994.76 元。减除其他发行费用人民币 2,084,296.04 元后，募集资金净额为
人民币 104,155,698.72 元。截止 2018 年 4 月 9 日，本公司上述发行募集的资金已
全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙)“大华验字【2018】000215 号”
验资报告验证确认。
3、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳和而泰智能控制股份有限公司公
1
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]225 号文）的核准，公司由主承销
商国信证券股份有限公司采用公开发行可转换公司债券的方式向社会公开发行面
值总额 54,700 万元可转换公司债券。募集资金总额人民币 54,700 万元；扣除与发
行有关的费用人民币 13,023,085.01 元，实际募集资金净额为人民币 533,976,914.99
元。截止 2019 年 6 月 11 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华
会计师事务所（特殊普通合伙)“大华验字【2019】000223 号”验资报告验证确认。
（二）2020 年年度募集资金使用金额及余额
1、2014 年非公开发行募集资金
截止 2020 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 16,113.12 万元，其
中：2020 年度使用募集资金 0 元，以前年度累计使用募集资金人民币 16,113.12 万
元（含募集资金产生的利息收入和投资收益）；截止 2020 年 12 月 31 日，募集资
金余额为人民币 0 元。为方便募集资金的管理和使用，公司对 2014 年非公开发行
募集资金专户办理了注销手续。
2、2018 年非公开发行募集资金
截止 2020 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 10,418.80 万元，其
中：2020 年度使用募集资金 3.23 万元，以前年度累计使用募集资金人民币 10,415.57
万元；截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 0 元。为方便募集资金的
管理和使用，公司对 2018 年非公开发行募集资金专户办理了注销手续。
3、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金
截止 2020 年 12 月 31 日，公司 2019 年公开发行可转换公司债券募集资金累
计使用 28,912.44 万元，其中：2019 年 12 月 31 日之前使用募集资金人民币 16,277.89
万元；2020 年度使用募集资金 12,634.55 万元；截止 2020 年 12 月 31 日，募集资
金余额为人民币 20,854.94 万元（含利息收入及理财收益）。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证
券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指
2
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
引》等法律法规的规定和要求制定并修订了《募集资金管理制度》，对募集资金实
行专户存储，对募集资金的存储、使用、审批、变更、监督及使用情况披露等进
行了规定。
1、2014 年非公开发行募集资金三方监管协议的签订和履行情况
2014 年 11 月 6 日，公司与保荐机构国信证券股份有限公司和募集资金专户开
户银行分别签署《募集资金三方监管协议》，协议与三方监管协议范本不存在重大
差异，协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
2、2018 年非公开发行募集资金三方监管协议的签订和履行情况
2018 年 5 月 7 日，公司与保荐机构国信证券股份有限公司和募集资金专户开
户银行分别签署《募集资金三方监管协议》，协议与三方监管协议范本不存在重大
差异，协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
3、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金三方监管协议的签订和履行情况
2019 年 6 月，公司、浙江和而泰智能科技有限公司与保荐机构国信证券股份
有限公司和募集资金专户开户银行分别签署《募集资金三方监管协议》、《募集资
金四方监管协议》，协议与三方监管协议范本不存在重大差异，协议各方均按照协
议的规定履行了相关职责。
（二）募集资金专户存储情况
1、2014 年非公开发行募集资金
截止 2020 年 12 月 31 日，2014 年非公开发行募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
初时存放金
开户银行 银行账号 截止日余额
额
上海浦东发展银行股份有限公司深圳泰然
79100155200002210 0
支行
兴业银行股份有限公司深圳后海支行 338130100100040028 15,074.15 0
合计 15,074.15 0
备注：因以上账户无后续使用用途，为方便募集资金的管理和使用，公司办
理了上述募集资金专户的注销手续。
3
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
2、2018 年非公开发行募集资金
截止 2020 年 12 月 31 日，2018 年非公开发行募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
初时存放金
开户银行 银行账号 截止日余额
额
兴业银行股份有限公司深圳后海支行 338130100100096929 10,724.00 0
合计 10,724.00 0
备注：因以上账户无后续使用用途，为方便募集资金的管理和使用，公司办
理了上述募集资金专户的注销手续。
3、2019 年公开发行可转债募集资金
截止 2020 年 12 月 31 日，2019 年公开发行可转债募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 初时存放金额 截止日余额
中国民生银行股份有限公司深圳分行蛇
630924558 6,700.00 457.56
口支行
中国民生银行股份有限公司深圳分行蛇
708248323 5,000.00
口支行
上海浦东发展银行股份有限公司深圳分
79190078801300000522 8,004.99 19.65
行滨海支行
上海浦东发展银行股份有限公司深圳分
79190076801500000160 3,531.84
行滨海支行
广发银行股份有限公司深圳高新支行 9550880214772700170 15,000 9,829.72
中国建设银行股份有限公司深圳高新园
44250100004800001850 8,924.8 0.10
支行
兴业银行股份有限公司深圳后海支行 338130100100108102 15,000 2,016.07
合计 53,629.79 20,854.94
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、2014年非公开发行募集资金用于“智能控制器生产技术改造及产能扩大项
目（二期）”项目的建设。截止2020年12月31日，该募集资金累计使用16,113.12万
元，且因募集资金专户无后续使用用途，已办理了注销手续。本报告期内，2014
年非公开发行募集资金的实际使用情况参见“2014年非公开发行募集资金使用情
况对照表（2020年度）”（附表1）。
2、2018年非公开发行募集资金用于“智能硬件产品族研发与产业化”项目及补
充流动资金。截止2020年12月31日，该募集资金累计使用10,418.80万元，且因募
4
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
集资金专户无后续使用用途，已办理了注销手续。本报告期内，2018年非公开发
行募集资金的实际使用情况参见“2018年非公开发行募集资金使用情况对照表
（2020年度）”（附表2）。
3、2019年公开发行可转债募集资金用于“长三角生产运营基地建设项目”、“电
子制程自动化与大数据运营管控平台系统项目”、“智慧生活大数据平台系统项目”
及“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”。截止2020年12月31
日，该募集资金累计使用28,912.44万元，其他尚未使用的募集资金存放于上述募
集资金专户中。公司第五届董事会第十三次会议及第五届监事会第十二次会议，
审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常
进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过5,000万元暂
时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归
还至募集资金专用账户。
本报告期内，2019年公开发行可转债募集资金的实际使用情况参见“2019年公
开发行可转债募集资金使用情况对照表（2020年度）”（附表3）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
详见“变更募集资金投资项目情况表”（附表 4）
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金
管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2020 年年度募集资金的
存放与使用情况。
深圳和而泰智能控制股份有限公司
二〇二一年二月二十五日
5
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
表1：
2014 年非公开发行募集资金使用情况对照表（2020 年度）
单位：万元
项目 金额或比例 项目 金额
募集资金总额 15,074.15 本年度投入募集资金总额 -
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 16,113.12
变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更项 募集资金承诺 截至期末 截至期末 项目达到 本年度实现 项目可行性
承诺投资项目和 调整后投资 本年度 是否达到
目(含部分变 的 累计投入 投入进度（%） 预定可使用 的 是否发生
超募资金投向 总额（1） 投入金额 预计效益
更) 投资总额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 状态的日期 效益 重大变化
承诺投资项目
智能控制器生产技术改造及扩大
否 15,074.15 15,074.15 0 16,113.12 106.89 注① 2019年9月1日 8,079.34 是 否
项目（二期）
承诺投资项目小计 - 15,074.15 15,074.15 0 16,113.12 - - 8,079.34 - -
超募资金投向 - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 15,074.15 15,074.15 0 16,113.12 106.89 - 8,079.34 - -
未达到计划进度或预计效益的情况和原因 不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 本报告期无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 本报告期无
募集资金投资项目实施地点变更情况 本报告期无
募集资金投资项目实施方式调整情况 本报告期无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本报告期无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本报告期无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 本报告期无
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期内涉及公司募集资金相关信息的披露及时、真实、准确、完整，未发生募集资金管理违规的情形。
1
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
注①因募集资金产生利息收入和投资收益，所以累计使用募集资金总额大于募集资金总额。
2
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
表 2：
2018 年非公开发行募集资金使用情况对照表（2020 年度）
单位：万元
项目 金额或比例 项目 金额
募集资金总额 10,415.57 本年度投入募集资金总额 3.23
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 10,418.80
变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更项 募集资金承诺 截至期末 截至期末 项目达到 本年度实现 项目可行性
承诺投资项目和 调整后投资 本年度 是否达到
目(含部分变 的 累计投入 投入进度（%） 预定可使用 的 是否发生
超募资金投向 总额（1） 投入金额 预计效益
更) 投资总额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 状态的日期 效益 重大变化
承诺投资项目
智能硬件产品族研发与产业化 否 27,200.00 2,415.57 3.23 2,418.80 100.13 2020年12月31日 590.03 是 否
补充募集资金 否 8,000.00 8,000.00 - 8,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
承诺投资项目小计 - 35,200.00 10,415.57 3.23 10,418.80 - - 590.03 - -
超募资金投向 - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 35,200.00 10,415.57 3.23 10,418.80 - 590.03 - -
根据公司《深圳和而泰智能控制股份有限公司非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》，鉴于本次非公开发行股票实际募集资金净额少于募投项目拟投入资金总额，2018年非公开实
际募集资金净额拟投入用于智能硬件产品族研发与产业化24,155,698.72元及补充流动资金8,000万元，不足部分将由公司自筹资金解决。
未达到计划进度或预计效益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 本报告期无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 本报告期无
募集资金投资项目实施地点变更情况 本报告期无
募集资金投资项目实施方式调整情况 本报告期无
公司2018年5月14日召开的第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司
募集资金投资项目先期投入及置换情况 非公开发行股票募集资金置换前期投入募集资金投资项目的自筹资金24,155,698.72元，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《深圳
和而泰智能控制股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》（大华核字[2018]003162号）。
3
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本报告期无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 本报告期无
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期内涉及公司募集资金相关信息的披露及时、真实、准确、完整，未发生募集资金管理违规的情形。
4
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
表3：
2019 年公开发行可转债募集资金使用情况对照表（2020 年度）
单位：万元
项目 金额或比例 项目 金额
募集资金总额 53,629.79 本年度投入募集资金总额 12,634.55
报告期内变更用途的募集资金总额 6,632.33
累计变更用途的募集资金总额 6,632.33 已累计投入募集资金总额 28,912.44
变更用途的募集资金总额比例 12.12%
是否已变更 截至期末 截至期末 项目达到 项目可行性
承诺投资项目和 募集资金承诺的 调整后投资 本年度 本年度实 是否达到
项目(含部分 累计投入 投入进度（%） 预定可使用 是否发生
超募资金投向 投资总额 总额（1） 投入金额 现的效益 预计效益
变更) 金额(2) (3)＝(2)/(1) 状态的日期 重大变化
承诺投资项目
长三角生产运营基地建设项目 否 40,000.00 38,924.8 9,438.12 22,861.85 58.73 2021年12月31日① - 不适用 否
电子制程自动化与大数据运营管
否 8,000.00 8,004.99 1,892.84 4,593.29 57.38 2021年12月31日② - 不适用 否
控平台系统项目
智慧生活大数据平台系统项目 是 6,700.00 153.71 153.71 100.00 - 不适用 否
面向智慧型家用电器的新一代智
是 6,632.33 1,303.59 1,303.59 19.66 2021年12月31日③ - 不适用 否
能控制器研发与产业化
承诺投资项目小计 54,700.00 53,715.83④ 12,634.55 28,912.44 -
超募资金投向 - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 54,700.00 53,715.83 12,634.55 28,912.44 - - - -
①此工程建设项目已完成竣工验收，因疫情不可抗力原因导致该募投项目还有少量外部工程没有完工，预计2021年底全部实施完成。
②因疫情不可抗力因素，同时国际客户订单大幅增加影响一期工厂改造搬迁进度，此项目预计2021年底实施完成；其中仓储自动化已完成
未达到计划进度或预计效益的情况和原因
并使用。
③本项目已完成部分设备购置及安装，部分研发项目正在进行，预计2021年底全面实施完成。
项目可行性发生重大变化的情况说明 本报告期无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 本报告期无
募集资金投资项目实施地点变更情况 本报告期无
募集资金投资项目实施方式调整情况 本报告期无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司2019年7月4日召开的第四届董事会第三十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公
5
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
司以募集资金90,162,754.67元置换已预先投入募投项目的自筹资金。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2019年6月30日以自
筹资金预先投入募投项目的事项进行了审核，并出具了《深圳和而泰智能控制股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的
鉴证报告》（大华核字[2019]004662号）。
公司于2019年12月27日召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行
可转换公司债券的闲置募集资金不超过5,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至
募集资金专用账户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2020年12月29日召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资
金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开
发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过5,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归
还至募集资金专用账户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 本报告期无
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于公司的募集资金专户中及部分暂时闲置的募集资金购买商业银行的保本理财产品。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期内涉及公司募集资金相关信息的披露及时、真实、准确、完整，未发生募集资金管理违规的情形。
注④：因“智慧生活大数据平台”项目变更为“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”项目，涉及的募集资金金额为6,632.33万元（包括86.04万元的理财收益）。
6
深圳和而泰智能控制股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
表 4：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后的项目
变更后项目拟投入 本年度实际 截至期 末实 际累 截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实现 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 可行性是否发
募集资金总额（1） 投入金额 计投入金额(2) （%）(3)=(2)/(1) 使用状态日期 的效益 预计效益
生重大变化
面向智慧型家用电器
智慧生活大数据平 2021 年 12 月 31
的新一代智能控制器 6,632.33 1,303.59 1,303.59 19.66 不适用 否
台系统项目 日
研发与产业化
合计 - 6,632.33 1,303.59 1,303.59 - - - -
为了提高募集资金使用效率和募集资金投资回报，公司根据募集资金投资项目的实际情况，公司拟将募投项目“智慧生
活大数据平台系统项目”变更为“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”项目，并将原募投项目剩余募
集资金及其利息用于新募集资金投资项目“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”项目。
“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”项目投资总额为 6,800 万元，截止本公告披露日，原募投项目
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）
“智慧生活大数据平台系统项目”累计已使用募集资金 153.71 万元，募集资金余额为 6,632.33 万元（含利息收入及理财
收益），本次募集资金变更项目涉及的募集资金余额为 6,632.33 万元，占可转债募集资金总额 54,700 万元的 12.12%。
公司第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议以及 2019 年年度股东大会审议通过了《关于变更募集资金投
资项目的议案》，并在交易所指定披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 进行披露。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
7