深圳和而泰智能控制股份有限公司

                       2022 年度监事会工作报告

    2022 年，深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公
司法》《证券法》等法律法规的要求，结合公司实际情况，遵循《公司章程》《监
事会议事规则》等相关制度，从维护本公司利益出发，本着对全体股东负责的精神，
认真履行监督职责，对公司依法运作情况、公司董事、高级管理人员履行职责情况
等进行监督，维护了公司及股东的合法权益。2022 年具体工作如下：

    一、报告期内监事会的工作情况

    1、报告期内，公司监事会共召开了十一次会议，具体情况如下：

    （1）2022 年 2 月 18 日，召开第五届监事会第二十四次会议，会议采用现场结
合通讯表决方式召开，会议审议通过了如下议案：

    《2021 年度监事会工作报告》《2021 年年度报告全文及摘要》《关于 2021 年度
募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》《2021 年度财务决算报告》《2021 年度
内部控制自我评价报告》《关于 2021 年度利润分配预案的议案》《关于使用自有资金
及部分闲置募集资金购买理财产品的议案》。

    （2）2022 年 4 月 6 日，召开第五届监事会第二十五次会议，会议采用现场表
决方式召开，会议审议通过了如下议案：

    《关于 2021 年度非经常性损益披露差错更正的议案》。

    （3）2022 年 4 月 18 日，召开第五届监事会第二十六次会议，会议采用现场表
决方式召开，会议审议通过了如下议案：

    《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划首次授予行权价格及注销部分股票
期权的议案》 关于 2021 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就
的议案》。

    （4）2022 年 4 月 28 日，召开第五届监事会第二十七次会议，会议采用现场方
式召开，会议审议通过了如下议案：
    《关于公司 2022 年第一季度报告的议案》 关于调整公司 2021 年股票期权激励
计划行权价格的议案》《关于<公司 2022 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<公司 2022 年员工持股计划管理办法>的议案》《关于修订公司<监事会议事
规则>的议案》。

    （5）2022 年 8 月 2 日，召开第五届监事会第二十八次会议，会议采用现场结
合通讯表决方式召开，会议审议通过了如下议案：

    《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》《关于公司 2022 年度非公开
发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案的议案》
《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》
《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》《关于公司 2022 年度非公开发行 A
股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》《关于公司设立募集资
金专项账户的议案》《关于公司与刘建伟先生签署<附条件生效的股份认购协议>的
议案》《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票涉及关联交易事项的议案》《关于<
公司未来三年（2022-2024 年）股东回报规划>的议案》。

    （6）2022 年 8 月 18 日，召开第五届监事会第二十九次会议，会议采用现场表
决方式召开，会议审议通过了如下议案：

    《2022 年半年度报告全文及摘要》《2022 年半年度募集资金存放与使用情况的
专项报告》。

    （7）2022 年 10 月 28 日，召开第五届监事会第三十次会议，会议采用现场结
合通讯表决方式召开，会议审议通过了如下议案：

    《2022 年第三季度报告》《关于选举第六届监事会非职工代表监事的议案》。

    （8）2022 年 11 月 14 日，召开第六届监事会第一次会议，会议采用现场结合
通讯表决方式召开，会议审议通过了如下议案：

    《关于选举第六届监事会主席的议案》 关于审查内部审计部门负责人提名的议
案》。

    （9）2022 年 11 月 16 日，召开第六届监事会第二次会议，会议采用通讯表决
方式召开，会议审议通过了如下议案：
    《关于监事会临时会议豁免提前通知的议案》《关于 2022 年员工持股计划终止
的议案》。

    （10）2022 年 11 月 30 日，召开第六届监事会第三次会议，会议采用现场结合
通讯表决方式召开，会议审议通过了如下议案：

    《关于<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<2022 年限制性股票激励
计划激励对象名单>的议案》。

    （11）2022 年 12 月 22 日，召开第六届监事会第四次会议，会议采用通讯表决
方式召开，会议审议通过了如下议案：

    《关于注销 2021 年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的议案》《关于
2021 年股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就的议案》《关于全资
子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

    2、报告期内，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和经营层的积极配合下，
监事会列席了所有董事会和股东大会会议，参与公司重大决策的讨论，依法监督董
事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。

    3、报告期内，监事会积极监督董事会和经营管理层的职务行为，保证了公司经
营管理行为的合法规范。

    4、报告期内，监事会密切关注公司经营情况，认真监督资金运作，对公司财务
制度及财务状况进行了检查和审核，保证了公司资产的完整，维护了公司和股东的
合法权益。

    二、监事会对 2022 年度相关事项的意见

    报告期内，监事会根据相关法律法规、《公司章程》及《监事会议事规则》等
相关制度，认真履行各项职责，积极开展各项工作，对公司规范运作、财务状况、
关联交易等方面进行了一系列监督与核查活动，并形成以下意见：

    1、公司依法运作情况

    2022 年公司监事会成员列席了董事会和股东大会，对股东大会、董事会的召集
召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况进行了监督和检查，未发
现公司有违法违规行为，公司决策程序合法合规，董事会、股东大会决议也能够得
到很好的落实；公司不断健全和完善内部控制体系，形成了较完善的经营机构、决
策机构、监督机构之间的制衡机制，法人治理结构完整；公司董事、高级管理人员
严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，努力为公司的发展尽职尽
责，没有出现违反法律、法规、公司制度或损害公司利益的行为。

    2、检查公司财务情况

    监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查和审核，认为公司的财务体系完
善、制度健全，财务状况良好，财务运行稳健、资产质量优良，收入、费用和利润
的确认与计量真实准确。公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务
状况、经营成果和现金流量情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    3、检查公司募集资金使用情况

    监事会认为，公司集资金存放与使用情况严格按照《公司法》《证券法》《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交
易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》的规定，未发生变相改变募集资金投
向、损害公司股东利益的情形，以及其他对项目实施造成实质性影响的情形。其决
策程序符合相关规定，理由合理、恰当。

    4、检查对外担保及关联方占用资金情况

    报告期内，监事会对公司对外担保及关联方占用资金情况进行了核查，认为公
司担保事项均履行了合规的审议程序，财务风险处于有效控制的范围内，公司对其
提供担保不会损害公司及股东的利益。公司没有发生其它为控股股东及其他关联方、
任何其它法人或非法人单位或个人提供担保情况，也不存在关联方违规占用资金的
情形。

    5、公司关联交易情况

    报告期内公司关联交易遵循了客观、公正、公平的交易原则，严格执行《股票
上市规则》及《公司法》的各项规定，履行了相应的法定程序，并在关联方回避的
情况下表决通过，因而没有损害到公司和其他非关联方的利益。

    6、重大资产收购和出售情况

    报告期内，公司未出现重大的资产收购及重大出售资产事宜。

    7、对公司内部控制体系运行情况

    公司建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有效执行；内部控制体系符合
国家相关法律法规要求以及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范
和控制作用。董事会出具的《2022 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映
了公司内部控制的建设及运行情况。

    8、公司信息披露事务工作的情况报告期内，监事会对公司信息披露工作情况进
行了核查。监事会认为：公司信息披露符合《信息披露管理制度》的规定，公司董
事会按照规定及时披露相关信息，并保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存
在损害公司和全体股东利益的情况。

    9、检查内幕信息知情人情况

    报告期内，监事会对公司建立《内幕信息知情人登记制度》和执行内幕信息知
情人登记管理情况进行认真审核，认为：公司已建立较为完善的内幕信息知情人登
记和报备制度，并得到了有效执行。

    三、2023 年度工作目标

    2023 年度，监事会将认真履行监督职责，坚决贯彻公司既定的战略方针，及时
掌握公司重大决策事项，严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋予的职责，督促
公司规范运作，进一步完善公司法人治理。公司监事会成员将不断加强自身学习，
提高履职能力，切实维护公司股东尤其是中小股东的合法权益。




                                    深圳和而泰智能控制股份有限公司监事会

                                                  二〇二三年三月二十九日