国信证券股份有限公司
关于深圳和而泰智能控制股份有限公司
使用自有资金及部分闲置募集资金购买理财产品
的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为深圳
和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“和而泰”或“公司”）公开发行可转
换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交
易所股票上市规则》及《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》等相关规定，对和而泰本次使用自有资金及部分闲置募集资金购
买理财产品的事项进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）公司 2019 年公开发行可转换债券
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳和而泰智能控制股份有限公司公
开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]225 号）核准，公司已向社会公
开发行面值总额 54,700.00 万元可转换公司债券，共募集资金人民币 54,700.00
万元，扣除与发行有关的费用人民币 13,023,085.01 元，实际募集资金净额为人
民币 533,976,914.99 元，国信证券股份有限公司已于 2019 年 6 月 11 日将扣除相
关承销保荐费人民币 10,752,000.00 元后的余款人民币 536,260,028.41 元（含利息
12,028.41 元）汇入公司指定募集资金专项存储账户。大华会计师事务所（特殊
普通合伙）已对本次发行的募集资金到位情况进行审验，并出具了“大华验字
[2019]000223 号”《验证报告》。公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、
存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。
公司本次募集资金投资项目情况如下：
单位：万元
项目投资总 拟使用本次募集
序号 项目名称 实施单位
额 资金额
长三角生产运营基地建设 浙江和而泰智能科技
1 49,055.00 38,924.80
项目 有限公司
电子制程自动化与大数据
2 12,800.00 8,004.99 公司
运营管控平台系统项目
面向智慧型家用电器的新
3 一代智能控制器研发与产 6,800.00 6,632.33 公司
业化
合计 68,655.00 53,562.12 -
（二）公司子公司铖昌科技首次公开发行
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江铖昌科技股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2022]946 号）核准，并经深圳证券交易所同意，浙
江铖昌科技股份有限公司公开发行 2,795.35 万股新股，发行价为人民币 21.68 元
/ 股， 股 票发 行募 集资 金 总额 为 606,031,880.00 元 ，扣 除与 发 行有 关的 费 用
96,925,980.00 元，公司实际募集资金净额为 509,105,900.00 元。募集资金已于 2022
年 5 月 30 日划至公司指定账户。上述资金到位情况经大华会计师事务所（特殊
普通合伙）出具的“大华验字[2022]000315 号”《验资报告》予以验证。并开设
了募集资金专项账户，对募集资金采取了专户存储并与保荐机构、募集资金专户
开立银行签署了相应的募集资金三方监管协议。
子公司铖昌科技首次公开发行募集资金投资项目情况如下：
单位：万元
项目投资总 拟使用本次募集
序号 项目名称 实施单位
额 资金额
新一代相控阵 T/R 芯片研 浙江铖昌科技股份有
1 39,974.26 39,974.26
发及产业化项目 限公司
卫星互联网相控阵 T/R 芯 浙江铖昌科技股份有
2 10,936.33 10,936.33
片研发及产业化项目 限公司
合计 50,910.59 50,910.59 -
二、本次使用自有资金及部分闲置募集资金购买理财产品的基本情况
1、投资目的：在不影响公司及子公司正常经营及发展的情况下，进一步提
高自有资金及部分闲置募集资金的使用效率，增加自有资金及部分闲置募集资金
收益，为股东谋取较好的投资回报。
2、投资额度：自有资金不超过 50,000 万元人民币（含本数）、闲置募集资
金不超过 50,000 万元人民币（含本数），在上述额度内，资金可以滚动使用。
3、投资方式：投资于安全性高、流动性好、低风险或保本型短期（一年内）
理财产品，投资产品不得质押，不得用于证券投资、不得购买股票及其衍生品等
其他对外投资行为。
4、额度使用期限：自股东大会审议通过之日起一年之内有效。
5、资金来源：在保证公司正常经营和发展所需资金的情况下，公司及子公
司拟进行上述投资的资金来源为自有资金以及部分闲置募集资金。
6、公司及子公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。
7、公司及子公司不存在变相改变募集资金用途的行为，保证不影响募集资
金项目正常进行。
三、募集资金闲置情况
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金的实施计划及进度
推进，部分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置的状态。为提高资金使用效益、
增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，并有效控
制风险的前提下，公司拟使用闲置的募集资金进行现金管理，以更好地实现公司
现金的保值增值，保障股东利益。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、尽管保本型或低风险型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏
观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
2、资金存放与使用风险。
3、相关人员操作和道德风险。
（二）针对投资风险，上述投资应严格按照公司相关的《委托理财管理制度》
执行，拟采取措施如下：
1、董事会授权公司总裁或财务负责人根据上述原则行使具体理财产品的购
买决策权，由财务部负责具体购买事宜。公司财务部将及时分析和跟踪理财产品
投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取
保全措施，控制投资风险。
2、公司内审部负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与
监督，每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合
理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。
3、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检
查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，及时做好相关信息披露工作，
在定期报告中披露报告期内购买理财产品及相关的损益情况。
5、针对投资相关人员操作和道德风险，拟采取措施如下：
（1）公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，
公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品，否则将承担
相应责任；
（2）实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、
赎回）岗位分离；
（3）资金密码和交易密码分人保管，并定期进行修改；
（4）负责投资的相关人员离职的，应在第一时间修改资金密码和交易密码。
五、对公司影响分析
公司及子公司运用自有资金及部分闲置募集资金投资理财产品是在确保公
司及子公司日常运营和募集资金安全的前提下实施的，不影响募投项目投资进
展，不会影响主营业务的正常开展，有利于提高公司及子公司自有资金及闲置募
集资金的资金使用效率和收益。董事会授权公司管理层具体实施理财产品购买及
赎回，指派专人实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断有不利
因素，将及时采取相应的保全措施，控制市场风险。公司将按照相关制度进行决
策、实施、检查和监督，确保理财产品购买事宜的规范化运行，严格控制理财资
金的安全性。
六、公告日前十二个月内公司购买理财产品的情况
是否关 委托理财金 理财产品收
委托人名称 受托人名称 产品类型 资金来源 起始日期 到期日期
联交易 额（万元） 益（万元）
深圳和而泰智能控制
杭州银行 否 保本型 1,000.00 自有资金 2022/7/29 2022/9/29 5.0959
股份有限公司
深圳和而泰智能控制
杭州银行 否 保本型 1,000.00 自有资金 2022/10/11 2022/11/11 2.2762
股份有限公司
深圳和而泰智能控制 杭州银行 否 保本型 1,000.00 自有资金 2022/11/14 2022/12/26 3.1068
是否关 委托理财金 理财产品收
委托人名称 受托人名称 产品类型 资金来源 起始日期 到期日期
联交易 额（万元） 益（万元）
股份有限公司
浙江铖昌科技股份有
广东发展银行 否 保本型 5,000.00 自有资金 2022/4/19 2022/5/24 6.2329
限公司
浙江铖昌科技股份有
广东发展银行 否 保本型 5,000.00 自有资金 2022/4/19 2022/5/24 6.2329
限公司
浙江铖昌科技股份有
广东发展银行 否 保本型 7,000.00 自有资金 2022/6/17 2022/8/19 36.8507
限公司
浙江铖昌科技股份有
广东发展银行 否 保本型 7,000.00 自有资金 2022/6/17 2022/8/19 36.8507
限公司
浙江铖昌科技股份有
广东发展银行 否 保本型 9,000.00 自有资金 2022/8/30 2022/11/1 47.3795
限公司
浙江铖昌科技股份有
广东发展银行 否 保本型 9,000.00 自有资金 2022/8/30 2022/11/1 47.3795
限公司
浙江铖昌科技股份有
广东发展银行 否 保本型 10,000.00 募集资金 2022/9/30 2022/12/29 77.6712
限公司
浙江铖昌科技股份有
广东发展银行 否 保本型 10,000.00 募集资金 2022/9/30 2022/12/29 77.6712
限公司
浙江铖昌科技股份有
广东发展银行 否 保本型 5,000.00 自有资金 2022/10/21 2022/11/25 5.2740
限公司
浙江铖昌科技股份有
广东发展银行 否 保本型 6,000.00 自有资金 2022/11/15 2023/2/13 45.8630
限公司
浙江铖昌科技股份有
广东发展银行 否 保本型 6,000.00 自有资金 2022/11/15 2023/2/13 45.8630
限公司
浙江铖昌科技股份有
广东发展银行 否 保本型 7,000.00 自有资金 2022/11/15 2023/2/13 53.5068
限公司
浙江铖昌科技股份有
广东发展银行 否 保本型 10,000.00 募集资金 2023/1/13 2023/4/13
限公司 -
浙江铖昌科技股份有
广东发展银行 否 保本型 7,000.00 募集资金 2023/1/13 2023/4/13
限公司 -
浙江铖昌科技股份有
广东发展银行 否 保本型 6,000.00 募集资金 2023/1/13 2023/4/13
限公司 -
浙江铖昌科技股份有
广东发展银行 否 保本型 3,000.00 自有资金 2023/1/13 2023/4/13
限公司 -
浙江铖昌科技股份有
广东发展银行 否 保本型 5,000.00 自有资金 2023/1/20 2023/4/20
限公司 -
浙江铖昌科技股份有
广东发展银行 否 保本型 9,000.00 自有资金 2023/3/10 2023/5/9
限公司 -
浙江铖昌科技股份有
广东发展银行 否 保本型 9,000.00 自有资金 2023/3/10 2023/5/9
限公司 -
七、公司独立董事意见
公司独立董事认为：公司及子公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在符
合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下，公司及子公司使用自有资金及闲
置募集资金用于购买安全性高、流动性好、低风险或保本型短期（一年内）理财
产品，有利于在控制风险前提下提高公司自有资金的使用效率，增加公司及子公
司自有资金收益，有利于提高暂时闲置募集资金使用效率，能够获得一定的投资
效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集
资金使用，不会影响公司及子公司主营业务的正常开展，符合公司和全体股东的
利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。相关审批程
序符合法律法规及公司章程的相关规定。因此，我们同意公司及子公司使用自有
资金不超过 50,000 万元人民币、闲置募集资金不超过 50,000 万元人民币（在上
述额度内资金可以循环使用）购买理财产品。
八、监事会意见
经审核，监事会认为：在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下，
公司及子公司在额度范围内使用自有资金不超过 50,000 万元人民币、闲置募集
资金不超过 50,000 万元人民币（在上述额度内资金可以循环使用）购买安全性
高、流动性好、低风险或保本型的短期（一年内）理财产品，有利于提高资金使
用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，
不会影响公司及子公司主营业务的正常开展，符合公司和全体股东的利益，不存
在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形，相关审批程序符合法律
法规及公司章程的相关规定，同意公司及子公司使用自有资金及部分闲置募集资
金购买理财产品。
九、保荐机构意见
和而泰本次使用部分闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、有保本约定
或低风险型的短期（一年内）理财产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理收
益，符合公司发展和全体股东利益；和而泰本次使用闲置募集资金购买理财产品
使用期限不超过 12 个月，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响
募集资金项目的正常进行；本次使用闲置募集资金购买理财产品事项经和而泰第
六届董事会第八次会议和第六届监事会第八次会议审议通过，尚需股东大会审议
通过，独立董事发表了同意的独立意见，履行了必要的法律程序，符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，本保荐机构同
意和而泰实施本次使用闲置募集资金购买理财产品事项。
(以下无正文)
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳和而泰智能控制股份有
限公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
范金华 周 浩
国信证券股份有限公司
年 月 日
