爱仕达股份有限公司
                内幕信息知情人登记管理制度


                               第一章 总则

    第一条 为进一步规范爱仕达股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信息知
情人管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，
保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、
《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5
号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》等有关法律、法规以及《公司章程》、《公司信息披露管理制度》等有关规定，
结合本公司实际情况，特制定本制度。
    第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理，董事会秘书负责
组织实施。
    第三条 公司证券部为内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工
作部门，统一负责向证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体报
送公司相关信息，协助董事会秘书做好公司信息披露事务管理、投资者关系管理、
股东接待、咨询等工作。
    第四条 公司及下属公司的任何部门和个人不得以任何形式向外界公开或泄
露、报道、传送涉及公司内幕信息的内容。
    第五条 公司董事、监事及高级管理人员、公司各部门、各分公司及分支机
构、各控股子公司的有关负责人及其他内幕信息知情人均应做好内幕信息的保密
工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或建议他人买卖公司证券及其衍生
品种。
    第六条 公司及其各控股子公司、公司能够对其实施重大影响的参股公司、
公司持有 5%以上股份的股东须指定专管人员负责本内幕信息知情人的报备工作，
专管人员名单须报公司证券管理部备案。

                      第二章 内幕信息知情人的范围
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    第七条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获得内幕
信息的人员。
    第八条 内幕信息知情人包括但不限于:
    （一）公司的董事、监事、高级管理人员；
    （二）公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
    （四）公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （五）由于职务关系可以获取公司有关非公开信息的公司内部工作人员，包
括但不限于公司证券、财务、审计、营销等相关人员；
    （六）可能影响公司股票及其衍生品种交易价格的重大事件的收购人及其一
致行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；
    （七）由于为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员，包括但不限于
保荐机构、会计师、律师、银行等；
    （八）与公司有业务往来，而可以获取公司有关非公开信息的人员；
    （九）上述人员的配偶、子女和父母；
    （十）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进
行管理因而知悉有关内幕信息的其他人员；
    （十一）法律、法规和中国证监会规定的其他人员。

                           第三章 内幕信息的范围

    第九条 内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公
司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司
尚未在指定的信息披露刊物或深圳证券交易所网站上正式公开。
    下列信息皆属内幕信息:
    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
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    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理
无法履行职责；
    （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者
控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公
司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
    （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产
程序、被责令关闭；
    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
    （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    （十二）公司分配股利或者增资的计划；
    （十三）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
    （十四）公司定期报告、业绩快报、业绩预报及相关数据信息；
    （十五）证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信
息。

                      第四章 内幕信息知情人档案管理

       第十条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照有关要求填写公司内幕
信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、
编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地
点、依据、方式、内容等信息。
       第十一条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董
事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。
    公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
    公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕
信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕
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信息知情人通报了法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书
应当在书面承诺上签字确认。
    第十二条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写公司内幕信息知
情人的档案。
    证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托业务，该受托事
项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。
    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项
的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。上述主体应当根据事项
进程将内幕信息、知情人档案分阶段送达相关公司，但完整的内幕信息知情人档
案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照
相关规定的要求进行填写。
    公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好各方内幕信息知情人档案的汇总。
    第十三条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部
门的要求做好登记工作。
    公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报
送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕
信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时
间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一
记的方式在知情人档案中 登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及
知悉内幕信息的时间。
    第十四条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上
市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的
事项时，除按照本规定第十条填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大
事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与
筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备
忘录上签名确认。
    第十五条 公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大

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影响的参股公司的内幕信息管理工作参照本制度执行。各部门和子公司负责人为
本部门和本公司信息披露事务管理和报告的第一责任人。当发生可能涉及公司并
对公司股价有重大影响的事项时，应及时向董事会秘书和公司证券办报告，并填
写本单位内幕信息知情人的档案。
    第十六条 当公司发生收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆
上市、回购股份等重大事项时，可根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买
卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据
其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将
有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构。
    第十七条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘
录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录(含补充完善)之日起
至少保存 10 年。
    公司进行本制度第九条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及
时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所。证券交易所可
视情况要求公司披露重大事项进程备忘录中的相关内容。

                        第五章 保密及责任追究

    第十八条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的义务。公司
应当通过与内幕信息知情人签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式将上
述事项告知有关人员。
    第十九条 公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应在
内幕信息公开披露前，将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信息文件应
指定专人报送和保管。
    第二十条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥
用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内
幕信息。
    第二十一条 在内幕信息公开前，内幕信息知情人不得利用内幕信息买卖公
司证券及其衍生品种，或建议他人买卖公司证券及其衍生品种，或配合他人操纵
公司证券及其衍生品种交易价格；不得利用内幕信息为亲属、朋友或他人谋利。
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    第二十二条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息
进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严
重影响或损失的，除依据有关法律法规追究其责任外，公司将依据有关规定处罚
相关责任人并要求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事
责任。
    第二十三条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、 证券服务
机构及其人员、持有公司百分之五以上股份的股东或者潜在股东、公司的控股股
东及实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责
任的权利。

                             第六章 附则

    第二十四条 本制度未尽事宜或与国家日后颁布的有关法律、法规以及《公
司章程》规定相悖的，按照国家有关法律、法规以及《公司章程》等有关规定执
行，公司董事会及时修订本制度。
    第二十五条 本制度由公司董事会负责解释。
    第二十六条 本制度自董事会审议通过之日起施行。




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