平安证券有限责任公司关于
多氟多化工股份有限公司 2011 年度
募集资金使用与存放情况专项核查报告
平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为多氟
多化工股份有限公司（以下简称“多氟多”或“公司”）首次公开发行股票的保
荐机构，对多氟多 2011 年发行股票募集资金的使用与存放情况进行了核查，现
将核查情况总结如下：
一、核查方式
平安证券相关人员对多氟多募集资金的使用与存放情况进行了核查，主要核
查手段如下：
取得募集资金专用账户的银行对账单，取得募集资金项目的明细账和款项支
付原始凭证、募集资金项目相关的采购、建造合同；将银行对账单、明细账、原
始凭证、合同进行核对；核查募集资金项目使用的相关内部决策文件；现场观察
募集资金项目工程建设情况；访谈公司财务负责人等人员，询问募集资金使用和
建设情况.
二、核查情况
（一）募集资金的存放、使用及专户余额情况
1、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]503 号核准，并经深圳证券交易
所同意，多氟多首次公开发行人民币普通股（A 股）2700 万股（每股面值 1 元），
发行价格为每股 39.39 元，共募集资金人民币 106,353.00 万元，扣除发行费用
7,268.16 万元后，募集资金净额为人民币 99,084.84 万元，上述募集资金到位情
况 已经信永中和 会计 师事务有限 公司验证 ，并出具 信永中和 验 字 [2010] 第
XYZH/2009A5042 号《验资报告》。
2、2011 年度使用募集资金情况
2011 年度，多氟多共计使用募集资金 86,330.40 万元。其中：公司于募集资
金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 10,736.00 万元；于 2011
年 1 月 1 日起至 2011 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 35,229.23
万元。
3、截至 2011 年 12 月 31 日募集资金专用账户余额情况
截止 2011 年 12 月 31 日，多氟多募集资金账户余额为 86,496,201.68 元，募
集资金账户余额明细如下表：
开户银行 银行账号 存储余额（元） 存款种类
交通银行股份有限公司焦作分行 418002301018010026484 8,645,417.89 活期
中国建设银行股份有限公司焦作中站支行 41001510520059168168 19,415,337.71 活期
中信银行股份有限公司焦作分行 7396110182100007039 2,058,367.35 活期
中信银行股份有限公司焦作分行 7396110192600005114 5,000,000.00 七天通知存款
中信银行股份有限公司焦作分行 7396110182100014834 890,611.03 活期
中信银行股份有限公司焦作分行 7396110184000014205 5,000,000.00 定期
中信银行股份有限公司焦作分行 7396110184000014371 5,000,000.00 定期
中信银行股份有限公司焦作分行 7396110184000014427 10,000,000.00 定期
中国民生银行股份有限公司郑州花园路支行 3002014160000075 14,911.34 活期
中国民生银行股份有限公司郑州花园路支行 3002014340000138 17,041,248.14 七天通知存款
中国工商银行股份有限公司焦作民主路支行 1709022029200097876 11,543,106.60 活期
交通银行股份有限公司昆明安宁支行 551078301018010035204 87,201.62 活期
交通银行股份有限公司昆明安宁支行 551078301608500002250 1,800,000.00 定期
合 计 86,496,201.68 ——
（二）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已根据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所中小企业版上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的规
定，制定了《多氟多化工股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制
度》）。该《管理制度》于 2008 年 5 月 22 日经公司 2008 年第一次临时股东大会
审议通过。
根据《管理制度》的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集资金实行专
户存储与专项使用管理，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款
专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资
料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一
次。根据公司与平安证券有限责任公司签订的《保荐协议》，公司单次从募集资
金存款户中支取的金额达到人民币 1,000.00 万元以上的或累计从募集资金存款
户中支取的金额达到募集资金总额的 5%的，公司应当以书面形式知会保荐代表
人，同时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户
的商业银行查询募集资金专户资料。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协
议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。
（三）2011 年度募集资金实际使用情况
大华会计师事务所对于多氟多 2011 年度募集资金使用情况出具了《募集资
金年度存放与使用情况鉴证报告》，根据该报告，多氟多 2011 年度募集资金实际
使用情况详见附表一《募集资金项目的进展情况表》和附表二《变更募集资金投
资项目情况表》。
（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况
为了保障募集资金投资项目顺利进行，公司以自筹资金预先投入筹集资金投
资项目。信永中和会计师事务所有限责任公司对公司以自筹资金预先投入募集资
金投资项目的事项进行了专项审核，并出具《关于多氟多化工股份有限公司截至
2010 年 5 月 31 日 止 以 自 筹 资 金 预 先 投 入 募 投 项 目 的 专 项 鉴 证 报 告 》
（XYZH/2009A5046-1）。上述报告确定的首次公开发行股票募集资金到位前募
集资金投资项目预先投入的资金为 10,736 万元，2010 年 6 月 20 日公司第二届董
事会第十四次会议审议通过以本次募集资金 10,736 万元置换预先投入募集资金
投资项目的自筹资金。
（五）超额募集资金的使用情况
（1）公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于利用 26,700 万元超
募资金偿还银行贷款的议案》，同意公司使用超募资金 26,700 万元偿还银行贷款，
公司独立董事、监事会及保荐机构对此均发表了明确的同意意见，并履行了信息
披露义务。
（2）公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用超募资金用于
公司在建项目议案》，同意公司以 12,945 万元超募资金用于“年产 200 吨六氟磷
酸锂”在建项目，公司独立董事、监事会及保荐机构对此均发表了明确的同意意
见，并履行了信息披露义务。
（3）公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金
并投资建设新项目的议案》，同意公司以 12,476 万元的超募资金用于“锂离子电
池用电解液及六氟磷酸锂、电池级氟化锂、电子级氢氟酸项目”，公司独立董事、
监事会及保荐机构对此均发表了明确的同意意见，并履行了信息披露义务。
（4）公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金
设立全资子公司并实施新项目的议案》，同意公司以 10,000 万元的超募资金用于
“年产 1 亿 Ah 动力锂离子电池项目”，公司独立董事、监事会及保荐机构对此
均发表了明确的同意意见，并履行了信息披露义务。
（六）变更募集资金投资项目及使用情况
多氟多原计划实施的“氟资源综合利用项目”内容是：建设一条 2 万吨/年
氟化铝生产线，并对原有氟硅酸钠法制冰晶石生产线改扩建，新增冰晶石产能 1
万吨/年。公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实
施内容、主体和地点的议案》，同意公司实施内容由建设 2 万吨/年氟化铝生产线
变更为建设 3 万吨/冰晶石生产线，并联产白炭黑 9 千吨/年，实施主体由多氟多
变更为多氟多（昆明）科技开发有限公司，实施地点变更为合资公司所在地云南
省安宁市禄脿镇。“氟资源综合利用项目”的部分内容变更为“年产 3 万吨冰晶
石并联产 9 千吨白炭黑”，投资总额 10,613 万元。其中，拟投入资本金 5,000 万
元，由多氟多出资 2,525 万元，使用首次公开发行股票募集资金中“氟资源综合
利用项目”的资金，由云南祥丰金麦化工有限公司货币出资 1,275 万元，由安宁
市银州化工有限公司货币出资 1,200 万元。剩余部分由合资方后期投入或申请贷
款解决。公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于在云南安宁开立募集资
金专用账户并签署四方监管协议的议案》，同意多氟多（昆明）科技开发有限公
司在交通银行股份有限公司昆明安宁支行开立募集资金监管账户，用于“氟资源
综合利用项目”。公司从民生银行股份有限公司郑州花园路支行转入交通银行股
份有限公司昆明安宁支行募集资金 2,525 万元。
（七）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补
充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 7,000 万元暂时补充流动资金，
使用期限不超过 6 个月，自 2010 年 10 月 8 日至 2011 年 4 月 7 日止。公司在 2011
年 4 月 1 日已将该笔资金全部归还并存入公司募集资金账户。公司第三届董事会
第八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同
意公司使用闲置募集资金 6,000 万元暂时补充公司流动资金，使用期限不超过 6
个月，自 2011 年 8 月 2 日至 2012 年 2 月 1 日止。
（八）募集资金使用及披露中存在的问题
2011 年 6 月 13 日，多氟多收到河南证监局《关于多氟多化工股份有限公司
治理情况的综合评价及整改要求》（豫证监发{2011}162 号），公司存在串户使用
和为使用方便由公司其他银行账户代为支付后，由募集资金专户转往公司其他银
行账户情况。公司关于“募集资金管理使用不规范”问题已组织财务部、证券部
相关人员认真学习《中小企业板上市公司募集资金管理细则》、《中小企业版上市
公司规范运作指引》等规章制度，对募集资金使用不规范之处进行了筛选，并逐
一列出问题，严格按照规定程序加强募集资金的规范使用，同时将募集资金账户
由交通银行郑州铁道支行转至公司所在地交通银行焦作分行，确保严格按照制度
和程序办理募集资金的支付使用。保荐机构将跟踪并督导公司规范募集资金使
用，有效发挥三方合作监管作用。
三、保荐人核查意见
经核查，平安证券认为：多氟多化工股份有限公司存在串户使用和为使用方
便由公司其他银行账户代为支付后，由募集资金转往公司其他银行账户情况，公
司已制定了整改方案并进行整改。除上述情况外，多氟多 2011 年度募集资金的
使用情况符合中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。
附表一： 募集资金项目的进展情况表
单位：万元
募集资金总额 106,353.00 本年度投入募集资金总额 35,229.23
变更用途的募集资金总额 2,525.00
已累计投入募集资金总额 86,330.40
变更用途的募集资金总额比例 2.37%
是否已 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末累 截至期末投资
承诺投资 变更项 本年度 项目达到预定可使用 本年度实现的效 是否达到预计 性是否发
承诺投资 资总额 计投入金额 进度（%）(3)
项目 目（含部 投入金额 状态日期 益 效益 生重大变
总额 (1) (2) ＝(2)/(1)
分变更） 化
年产6万吨高
性能无机氟化 否 25,026.00 25,026.00 7,440.50 23,235.47 92.84% 2011年10月11日 1073.44 是 否
物项目
氟资源综合利
是 6,002.00 6,002.00 2,387.87 4,192.91 69.86% 2012年7月31日 否 否
用项目
年产1万吨再
否 2,776.00 2,776.00 581.77 2,191.16 78.93% 2012年2月23日 否 否
生冰晶石项目
氟化学技术研
否 3,160.00 3,160.00 1,823.18 2,052.43 64.95% 2012年2月23日 否 否
发中心项目
承诺投资项目
36,964.00 36,964.00 12,233.32 31,671.97 1073.44
小计
超募资金投向
项目
年产1亿AH动
力锂离子电池 否 10,000.00 10,000.00 6,211.42 7,995.18 79.95% 2013年2月28日 否 否
项目
年产200吨六
氟磷酸锂、锂
离子电池用电
解液及2000吨
否 25,421.00 25,421.00 16,784.49 19,963.25 78.53% 2013年12月31日 2528.55 是 否
六氟磷酸锂、
电池级氟化
锂、电子级氢
氟酸项目
归还银行贷款 26,700.00 26,700.00 26,700.00 100.00%
超募资金投向
62,121.00 62,121.00 22,995.91 54,658.43 2528.55
小计
合计 99,085.00 99,085.00 35,229.23 86,330.40 3601.99
1、年产 6 万吨无机氟化物助熔剂项目：该项目已于 2011 年 10 月 11 日投产，详见公司在中国证券报、证券时报及巨潮资
讯网上相关披露，公告编号：2011-057。
2、氟资源综合利用项目：该项目中在焦作本部实施部分已经投产，变更至云南实施部分目前工程土建条件基本结束，进入
设备安装准备阶段，计划于 2012 年 7 月底试生产。
3、年产 1 万吨再生冰晶石项目：该项目土建工程和设备安装基本结束，具备开车试生产的基本条件。目前，正在申请项目
开车审批和人员培训工作。
未达到计划进度原因（分具体项目）
4、氟化学技术研发中心项目：该项目主体已经建成，正在配置相关设备。
5、年产 1 亿 AH 动力锂离子电池项目：该项目一期工程 5000 万安时生产线已经于 2011 年 9 月 7 日投产，详见公司在中国
证券报、证券时报及巨潮资讯网上相关披露，公告编号：2011-048。
6、年产 200 吨六氟磷酸锂，锂离子电池用电解液及 2000 吨六氟磷酸锂、电池级氟化锂、电子级氢氟酸项目：年产 200 吨
六氟磷酸锂项目已经建成投产，目前生产能力达到设计规模，产品质量符合设计要求，市场销售情况良好；年产 2000 吨六
氟磷酸锂项目土建工程已经结束，一期生产线进入设备安装阶段。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
1、多氟多化工股份有限公司(以下简称“公司”) 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]503 号文核准，公司向社会公
超募资金的金额、用途及使用进展情况 开发行人民币普通股(A 股)2700 万股，发行价格每股 39.39 元，共募集资金人民币 106353 万元，扣除发行费用人民币 7268
万元后，实际募集资金净额为人民币 99085 万元。上述资金到位情况业经信永中和会计师事务所验证，并由其出具[信永中
和(2010)验字第 XYZH/2009A5042]号《验资报告》。公司本次募集资金净额扣除募集资金项目投资需求 36,964 万元后，超
额募集资金 62,121 万元。
2、 公司第二届第十三次董事会会议审议通过了《关于公司利用 26,700 万元超募资金偿还银行贷款的议案》，同意使用
26,700 万元超募资金偿还公司银行贷款。
3、第二届第十四次董事会会议审议通过了《关于使用超募资金用于在建项目年产 200 吨六氟磷酸锂的议案》，同意使用超
募资金中的 12,945 万元用于“年产 200 吨六氟磷酸锂”在建项目，并报 2010 年第一次临时股东大会审议通过。
4、公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金并投资建设新项目的议案》,决定投资 34,401 万元，
其中使用超额募集资金 12,476 万元，投资建设“锂离子电池用电解液及六氟磷酸锂、电池级氟化锂、电子级氢氟酸项目”。
5、公司第二届董事会第十九次会议同时审议通过了《关于使用部分超募资金设立全资子公司并实施新项目的议案》，同意
使用本次超募资金中 10,000 万元用于“年产 1 亿 Ah 动力锂离子电池项目”。 该项目一期工程 5000 万安时生产线已经于
2011 年 9 月 7 日投产。
上述各事项均已经公告，详见《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)相关披露。
公司对“氟资源综合利用项目”中的建设 2 万吨/年氟化铝生产线变更了实施内容、主体、地点。实施内容由建设 2 万吨/
年氟化铝生产线变更为建设 3 万吨/年冰晶石生产线，并联产白炭黑 0.9 万吨/年。实施主体由多氟多化工股份有限公司变
更为多氟多（昆明）科技开发有限公司。实施地点变更为合资公司所在地云南省安宁市禄脿镇（公告编号：2011-016）。
募集资金投资项目实施地点变更情况
2011 年 6 月 27 日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于在云南安宁开立募集资金专用账户并签署四方监管协议
的议案》，同意多氟多（昆明）科技开发有限公司在交通银行股份有限公司昆明安宁支行开立募集资金监管账户，用于“氟
资源综合利用项目”。公司从民生银行郑州花园路支行转入交通银行昆明安宁支行募集资金 2525 万元。
募集资金投资项目实施方式调整情况 同上。
截止 2010 年 5 月 31 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目 10,736 万元，具体情况如下：年产 6 万吨高性能无
机氟化物项目 7,495 万元；氟资源综合利用项目 1,744 万元；年产 1 万吨再生冰晶石项目 1,497 万元。
信永中和会计师事务所有限责任公司已于 2010 年 6 月 5 日出具专项审核报告，对公司先期以自筹资金投入募集资金项目的
募集资金投资项目先期投入及置换情况
实际投资额予以确认；公司 2010 年 6 月 20 日召开的第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先
已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司以 10,736 万元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资
金。
2010 年 9 月 26 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意
公司使用闲置募集资金 7000 万元暂时补充公司流动资金,使用期限不超过 6 个月, 自 2010 年 10 月 8 日至 2011 年 4 月 7 日
用闲置募集资金永久补充流动资金情况
止。公司在 2011 年 4 月 1 日已将该笔资金全部归还并存入公司募集资金账户，详见公司在中国证券报、证券时报及巨潮资
讯网上相关披露，公告编号：2011-019。2011 年 8 月 1 日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于使用闲置募集
资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用闲置募集资金 6000 万元暂时补充公司流动资金,使用期限不超过 6 个月, 自
2011 年 8 月 2 日至 2012 年 2 月 1 日止。详见公司在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网上相关披露，公告编号：2011-040。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存储于公司募集资金专用账户，将继续用于募集资金项目。
针对河南证监局《关于多氟多化工股份有限公司治理情况的综合评价及整改要求》（豫证监发〔2011〕162 号）关于“募集
资金管理使用不规范”问题，公司组织财务部、证券部等相关人员认真学习《中小企业板上市公司募集资金管理细则》、
《中小企业版上市公司规范运作指引》等规章制度，对募集资金使用不规范之处进行了筛选，并逐一列出问题，严格按照
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
规定程序加强募集资金的规范使用，同时将募集资金账户由交通银行郑州铁道支行转至公司所在地交通银行焦作分行，确
保严格按照制度和程序办理募集资金的支付使用。 详见公司在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网上相关披露，公告编号：
2011-035。
附表二： 变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后项
截至期末实 截至期末投 项目达到预定
变更后的项 对应的原 目拟投入 本年度实际 是否达到预计 变更后的项目可行性
现累计投入 资进度（%） 可使用状态日 本年度实现的效益
目 项目 募集资金 投入金额 效益 是否发生重大变化
金额（2） (3)＝(2)/(1) 期
总额（1）
氟资源综
氟资源综合 2012 年 7 月 31
合利用项 2,525.00 2,346.37 2,346.37 92.93% 否 否
利用项目 日
目
合计 2,525.00 2,346.37 2,346.37
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项
见“募集资金投资项目实施地点变更情况。”
目）
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 变更项目实施内容、主体、地点。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 变更后的项目可行性未发生重大变化
【此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于多氟多化工股份有限公司 2011
年度募集资金使用与存放情况专项核查报告》的签字盖章页】
保荐代表人（签字）：
汪家胜
刘 禹
平安证券有限责任公司（盖章）
年 月 日
