多氟多：关于股权激励计划第一个行权期可行权的公告2012-12-26
证券代码：002407 证券简称：多氟多 公告编号：2012-66
多氟多化工股份有限公司
关于股权激励计划第一个行权期可行权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
多氟多化工股份有限公司股票期权激励计划(以下简称“股权激励计划”)第一
个行权期行权条件满足，经公司第三届董事会第二十四次会议审议通过《关于股
权激励计划第一个行权期可行权的议案》，公司股权激励计划 67 名激励对象自授
权日起 12 个月后的首个交易日起至授权日起 24 个月内的最后一个交易日当日
止，即自 2012 年 12 月 31 日起至 2013 年 12 月 30 日可行权共计 147.68 万
份股票期权，并不在不得行权期行权。
本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告。
一、公司股权激励计划及授予情况简述
1、2011 年 2 月 28 日，公司召开第三届董事会第三次会议（临时），审议通
过了《多氟多化工股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要，并向中
国证监会上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，以及公司本次激励计划行权数量和行权价
格调整和激励对象变动的情况，公司对股票期权修订激励计划相关内容进行了修
订，中国证监会对此审核无异议后，公司于 2011 年 12 月 12 日召开第三届董事
会第十五次会议（临时），审议通过了《多氟多化工股份有限公司股权激励计划
（修订稿）》。
3、2011 年 12 月 29 日，公司召开 2011 年第二次临时股东大会，审议通过
了《多氟多化工股份有限公司股权激励计划（修订稿）》及其他相关配套文件，
本次股权激励计划获得批准，拟授予 71 名激励对象 619.84 万份股票期权，在本
激励计划有效期内的可行权日以行权价格和行权条件购买 1 股公司股票的权利。
4、2011 年 12 月 30 日，公司召开第三届董事会第十六次会议（临时），审
议通过了《关于决定调整激励对象及授予股票期权数量的议案》和《关于确定股
票期权激励计划授予相关事项的议案》。根据公司实际情况对股票期权激励对象
和期权数量进行了调整，首次授予的股票期权激励对象人数调整为 70 人，股票
期权的总数调整为 615.68 万份，行权价格为 33.55 元，确定股票期权的授予日为
2011 年 12 月 30 日。
经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，
于 2012 年 1 月 13 日完成了公司股票期权激励计划的首次授予登记工作，期权简
称：多氟 JLC1，期权代码：037571。
5、2012 年 6 月 28 日经公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于
对股权激励计划期权数量、行权价格及授予对象进行调整的议案》， 经 2011 年
度权益分派方案实施和激励对象离职所导致的股票期权激励计划的调整，首次授
予的股票期权激励对象人数调整为 67 人，股票期权的总数调整为 590.72 万份，
行权价格调整为 33.45 元。
二、关于满足股权激励计划设定的第一个行权期行权条件的说明
公司股票期权激励计划规定的行权条件 激励对象符合行权条件的情况说明
1、公司不得发生如下任一情形： 1、公司未发生如下任一情形：
（1）授权日前一个会计年度的财务会计报 （1）最近一个会计年度的财务会计报
告被注册会计师出具否定意见或者无法表 告被注册会计师出具否定意见或者无
示意见的审计报告； 法表示意见的审计报告。 2011 年度大
（2）授权日前的最近一年内，公司因重大 华会计师事务有限公司为公司出具了
违法违规行为被中国证监会予以行政处罚； 标准无保留的审计报告）
（3）中国证监会认定的不能实行股权激励 （2）最近一年内因重大违法违规行为
计划的其他情形。 被中国证监会予以行政处罚。
（3）中国证监会认定的不能实行股权
激励计划的其他情形。
2、2011 年公司业绩达到以下标准： 2、经大华会计师事务所审计，公司
（1）各行权期首个交易日的上一年度，以 2011 年度净利润为 84,805,844.69 元，
2010 年净利润 48,354,279.20 元为基数，净 较 2010 年增长 75.38%；2011 年，公
利润增长率不低于 40%； 司加权平均净资产收益率为 5.72%.
（2）各行权期首个交易日的上一年度，经
审计的加权平均净资产收益率（以扣除非经
常性损益前后孰低者为准）符合要求，2011
年度不低于 5%；
3、激励对象不得发生以下任一情形： 3、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或 （1）最近三年内被证券交易所公开谴
宣布为不适当人选的； 责或宣布为不适当人选的；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中 （2）最近三年内因重大违法违规行为
国证监会予以行政处罚的； 被中国证监会予以行政处罚的；
（3）具有《公司法》规定的不得担任董事、 （3）具有《公司法》规定的不得担任
高级管理人员情形的； 董事、高级管理人员情形的；
（4）依据公司相应的绩效评价办法，绩效 （4）依据公司相应的绩效评价办法，
评价结果不合格的； 绩效评价结果不合格的；
（5）与公司未通过签订劳动合同依法建立 （5）与公司未通过签订劳动合同依法
劳动关系，也没有与公司建立事实劳动关 建立劳动关系，也没有与公司建立事
系； 实劳动关系；
（6）已经参与其他任何上市公司股权激励 （6）已经参与其他任何上市公司股权
计划的。 激励计划的；
（7）法律法规规定的其他不得参与激励计 （7）法律法规规定的其他不得参与激
划的人员； 励计划的人员；
（8）公司董事会认定的其他严重违反公司 （8）公司董事会认定的其他严重违反
有关规定的情形。 公司有关规定的情形。
4、个人绩效考核目标 4、个人绩效考核目标
根据公司另行制订通过的股权激励考核管 根据公司另行制订通过的股权激励考
理办法，激励对象各行权期的上一年度绩效 核管理办法，董事会薪酬与考核委员
考核结果必须达标。若激励对象个人绩效考 会考核工作组对全部激励对象个人
核没有达标，则激励对象个人相应行权期的 2011 年度绩效考核结果均为达标。
可行权数量由公司注销。
5、行权等待期满 5、行权等待期满
本次期权激励计划股票期权授权日为
2011 年 12 月 30 日，一年等待期即将
届满。
综上所述，公司已满足股权激励计划设定的第一个行权期条件。实施的股票
期权激励计划相关内容与已经披露的激励计划内容不存在差异。本次可行权股票
期权数量为 147.68 万份，占授予股票期权数量 590.72 万份的 25%。
三、 股票期权行权股票来源、第一个行权期可行权激励对象、可行权股票
期权数量及行权价格
1、股票期权行权股票来源：向激励对象定向增发；
2、第一个行权期可行权激励对象及可行权数量，具体情况如下：
获受期权数 本期可行权数量
人员类型 姓名 岗位
（万份） （万份）
董事
侯红军 41.6 10.4
总经理
董事
李凌云 29.12 7.28
常务副总经理
董事
韩世军 20.8 5.2
副总经理
董事、高级管 杨华春 副总经理 18.72 4.68
理人员
程立静 副总经理 18.72 4.68
副总经理
陈相举 18.72 4.68
董秘
郝建堂 副总经理 18.72 4.68
李云峰 副总经理 18.72 4.68
其他核心技
共 59 人 405.6 101.4
术骨干
合计 590.72 147.68
其中核心技术（业务）人员和部分中层管理人员的姓名及职务情况如下：
序号 姓名 职位
1 薛旭金 技术部部长
2 于贺华 首席专家
3 陈宏伟 高级专家
4 闫春生 高级专家
5 尚钟声 高级专家
6 李杰 高级专家
7 刘海庆 高级专家
8 罗成果 高级专家
9 刘海霞 一级工程师
10 马成林 一级工程师
11 陈以春 一级工程师
12 施秀华 二级工程师
13 贾棉 二级工程师
14 薛峰峰 二级工程师
15 韩建军 二级工程师
16 吴林 二级工程师
17 邵俊华 二级工程师
18 李勇 二级工程师
19 叶文豪 二级工程师
20 李小强 二级工程师
21 谷正彦 总经理助理
22 师玉萍 供应部部长
23 郝义锋 焦作新能源公司副经理
24 刘清文 矿产部部长
25 曹伍忠 营销部副部长
26 侯中建 营销部副部长
27 柳志强 外贸科科长
28 赵卫峰 销售一科科长
29 张朝霞 后勤部部长
30 王小强 销售三科科长
31 王艳利 经营办公室主任
32 王建军 原材料供应科科长
33 秦俊光 总经理助理
34 周小平 生产部部长
35 邹英武 二分厂厂长
36 刘慈军 装备部部长
37 张战胜 五分厂厂长
38 许随军 高级技能专家
39 范连生 高级技能专家
40 张国辉 生产部副部长
41 姬广军 一分厂副厂长
42 张二斌 二分厂副厂长
43 许新芳 三分厂副厂长
44 韩拥军 装备部副部长
45 张保平 装备部副部长
46 朱占科 行政规划部部长
47 张小霞 行政规划部副部长
48 王泽国 二级工程师
49 闫克新 审计证券部部长
50 王红飞 焦作新能源公司副经理
51 侯春霞 财务部副部长
52 陈淑云 业务骨干
53 赵汝建 审计证券部副部长
54 梁小五 投资风控部副部长
55 海翔 证券事务代表
56 梁鸿军 后勤部副部长
57 崔喜芹 行政规划部副部长
58 王建利 人力资源部副部长
59 赵 光 昆明科技公司调度
3、本次可行权股票期权的行权价格：33.45 元。若在行权前公司有派息、资
本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细或缩股等事项，行权价格进行相应
的调整。
4、本期股票期权行权期限：2012 年 12 月 31 日起至 2013 年 12 月 30 日止。
5、股票期权激励计划的可行权日
可行权日为等待期满次日起至期权有效期满当日止的期间内的任一可交易
日，但不得为下列期间：
（1）公司定期报告公告前 30 日至公告后 2 个交易日内，因特殊原因推迟定
期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日至公告后 2 个交易日内；
（3）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个交易日；
（4）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个交易日。
上述“重大交易”、“重大事项”以及“可能影响股价的重大事件”指按照《上
市规则》的规定公司应当披露的交易或其他重大事项。
6、公司董事会根据政策规定的行权窗口期确定行权日，并按《中小企业板
信息披露业务备忘录第 12 号：股权激励股票期权实施、授予与行权》的规定为
所有激励对象以统一行权的方式办理后续事宜。
7、激励对象将按照相关规定向税务机关缴纳个人所得税，本次股权激励计
划可行权激励对象所缴纳的个人所得税将由公司代收代缴。
8、第一个行权期结束后，公司董事会委托相关人员办理工商变更登记及其
他一切相关手续。
9、本期股票期权行权对公司股权结构不产生重大影响。本次股权激励期权
行权完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
四、独立董事发表的独立意见
根据《上市公司股权激励管理办法(试行)》(以下简称《管理办法》)、《股权
激励有关备忘录 1-3 号》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等
法律、法规和规范性文件的有关规定，独立董事对第三届董事会第二十四次会议
审议《关于公司股权激励计划第一个行权期可行权的议案》发表如下独立意见：
1、经核查，《公司股票期权激励计划(修订稿)》规定的第一个行权期已满足
行权条件，激励对象可在自授权日起 12 个月后的首个交易日起至授权日起 24
个月内的最后一个交易日当日止行权，激励对象主体资格合法、有效；
2、公司承诺不向本次行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务
资助的计划或安排，本次行权没有损害公司及全体股东利益的情形；
3、本次行权有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，促进激励对象利
益与公司长远利益的趋同，激励长期价值的创造，有利于公司的长期稳定发展。
我们同意激励对象在股权激励计划规定的第一个行权期内行权。
五、监事会对第一个行权期可行权激励对象名单的核查意见
监事会对公司股票期权激励计划第一个行权期可行权的激励对象名单进行
核查后认为：激励对象符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励
有关事项备忘录 1-3 号》及《公司股权激励计划（修订稿）》等相关规定，可行
权的 67 名激励对象行权资格合法、有效，且公司承诺不向本次行权的激励对象
提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排，满足公司股权激励计划
第一个行权期行权条件，同意激励对象在规定的行权期内行权。
六、薪酬与考核委员会对激励对象名单的核实意见
公司薪酬与考核委员会对公司的股权激励计划、行权考核期间行权条件满足
情况以及激励对象名单进行了核查，认为：本次可行权激励对象资格符合《上市
公司股权激励管理办法(试行)》、《股权激励审核备忘录 1 - 3 号》、《公司股权激
励计划》和《公司股票期权激励计划考核管理办法》等的相关规定，全部激励对
象个人 2011 年度绩效考核结果均为达标，可行权激励对象的资格合法、有效。
七、董事会关于激励对象在第一个行权期可行权的表决情况
公司第三届董事会第二十四次会议以 4 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通
过了《关于股权激励计划第一个行权期可行权的议案》。
李世江、侯红军、李凌云、韩世军四名董事系《多氟多化工股份有限公司股
权激励计划（修订稿）》的关联人，已回避表决，其余四名董事参与表决并一致
同意该议案。
八、律师法律意见书的结论意见
公司及全体激励对象均符合《激励计划（修订稿）》规定的第一个行权期行
权条件，并已经履行了在第一个行权期行权迄今为止应当并能够履行的全部程
序。
九、行权专户资金的管理和使用计划
行权专户资金将用于补充公司流动资金，未使用的资金存储于行权专户。
十、不符合条件的股票期权的处理方式
对于未来不符合条件的股票期权，公司将予以注销。
十一、本期行权对公司当年财务状况和经营成果的影响
本期行权将增加股本 147.68 万股，增加公司资本公积 4792.216 万元，对公
司当期经营成果无重大影响。
十二、备查文件
1、公司第三届董事会第二十四次会议决议；
2、公司第三届监事会第二十一次会议决议；
3、独立董事关于公司第三届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见；
4、薪酬与考核委员会对激励对象名单的核实意见；
5、君泽君律师事务所关于多氟多化工股份有限公司股票期权激励计划首期
行权的法律意见书。
特此公告
多氟多化工股份有限公司董事会
2012 年 12 月 27 日
