证券代码:002407 证券简称:多氟多 公告编号:2017-019 多氟多化工股份有限公司董事会 关于 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1834 号文《关于核准多氟多化工股份有限公 司非公开发行股票的批复》核准,本公司由主承销商中原证券股份有限公司于 2015 年 10 月 16 日向特定投资者定价发行人民币普通股(A 股)20,122,155 股,每股面值人民币 1 元, 每股发行认购价格为人民币 29.88 元。截至 2015 年 10 月 22 日止,本公司共募集资金 601,249,991.40 元,扣除发行费用 10,870,122.00 元,募集资金净额 590,379,869.40 元。 截止 2015 年 10 月 22 日,本公司上述发行募集的资金已全部到位,业经大华会计师事 务所(特殊普通合伙)以 “大华验字[2015]001025 号”验资报告验证确认。 截止 2016 年 12 月 31 日,公司对募集资金项目累计投入 16,916.58 万元,其中:公司于 募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 4,161.08 万元;于 2015 年 10 月 22 日起至 2016 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 12,755.50 万元。募集资金 账户累计结息及理财收益共计 196.11 万元,2016 年 11 月 8 日召开第四届董事会第三十五次 (临时)会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 ,同意 使用 30,000 万元闲置募集资金暂时补充公司全资子公司多氟多(焦作)新能源科技有限公 司流动资金,使用期限不超过 12 个月。截止 2016 年 12 月 31 日,募集资金余额为人民币 12,317.52 万元。 二、募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,本公司依照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等 法律法规,结合公司实际情况,制定了《多氟多化工股份有限公司募集资金管理制度》(以 下简称“《管理制度》”),该《管理制度》于 2015 年 11 月 10 日经本公司第四届董事会第二 十五次(临时)会议审议通过并执行。根据《管理制度》的要求,并结合公司经营需要,本 公司对募集资金实行专户存储,并对募集资金的使用实行严格的审批手续,以保证专款专用; 授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料,并要求保荐代 表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公司与中原证券股份 有限公司签订的《募集资金三方监管协议》,公司一次或 12 个月以内累计从专户中支取的金 额超过 1,000 万元的,银行应及时以传真方式通知保荐代表人,同时提供专户的支出清单。 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,符合《深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定,三方监管协议的履行不存在问题。 截止 2016 年 12 月 31 日,募集资金的存储情况列示如下: 金额单位:人民币元 银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式 洛阳银行股份有 600410010000002188 592,749,991.40 0.00 活期 限公司焦作分行 交通银行股份有 418899991010003007256 0.00 44,488,884.29 活期 限公司焦作分行 中原银行股份有 410801010100000116 0.00 78,686,305.02 活期 限公司焦作分行 合 计 592,749,991.40 123,175,189.31 注:初始存放金额 592,749,991.40 元中包含尚未支付的发行费用 2,370,122.00 元。 截止 2016 年 12 月 31 日,募集资金账户累计结息及理财收益共计 1,961,089.86 元。 三、2016 年度募集资金的使用情况 2016 年度募集资金使用情况如下: 募集资金使用情况表 金额单位:人民币万元 募集资金总额 59,037.99 本年度投 10,727.59 入募集资 报告期内变更用途的募集资金总额 不适用 金总额 累计变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投 入募集资 16,916.58 累计变更用途的募集资金总额比例 不适用 金总额 项 目 可 是否 本 是 行 已变 年 否 性 更项 募集资 调整 本年 截至期 项目达到 度 达 是 承诺投资项目和 目 金承诺 后投 度投 截至期末累 末投资 预定可使 实 到 否 超募资金投向 (含 投资总 资总 入金 计投入金额 进度 用状态日 现 预 发 部分 额 额 额 (%) 期 的 计 生 变 效 效 重 更) 益 益 大 变 化 承诺投资项目 年产 3 亿 Ah 能量 不 不 60,125.0 2017 年 12 型动力锂离子电 否 10,727.59 16,916.58 28.14 适 适 否 0 月 31 日 池组项目 用 用 承诺投资项目小 60,125.0 10,727.59 16,916.58 28.14 计 0 超募资金投向 归还银行贷款(如 有) 补充流动资金(如 有) 超募资金投向小 计 60,125.0 合计 10,727.59 16,916.58 28.14 0 未达到计划进度 或预计收益的情 不适用 况和原因(分具体 募投项目) 项目可行性发生 重大变化的情况 无 说明 超募资金的金额、 用途及使用进展 不适用 情况 募集资金投资项 目实施地点变更 不适用 情况 募集资金投资项 不适用 目实施方式调整 情况 适用 截止 2015 年 10 月 22 日,本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目 4,161.08 万 募集资金投资项 元。大华会计师事务所(特殊普通合伙)已于 2015 年 11 月 24 日出具专项鉴证报告,对公 目先期投入及置 司先期以自筹资金投入募集资金项目的实际投资额予以确认;公司 2015 年 11 月 24 日召 换情况 开的第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项 目自筹资金的议案》,同意公司以 4,161.08 万元募集资金置换预先已投入募集资金投资 项目的自筹资金。 适用 2015 年 11 月 9 日召开第四届董事会第二十五次(临时)会议审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用闲置募集资金 42,000 万 元暂时补充公司全资子公司多氟多(焦作)新能源科技有限公司流动资金,使用期限不 超过 12 个月,自 2015 年 11 月 10 日至 2016 年 11 月 9 日止。详见公司在中国证券报、 证券时报及巨潮资讯网上相关披露,公告编号:2015-126。 用闲置募集资金 暂时补充流动资 2016 年 11 月 2 日,已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币 42,000 万元 金情况 全部归还并存入多氟多(焦作)新能源科技有限公司募集资金专用账户。 2016 年 11 月 8 日召开第四届董事会第三十五次(临时)会议审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 ,同意使用 30,000 万元闲置募集资金 暂时补充公司全资子公司多氟多(焦作)新能源科技有限公司流动资金,使用期限不超 过 12 个月。详见公司在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网上相关披露,公告编号: 2016-056。 项目实施出现募 集资金结余的金 不适用 额及原因 尚未使用的募集 不适用 资金用途及去向 募集资金使用及 披露中存在的问 无 题或其他情况 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 无。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的相关信息是及时、真实、准确、完整的,不存在募集资金管理违规的情形。 多氟多化工股份有限公司董事会 2017 年 3 月 8 日