河南苗硕律师事务所
关于多氟多化工股份有限公司
2017 年第三次临时股东大会的
法律意见书
致：多氟多化工股份有限公司
河南苗硕律师事务所（下称“本所”）接受多氟多化工股份有限公司
（下称“公司”）委托，指派本所律师见证公司 2017 年第三次临时股东
大会，并出具本法律意见书。为出具本法律意见书，本所律师列席了公司
2017 年第三次临时股东大会，并根据《中华人民共和国证券法》（下称
《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《上市
公司股东大会规则》（下称《股东大会规则》）、《深圳证券交易所上市
公司股东大会网络投票实施细则》（下称《网络投票细则》）等法律、法
规和规范性文件的要求以及《多氟多化工股份有限公司章程》（下称《公
司章程》），按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，
查阅了本所律师认为出具法律意见所必须查阅的文件，对公司本次股东大
会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决方式、表决程序的合法性、
有效性进行了认真核查。公司已向本所保证其提供为出具本法律意见书所
需的文件、资料，是真实、准确、完整，无重大遗漏的。本所律师同意将
本法律意见书作为公司本次股东大会的必备法律文件予以公告，并依法对
本法律意见书承担相应的责任。
一、本次股东大会的召集、召开程序
1/14
1、经核查，本次会议的召集议案是由公司董事会于 2017 年 6 月 22
日召开第五届董事会第六次(临时)会议表决通过的。
2、2017 年 6 月 23 日,公司在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮
资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上分别刊载了《多氟多化工股份
有限公司关于召开 2017 年第三次临时股东大会的通知》（以下简称“《通
知》”）。经核查，《通知》列明了本次股东大会的时间、地点、会议方
式、出席对象、会议登记方法等事项，并按《股东大会规则》的要求对本
次股东大会拟审议的议题事项进行了充分披露。
3、2017 年 7 月 10 日下午 2:30，本次股东大会的现场会议在河南省
焦作市中站区焦克路公司科技大厦三楼会议室如期召开，公司董事长李世
江先生主持了本次股东大会。会议就《通知》中所列明的审议事项进行了
审议和表决。
4、网络投票时间为 2017 年 7 月 9 日—2017 年 7 月 10 日。其中，通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017 年 7 月 10
日上午 9:30—11:30，下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投
票系统投票的具体时间为：2017 年 7 月 9 日 15:00 至 2017 年 7 月 10 日 1
5:00 期间的任意时间。
本所律师认为：公司本次股东大会的召开程序及召开方式均符合《公
司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》
等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定和
要求，合法、合规、真实、有效。
2/14
二、本次股东大会的召集人和出席会议人员资格
1、本次股东大会的召集人为公司董事会。
2、经查验，本所律师根据公司提供的由中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司出具的截至 2017 年 7 月 5 日下午 15:00 交易结束时登记
在册的股东名册，对现场出席本次股东大会现场会议的股东或其委托代理
人的身份证明资料和授权委托文件进行了审查，确认现场出席本次会议的
股东、股东代表及股东委托代理人共计 20 名，持有股份 114,813,137 股，
占公司有表决权股份总数的 18.2911%。
3、根据深圳证券信息有限公司提供的统计数据并经确认，在网络投
票时间内，通过深交所交易系统和互联网投票系统直接投票的公司股东人
数为 3 人，持有股份 2,200 股，占公司有表决权股份总数的 0.0004%。
其中：参加本次会议的中小投资者共 11 人，代表有表决权的股份 67
3,800 股，占公司总股本的 0.1073%。
4、公司部分董事、监事、高级管理人员和本所律师出席/列席了本次
股东大会。本所律师认为：本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格
符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票细则》和《公司章程》
的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
经核查，本次股东大会审议及表决的事项为公司已公告的会议通知中
列出的全部议案。本次股东大会经逐项审议，依照公司章程及《股东大会
议事规则》所规定的表决程序，表决通过了以下议案：
3/14
1、审议通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
表决结果：同意 114,813,837 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.9987%；反对 1,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0013%；弃
权票为 0 股。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 672,300 股，占出席会议中
小投资者有效表决权股份总数的 99.7774%；反对 1,500 股，占出席会议
中小投资者有效表决权股份总数的 0.2226%；弃权 0 股。
本议案属于特别决议议案；经出席会议有表决权股东所持股份总数的
2/3 通过。
2、《关于公司非公开发行股票方案的议案》
公司控股股东李世江先生及其一致行动人侯红军、李凌云、李云峰、
韩世军为关联股东，共持 105,122,658 股，已回避表决。
本议案属于特别决议议案；经出席会议有表决权股东所持股份总数的
2/3 通过。
2.1 发行股票的种类和面值
表决结果：关联股东回避表决，参加表决（现场及网络）的有表决权
股份总数为 9,692,679 股。同意 9,691,179 股，占出席会议有表决权股
份总数的 99.9845%；反对 1,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.
0155%；弃权票为 0 股。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 672,300 股，占出席会议中
小投资者有效表决权股份总数的 99.7774%；反对 1,500 股，占出席会议
4/14
中小投资者有效表决权股份总数的 0.2226%；弃权 0 股。
2.2 发行方式及发行时间
表决结果：关联股东回避表决，参加表决（现场及网络）的有表决权
股份总数为 9,692,679 股。同意 9,691,179 股，占出席会议有表决权股
份总数的 99.9845%；反对 1,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.
0155%；弃权票为 0 股。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 672,300 股，占出席会议中
小投资者有效表决权股份总数的 99.7774%；反对 1,500 股，占出席会议
中小投资者有效表决权股份总数的 0.2226%；弃权 0 股。
2.3 发行价格和定价原则
表决结果：关联股东回避表决，参加表决（现场及网络）的有表决权
股份总数为 9,692,679 股。同意 9,691,179 股，占出席会议有表决权股
份总数的 99.9845%；反对 1,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.
0155%；弃权票为 0 股。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 672,300 股，占出席会议中
小投资者有效表决权股份总数的 99.7774%；反对 1,500 股，占出席会议
中小投资者有效表决权股份总数的 0.2226%；弃权 0 股。
2.4 发行数量
表决结果：关联股东回避表决，参加表决（现场及网络）的有表决权
股份总数为 9,692,679 股。同意 9,691,179 股，占出席会议有表决权股
份总数的 99.9845%；反对 1,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.
5/14
0155%；弃权票为 0 股。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 672,300 股，占出席会议中
小投资者有效表决权股份总数的 99.7774%；反对 1,500 股，占出席会议
中小投资者有效表决权股份总数的 0.2226%；弃权 0 股。
2.5 发行对象及认购方式
表决结果：关联股东回避表决，参加表决（现场及网络）的有表决权
股份总数为 9,692,679 股。同意 9,691,179 股，占出席会议有表决权股
份总数的 99.9845%；反对 1,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.
0155%；弃权票为 0 股。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 672,300 股，占出席会议中
小投资者有效表决权股份总数的 99.7774%；反对 1,500 股，占出席会议
中小投资者有效表决权股份总数的 0.2226%；弃权 0 股。
2.6 锁定期
表决结果：关联股东回避表决，参加表决（现场及网络）的有表决权
股份总数为 9,692,679 股。同意 9,691,179 股，占出席会议有表决权股
份总数的 99.9845%；反对 1,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.
0155%；弃权票为 0 股。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 672,300 股，占出席会议中
小投资者有效表决权股份总数的 99.7774%；反对 1,500 股，占出席会议
中小投资者有效表决权股份总数的 0.2226%；弃权 0 股。
2.7 本次非公开发行前滚存利润的安排
6/14
表决结果：关联股东回避表决，参加表决（现场及网络）的有表决权
股份总数为 9,692,679 股。同意 9,691,179 股，占出席会议有表决权股
份总数的 99.9845%；反对 1,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.
0155%；弃权票为 0 股。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 672,300 股，占出席会议中
小投资者有效表决权股份总数的 99.7774%；反对 1,500 股，占出席会议
中小投资者有效表决权股份总数的 0.2226%；弃权 0 股。
2.8 上市地点
表决结果：关联股东回避表决，参加表决（现场及网络）的有表决权
股份总数为 9,692,679 股。同意 9,691,179 股，占出席会议有表决权股
份总数的 99.9845%；反对 1,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.
0155%；弃权票为 0 股。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 672,300 股，占出席会议中
小投资者有效表决权股份总数的 99.7774%；反对 1,500 股，占出席会议
中小投资者有效表决权股份总数的 0.2226%；弃权 0 股。
2.9 募集资金用途
表决结果：关联股东回避表决，参加表决（现场及网络）的有表决权
股份总数为 9,692,679 股。同意 9,691,179 股，占出席会议有表决权股
份总数的 99.9845%；反对 1,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.
0155%；弃权票为 0 股。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 672,300 股，占出席会议中
7/14
小投资者有效表决权股份总数的 99.7774%；反对 1,500 股，占出席会议
中小投资者有效表决权股份总数的 0.2226%；弃权 0 股。
2.10 决议有效期限
表决结果：关联股东回避表决，参加表决（现场及网络）的有表决权
股份总数为 9,692,679 股。同意 9,691,179 股，占出席会议有表决权股
份总数的 99.9845%；反对 1,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.
0155%；弃权票为 0 股。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 672,300 股，占出席会议中
小投资者有效表决权股份总数的 99.7774%；反对 1,500 股，占出席会议
中小投资者有效表决权股份总数的 0.2226%；弃权 0 股。
3、《关于<多氟多化工股份有限公司非公开发行 A 股股票预案>的议
案》
公司控股股东李世江先生及其一致行动人侯红军、李凌云、李云峰、
韩世军为关联股东，共持 105,122,658 股，已回避表决。
表决结果：关联股东回避表决，参加表决（现场及网络）的有表决权
股份总数为 9,692,679 股。同意 9,691,179 股，占出席会议有表决权股
份总数的 99.9845%；反对 1,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.
0155%；弃权票为 0 股。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 672,300 股，占出席会议中
小投资者有效表决权股份总数的 99.7774%；反对 1,500 股，占出席会议
中小投资者有效表决权股份总数的 0.2226%；弃权 0 股。
8/14
本议案属于特别决议议案；经出席会议有表决权股东所持股份总数的
2/3 通过。
4、《关于非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告的议
案》
表决结果：同意 114,813,837 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.9987%%；反对 1,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0013%；
弃权票为 0 股。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 672,300 股，占出席会议中
小投资者有效表决权股份总数的 99.7774%；反对 1,500 股，占出席会议
中小投资者有效表决权股份总数的 0.2226%；弃权 0 股。
本议案属于特别决议议案；经出席会议有表决权股东所持股份总数的
2/3 通过。
5、《关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》
公司控股股东李世江先生及其一致行动人侯红军、李凌云、李云峰、
韩世军为关联股东，共持 105,122,658 股，已回避表决。
表决结果：关联股东回避表决，参加表决（现场及网络）的有表决权
股份总数为 9,692,679 股。同意 9,691,179 股，占出席会议有表决权股
份总数的 99.9845%；反对 1,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.
0155%；弃权票为 0 股。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 672,300 股，占出席会议中
小投资者有效表决权股份总数的 99.7774%；反对 1,500 股，占出席会议
9/14
中小投资者有效表决权股份总数的 0.2226%；弃权 0 股。
本议案属于特别决议议案；经出席会议有表决权股东所持股份总数的
2/3 通过。
6、《关于公司与焦作多氟多实业集团有限公司签署《<附条件生效的
股份认购合同>的议案》
公司控股股东李世江先生及其一致行动人侯红军、李凌云、李云峰、
韩世军为关联股东，共持 105,122,658 股，已回避表决。
表决结果：关联股东回避表决，参加表决（现场及网络）的有表决权
股份总数为 9,692,679 股。同意 9,691,179 股，占出席会议有表决权股
份总数的 99.9845%；反对 1,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.
0155%；弃权票为 0 股。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 672,300 股，占出席会议中
小投资者有效表决权股份总数的 99.7774%；反对 1,500 股，占出席会议
中小投资者有效表决权股份总数的 0.2226%；弃权 0 股。
本议案属于特别决议议案；经出席会议有表决权股东所持股份总数的
2/3 通过。
7、《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》
表决结果：同意 114,813,837 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.9987%；反对 1,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0013%；弃
权票为 0 股。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 672,300 股，占出席会议中
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小投资者有效表决权股份总数的 99.7774%；反对 1,500 股，占出席会议
中小投资者有效表决权股份总数的 0.2226%；弃权 0 股。
本议案属于特别决议议案；经出席会议有表决权股东所持股份总数的
2/3 通过。
8、 《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相
关事宜的议案》
表决结果：同意 114,813,837 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.9987%；反对 1,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0013%；弃
权票为 0 股。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 672,300 股，占出席会议中
小投资者有效表决权股份总数的 99.7774%；反对 1,500 股，占出席会议
中小投资者有效表决权股份总数的 0.2226%；弃权 0 股。
本议案属于特别决议议案；经出席会议有表决权股东所持股份总数的
2/3 通过。
9、《关于公司本次非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补
措施的议案》
表决结果：同意 114,813,837 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.9987%；反对 1,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0013%；弃
权票为 0 股。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 672,300 股，占出席会议中
小投资者有效表决权股份总数的 99.7774%；反对 1,500 股，占出席会议
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中小投资者有效表决权股份总数的 0.2226%；弃权 0 股。
本议案属于特别决议议案；经出席会议有表决权股东所持股份总数的
2/3 通过。
10、《关于董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人对公司填补
回报措施能够得到切实履行做出的承诺的议案》
表决结果：同意 114,813,837 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.9987%；反对 1,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0013%；弃
权票为 0 股。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 672,300 股，占出席会议中
小投资者有效表决权股份总数的 99.7774%；反对 1,500 股，占出席会议
中小投资者有效表决权股份总数的 0.2226%；弃权 0 股。
本议案属于特别决议议案；经出席会议有表决权股东所持股份总数的
2/3 通过。
11、《关于<未来三年（2015-2017 年）股东回报规划>的议案》
表决结果：同意 114,813,837 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.9987%；反对 1,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0013%；弃
权票为 0 股。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 672,300 股，占出席会议中
小投资者有效表决权股份总数的 99.7774%；反对 1,500 股，占出席会议
中小投资者有效表决权股份总数的 0.2226%；弃权 0 股。
本议案属于特别决议议案；经出席会议有表决权股东所持股份总数的
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2/3 通过。
12、《关于子公司多氟多新能源使用部分募集资金进行现金管理的议
案》
表决结果：同意 114,813,837 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.9987%；反对 1,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0013%；弃
权票为 0 股。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 672,300 股，占出席会议中
小投资者有效表决权股份总数的 99.7774%；反对 1,500 股，占出席会议
中小投资者有效表决权股份总数的 0.2226%；弃权 0 股。
本议案属于特别决议议案；经出席会议有表决权股东所持股份总数的
2/3 通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决方式及表决程序符合《公司法》、
《股东大会规则》、《网络投票细则》等有关法律法规以及《公司章程》
的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司 2017 年第三次临时股东大会的召集、
召开和表决程序符合《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》和《公
司章程》的规定，召集人和出席会议人员均具有合法有效的资格，本次股
东大会的表决程序和表决结果合法有效。特此见证。本法律意见书正本壹
式叁份。
(以下无正文，下接盖章签字页)
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（本页无正文，为《河南苗硕律师事务所关于多氟多化工股份有限公司 2
017 年第三次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
河南苗硕律师事务所 负责人: 赵振华
(公章) 见证律师: 赵振华
刘寒玉(实习)
签署日期:2017 年 7 月 10 日
14/14
