河南苗硕律师事务所
关于多氟多化工股份有限公司 2017 年第五次临时
                 股东大会的法律意见书
致：多氟多化工股份有限公司

    河南苗硕律师事务所（下称“本所”）接受多氟多化工股份有限公

司（下称“公司”）委托，指派本所律师见证公司 2017 年第五次临时

股东大会，并出具本法律意见书。为出具本法律意见书，本所律师列席

了公司 2017 年第五次临时股东大会，并根据《中华人民共和国证券法》

（下称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、

《上市公司股东大会规则》（下称《股东大会规则》）、《深圳证券交

易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（下称《网络投票细则》）

等法律、法规和规范性文件的要求以及《多氟多化工股份有限公司章程》

（下称《公司章程》），按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤

勉尽责精神，查阅了本所律师认为出具法律意见所必须查阅的文件，对

公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决方式、

表决程序的合法性、有效性进行了认真核查。公司已向本所保证其提供

为出具本法律意见书所需的文件、资料，是真实、准确、完整，无重大

遗漏的。本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备法

律文件予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。

    一、本次股东大会的召集、召开程序

    1、经核查，本次会议的召集议案是由公司董事会于 2017 年 8 月 2
3 日召开第五届董事会第八次会议表决通过的。

    2、2017 年 8 月 24 日,公司在《中国证券报》、《证券时报》、巨

潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上分别刊载了《多氟多化工

股份有限公司关于召开 2017 年第五次临时股东大会的通知》（以下简

称“《通知》”）。经核查，《通知》列明了本次股东大会的时间、地

点、会议方式、出席对象、会议登记方法等事项，并按《股东大会规则》

的要求对本次股东大会拟审议的议题事项进行了充分披露。

    3、2017 年 9 月 11 日下午 2:30，本次股东大会的现场会议在河南

省焦作市中站区焦克路公司科技大厦三楼会议室如期召开，公司董事长

李世江先生主持了本次股东大会。会议就《通知》中所列明的审议事项

进行了审议和表决。

    4、网络投票时间为 2017 年 9 月 10 日-2017 年 9 月 11 日。其中，

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017 年 9

月 11 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互

联网投票系统投票的具体时间为：2017 年 9 月 10 日 15:00 至 2017 年 9

月 11 日 15:00 期间的任意时间。

    本所律师认为：公司本次股东大会的召开程序及召开方式均符合

《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会

规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有

关规定和要求，合法、合规、真实、有效。

    二、本次股东大会的召集人和出席会议人员资格
    1、本次股东大会的召集人为公司董事会。

    2、经查验，本所律师根据公司提供的由中国证券登记结算有限责

任公司深圳分公司出具的截至 2017 年 9 月 5 日下午 15:00 交易结束时

登记在册的股东名册，对现场出席本次股东大会现场会议的股东或其委

托代理人的身份证明资料和授权委托文件进行了审查，确认现场出席本

次会议的股东、股东代表及股东委托代理人共计 13 名，持有股份 111,

333,849 股，占公司有表决权股份总数的 17.1368%。

    3、根据深圳证券信息有限公司提供的统计数据并经确认，在网络

投票时间内，通过深交所交易系统和互联网投票系统直接投票的公司股

东人数为 5 人，持有股份 34,600 股，占公司有表决权股份总数的

0.0055%。其中：参加本次会议的中小投资者共 7 人，代表有表决权的

股 225,700 股，占公司总股本的 0.0360%。。

    4、公司部分董事、监事、高级管理人员和本所律师出席/列席了本

次股东大会。本所律师认为：本次股东大会的召集人和出席会议人员的

资格符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票细则》和《公司

章程》的规定。

    三、本次股东大会的表决程序和表决结果

    经核查，本次股东大会审议及表决的事项为公司已公告的会议通知

中列出的全部议案。本次股东大会经逐项审议，依照公司章程及《股东

大会议事规则》所规定的表决程序，表决了以下议案：

    1、审议通过《关于<多氟多化工股份有限公司 2017 年限制性股票
激励计划（草案）>及摘要的议案》

    出席本次会议的关联股东谷正彦对本议案已回避表决。

    表决结果：同意 110,959,249 股，占出席会议有表决权股份总数的

99.9692%；反对 34,200 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0308%；

弃权票为 0 股。

    其中，中小投资者股东表决情况：同意 191,500 股，占出席会议中

小投资者有效表决权股份总数的 84.8471%；反对 34,200 股, 占出席会

议中小投资者有效表决权股份总数的 15.1529%；弃权 0 股。

    2、审议通过《关于<多氟多化工股份有限公司 2017 年限制性股票

激励计划实施考核管理办法>的议案》

    出席本次会议的关联股东谷正彦对本议案已回避表决。

    表决结果：同意 110,959,249 股，占出席会议有表决权股份总数的

99.9692%；反对 34,200 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0308%；

弃权票为 0 股。

    其中，中小投资者股东表决情况：同意 191,500 股，占出席会议中

小投资者有效表决权股份总数的 84.8471%；反对 34,200 股, 占出席会

议中小投资者有效表决权股份总数的 15.1529%；弃权 0 股。

    3、审议通过《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2017 年

限制性股票激励计划有关事项的议案》

    出席本次会议的关联股东谷正彦对本议案已回避表决。

    表决结果：同意 110,959,249 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.9692%；反对 34,200 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0308%；

弃权票为 0 股。

    其中，中小投资者股东表决情况：同意 191,500 股，占出席会议中

小投资者有效表决权股份总数的 84.8471%；反对 34,200 股, 占出席会

议中小投资者有效表决权股份总数的 15.1529%；弃权 0 股。

    4、以特别决议审议通过《关于增加党建工作章节并修订公司<章程>

的议案》

    表决结果：表决结果：同意 111,333,849 股，占出席会议有表决权

股份总数的 99.9689%；反对 34,600 股, 占出席会议有表决权股份总数

的 0.0311%；弃权票为 0 股。

    其中，中小投资者股东表决情况：同意 191,100 股，占出席会议中

小投资者有效表决权股份总数的 84.6699%；反对 34,600 股, 占出席会

议中小投资者有效表决权股份总数的 15.3301%；弃权 0 股。

    四、结论意见

    综上所述，本所律师认为：公司 2017 年第五次临时股东大会的召

集、召开和表决程序符合《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》

和《公司章程》的规定，召集人和出席会议人员均具有合法有效的资格，

本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。特此见证。本法律意见

书正本壹式叁份。

                   (以下无正文，下接盖章签字页)
（本页无正文，为《河南苗硕律师事务所关于多氟多化工股份有限公司

    2017 年第五次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）




   河南苗硕律师事务所                 负责人:        蒋华


        (公章)                        见证律师:     张凯丽


                                                  刘寒玉(实习)


                                     签署日期:2017 年 9 月 11 日