河南苗硕律师事务所 关于多氟多化工股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致:多氟多化工股份有限公司 河南苗硕律师事务所(下称“本所”)接受多氟多化工股份有限公 司(下称“公司”)委托,指派本所律师见证公司 2018 年第一次临时 股东大会,并出具本法律意见书。为出具本法律意见书,本所律师列席 了公司 2018 年第一次临时股东大会,并根据《中华人民共和国证券法》 (下称《证券法》)、《中华人民共和国公司法》(下称《公司法》)、 《上市公司股东大会规则》(下称《股东大会规则》)、《深圳证券交 易所上市公司股东大会网络投票实施细则》(下称《网络投票细则》) 等法律、法规和规范性文件的要求以及《多氟多化工股份有限公司章程》 (下称《公司章程》),按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责精神,查阅了本所律师认为出具法律意见所必须查阅的文件,对 公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决方式、 表决程序的合法性、有效性进行了认真核查。公司已向本所保证其提供 为出具本法律意见书所需的文件、资料,是真实、准确、完整,无重大 遗漏的。本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备法 律文件予以公告,并依法对本法律意见书承担相应的责任。 一、本次股东大会的召集、召开程序 1/7 1、经核查,本次会议的召集议案是由公司董事会于 2018 年 5 月 22 日召开第五届董事会第二十一次(临时)会议表决通过的。 2、2018 年 5 月 23 日,公司在《中国证券报》、《证券时报》、巨 潮资讯网站(http://www.cninfo.com.cn)上分别刊载了《多氟多化工 股份有限公司关于召开 2018 年第一次临时股东大会的通知》(以下简 称“《通知》”)。经核查,《通知》列明了本次股东大会的时间、地 点、会议方式、出席对象、会议登记方法等事项,并按《股东大会规则》 的要求对本次股东大会拟审议的议题事项进行了充分披露。 3、2018 年 6 月 7 日下午 2:30,本次股东大会的现场会议在河南省 焦作市中站区焦克路公司科技大厦五楼会议室如期召开,公司董事长李 世江先生主持了本次股东大会。会议就《通知》中所列明的审议事项进 行了审议和表决。 4、网络投票时间:2018 年 6 月 6 日至 2018 年 6 月 7 日。通过深圳 证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:2018 年 6 月 7 日上午 9:30-11:30,下午 13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统 投票的具体时间为:2018 年 6 月 6 日 15:00 至 2018 年 6 月 7 日 15:00 期间的任意时间。 本所律师认为:公司本次股东大会的召开程序及召开方式均符合 《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会 规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有 关规定和要求,合法、合规、真实、有效。 2/7 二、本次股东大会的召集人和出席会议人员资格 1、本次股东大会的召集人为公司董事会。 2、经查验,本所律师根据公司提供的由中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司出具的截至 2018 年 6 月 1 日下午 15:00 交易结束时 登记在册的股东名册,对现场出席本次股东大会现场会议的股东或其委 托代理人的身份证明资料和授权委托文件进行了审查,确认现场出席本 次会议的股东、股东代表及股东委托代理人共计 25 名,持有股份 115, 115,708 股,占公司有表决权股份总数的 17.8079%。 3、根据深圳证券信息有限公司提供的统计数据并经确认,在网络 投票时间内,通过深交所交易系统和互联网投票系统直接投票的公司股 东人数为 161 人,持有股份 1,685,244 股,占公司有表决权股份总数的 0.2607%。其中:参加本次会议的中小投资者共 172 人,代表有表决权 的股份 4,020,994 股,占公司总股本的 0.6220%。 4、公司部分董事、监事、高级管理人员和本所律师出席、列席了 本次股东大会。本所律师认为:本次股东大会的召集人和出席会议人员 的资格符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票细则》和《公 司章程》的规定。 三、本次股东大会的表决程序和表决结果 经核查,本次股东大会审议及表决的事项为公司已公告的会议通知 中列出的全部议案。本次股东大会经逐项审议,依照公司章程及《股东 大会议事规则》所规定的表决程序,表决通过了以下议案: 3/7 1、审议通过《关于延长 2017 年非公开发行股票股东大会决议有效 期的议案》 表决结果:在关联股东李世江、李云峰、侯红军、李凌云、韩世军 所持 105,122,658 股回避表决的情况下,同意 10,075,450 股,占出席 本次股东大会有效表决权股份总数的 86.2750%;反对 1,581,294 股, 占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 13.5405%;弃权 21,550 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1845%。 其中,中小投资者的表决情况为:同意 2,418,150 股,占出席会议 中小投资者有效表决权股份总数的 60.1381%;反对 1,581,294 股,占 出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 39.3259%;弃权 21,550 股,占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 0.5359%。 2、审议通过《关于提请股东大会延长授权董事会办理本次非公开 发行股票相关事宜的议案》 表决结果:同意 115,216,108 股,占出席本次股东大会有效表决权 股份总数的 98.6431%;反对 1,564,694 股,占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 1.3396%;弃权 20,150 股,占出席本次股东大会有 效表决权股份总数的 0.0173%。 其中,中小投资者的表决情况为:同意 2,436,150 股,占出席会议 中小投资者有效表决权股份总数的 60.5858%;反对 1,564,694 股,占 出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 38.9131%;弃权 20,150 股,占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 0.5011%。 4/7 3、审议通过《关于补选谷正彦先生为公司第五届董事会董事的议 案》 表决结果:同意 116,009,663 股,占出席本次股东大会有效表决权 股份总数的 99.3225%;反对 568,689 股,占出席本次股东大会有效表 决权股份总数的 0.4869%;弃权 222,600 股,占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.1906%。 其中,中小投资者的表决情况为:同意 3,229,705 股,占出席会议 中小投资者有效表决权股份总数的 80.3211%;反对 568,689 股,占出 席会议中小投资者有效表决权股份总数的 14.1430%;弃权 222,600 股, 占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 5.5359%。 4、审议通过《关于补选韩世军先生为公司第五届监事会监事的议 案》 表决结果:同意 116,033,163 股,占出席本次股东大会有效表决权 股份总数的 99.3427%;反对 571,389 股,占出席本次股东大会有效表 决权股份总数的 0.4892%;弃权 196,400 股,占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.1681%。 其中,中小投资者的表决情况为:同意 3,253,205 股,占出席会议 中小投资者有效表决权股份总数的 80.9055%;反对 571,389 股,占出 席会议中小投资者有效表决权股份总数的 14.2101%;弃权 196,400 股, 占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 4.8844%。 5、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》 5/7 表决结果:同意 116,004,113 股,占出席本次股东大会有效表决权 股份总数的 99.3178%;反对 602,739 股,占出席本次股东大会有效表 决权股份总数的 0.5160%;弃权 194,100 股,占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.1662%。 其中,中小投资者的表决情况为:同意 3,224,155 股,占出席会议 中小投资者有效表决权股份总数的 80.1830%;反对 602,739 股,占出 席会议中小投资者有效表决权股份总数的 14.9898%;弃权 194,100 股, 占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 4.8272%。 本所律师认为,本次股东大会的表决方式及表决程序符合《公司 法》、《股东大会规则》、《网络投票细则》等有关法律法规以及《公 司章程》的规定,表决结果合法、有效。 四、结论意见 综上所述,本所律师认为:公司 2018 年第一次临时股东大会的召 集、召开和表决程序符合《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》 和《公司章程》的规定,召集人和出席会议人员均具有合法有效的资格, 本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。特此见证。本法律意见 书正本壹式叁份。 (以下无正文,下接盖章签字页) 6/7 (本页无正文,为《河南苗硕律师事务所关于多氟多化工股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页) 河南苗硕律师事务所 负责人: 赵振华 (公章) 见证律师: 于红 刘寒玉(实习) 签署日期:2018 年 6 月 7 日 7/7