河南苗硕律师事务所
关于多氟多化工股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：多氟多化工股份有限公司
河南苗硕律师事务所（下称“本所”）接受多氟多化工股份
有限公司（下称“公司”）委托，指派本所律师见证公司 2020 年第一
次临时股东大会，并出具本法律意见书。为出具本法律意见书，本所
律师列席了公司 2020 年第一次临时股东大会，并根据《中华人民共
和国证券法》（下称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（下称《公
司法》）、《上市公司股东大会规则》（下称《股东大会规则》）、《深圳
证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（下称《网络投票
细则》）等法律、法规和规范性文件的要求以及《多氟多化工股份有
限公司章程》（下称《公司章程》），按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，查阅了本所律师认为出具法律意见所必须
查阅的文件，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员
资格、表决方式、表决程序的合法性、有效性进行了认真核查。公司
已向本所保证其提供为出具本法律意见书所需的文件、资料是真实、
准确、完整、无重大遗漏的。本所律师同意将本法律意见书作为公司
本次股东大会的必备法律文件予以公告，并依法对本法律意见书承担
相应的责任。
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、经核查，本次会议的召集议案是由公司董事会于 2019 年 12
月 30 日召开的第五届董事会第三十八次会议表决通过的。
2、2019 年 12 月 31 日，公司分别在《中国证券报》、《证券
时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊载了《多氟多化工
股份有限公司关于召开 2020 年第一次临时股东大会的通知》（以下简
称“《通知》”）。经核查，《通知》列明了本次股东大会的届次、召集
人、时间、地点、召开方式、出席对象、会议登记方法等事项，并按
《股东大会规则》的要求对本次股东大会拟审议的议题事项进行了充
分披露。
3、2020 年 1 月 16 日（星期四）14：30，本次股东大会的
现场会议在河南省焦作市中站区焦克路公司科技大厦五楼会议室如
期召开，公司董事长李世江先生主持了本次股东大会。会议就《通知》
中所列明的审议事项进行了审议和表决。
网络投票时间：2020 年 1 月 16 日至 2020 年 1 月 16 日。通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020 年 1
月 16 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所
互联网投票系统投票的具体时间为：2020 年 1 月 16 日 9:15 至 2020
年 1 月 16 日 15:00 期间的任意时间。
本所律师认为：公司本次股东大会的召开程序及召开方式均
符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《股东大会规则》
等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规
定和要求，合法、合规、真实、有效。
二、本次股东大会的召集人和出席会议人员资格
1、本次股东大会的召集人为公司董事会。
2、经查验，本所律师根据公司提供的由中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司出具的截至 2020 年 1 月 9 日 （星期四 ）下午
15:00 点交易结束时登记在册的股东名册，对现场出席本次股东大会
现场会议的股东或其委托代理人的身份证明资料和授权委托文件进
行了审查，确认现场出席本次会议的股东、股东代表及股东委托代理
人共计 20 名，持有股份 122,020,558 股，占公司有表决权股份总数
的 17.8413%。
3、根据深圳证券信息有限公司提供的统计数据并经确认，在网
络投票时间内，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统直接
投票的公司股东人数为 2 人，持有股份 795,807 股，占公司有表决权
股份总数的 0.1164%。其中：参加本次会议的中小投资者共 11 人，
代表有表决权的股份 1,599,957 股，占公司总股本的 0.2339%。
4、公司部分董事、监事、高级管理人员和本所律师出席及列席
了本次股东大会。
本所律师认为：本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格符
合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票细则》和《公司章程》的
规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
经核查，本次股东大会审议及表决的事项为公司已公告的会议通
知中列出的议案。本次股东大会经审议，依照《公司章程》及《股东
大会议事规则》所规定的表决程序，表决通过了以下议案：
审议通过 1、《关于非独立董事选举的议案》
表决结果：
1.01 关于选举李世江先生为公司第六届董事会非独立董事
表决情况：同意 122,801,958 票，占出席会议有效表决权股份总
数的 99.9883%。其中，中小投资者表决情况：同意 1,585,550 票，
占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 99.0995% 。
1.02 关于选举李凌云女士为公司第六届董事会非独立董事
表决情况：同意 122,801,958 票，占出席会议有效表决权股份总
数的 99.9883%。其中，中小投资者表决情况：同意 1,585,550 票，
占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 99.0995% 。
1.03 关于选举李云峰先生为公司第六届董事会非独立董事
表决情况：同意 122,801,958 票，占出席会议有效表决权股份总
数的 99.9883%。其中，中小投资者表决情况：同意 1,585,550 票，
占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 99.0995% 。
1.04 关于选举谷正彦先生为公司第六届董事会非独立董事
表决情况：同意 122,801,958 票，占出席会议有效表决权股份总
数的 99.9883%。其中，中小投资者表决情况：同意 1,585,550 票，
占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 99.0995% 。
1.05 关于选举韩世军先生为公司第六届董事会非独立董事
表决情况：同意 122,801,958 票，占出席会议有效表决权股份总
数的 99.9883%。其中，中小投资者表决情况：同意 1,585,550 票，
占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 99.0995% 。
1.06 关于选举陈岩先生为公司第六届董事会非独立董事
表决情况：同意 122,801,858 票，占出席会议有效表决权股份总
数的 99.9882%。其中，中小投资者表决情况：同意 1,585,450 票，
占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 99.0933% 。
上述非独立董事成员候选人均获出席股东大会股东所持有表决
权股份总数的二分之一以上同意,当选为本公司第六届董事会非独立
董事成员。
审议通过 2、《关于独立董事选举的议案》
对该议案表决时，实行了累积投票制，具体表决结果如下：
2.01 关于选举梁丽娟女士为公司第六届董事会独立董事
表决情况：同意 122,816,365 票，占出席会议有效表决权股份总
数的 100%。其中，中小投资者表决情况：同意 1,599,957 票，占出
席会议中小股东有效表决权股份总数的 100% 。
2.02 关于选举李春彦先生为公司第六届董事会独立董事
表决情况：同意 122,816,365 票，占出席会议有效表决权股份总
数的 100%。其中，中小投资者表决情况：同意 1,599,957 票，占出
席会议中小股东有效表决权股份总数的 100% 。
2.03 关于选举孙敦圣先生为公司第六届董事会独立董事
表决情况：同意 122,816,365 票，占出席会议有效表决权股份总
数的 100%。其中，中小投资者表决情况：同意 1,599,957 票，占出
席会议中小股东有效表决权股份总数的 100% 。
上述独立董事候选人均获出席股东大会股东所持有表决权股份
总数的二分之一以上同意,当选为本公司第六届董事会独立董事。
综上，李世江先生、李云峰先生、李凌云女士、谷正彦先生、韩
世军先生、陈岩先生与梁丽娟女士、李春彦先生、孙敦圣先生 9 人共
同组成公司第六届董事会，任期为三年，自本次股东大会决议通过之
日起算。
公司第六届董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担
任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。
审议通过 3、《关于监事会换届选举的议案》
对该议案表决时，实行了累积投票制，具体表决结果如下：
3.01 关于选举陈相举先生为第六届监事会非职工代表监事
表决情况：同意 122,801,958 票，占出席会议有效表决权股份总
数的 99.9883%。其中，中小投资者表决情况：同意 1,585,550 票，
占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 99.0995% 。
3.02 关于选举高永林先生为第六届监事会非职工代表监事
表决情况：同意 122,801,958 票，占出席会议有效表决权股份总
数的 99.9883%。其中，中小投资者表决情况：同意 1,585,550 票，
占出席会议中小股东有效表决权股份总数的 99.0995% 。
3.03 关于选举田飞燕女士为第六届监事会非职工代表监事
表决情况：同意 122,816,365 票，占出席会议有效表决权股份总
数的 100%。其中，中小投资者表决情况：同意 1,599,957 票，占出
席会议中小股东有效表决权股份总数的 100% 。
上述监事候选人均获出席股东大会股东所持有表决权股份总数
的二分之一以上同意,当选为本公司第六届监事会监事。
新当选的股东代表监事陈相举先生、高永林先生、田飞燕女士与
公司职工代表监事王建利先生、李娟女士共同组成公司第六届监事会，
任期为三年，自本次股东大会决议通过之日起算。
公司第六届监事会中，最近二年内曾担任过公司董事或者高级管
理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一；单一股东提名的
监事未超过公司监事总数的二分之一。
本所律师认为，本次股东大会的表决方式及表决程序符合《公司
法》、《股东大会规则》、《网络投票细则》等有关法律法规以及《公司
章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司 2020 年第一次临时股东大会的
召集、召开和表决程序符合《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》
和《公司章程》的规定，召集人和出席会议人员均具有合法有效的资
格，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。特此见证。本法
律意见书正本壹式叁份。
(以下无正文，下接盖章签字页)
（本页无正文，为《河南苗硕律师事务所关于多氟多化工股份有限公
司 2020 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
河南苗硕律师事务所 负责人: 赵振华
(公章) 见证律师: 赵振华
王胜杰（实习）
签署日期:2020 年 1 月 16 日
