多氟多：2019年度监事会工作报告2020-04-24
多氟多化工股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
根据《公司法》、《公司章程》赋予监事会的职责，我受多氟多化工股份有
限公司监事会的委托，代表监事会向各位股东做 2019 年度工作报告，请予审议：
报告期内，多氟多化工股份有限公司（以下简称“多氟多”或“公司”）全
体监事通过出席股东大会、列席董事会、总经理办公会、组织审计监督高管见面
沟通专题会，及时了解掌握并监督公司的经营决策、投资方案、财务状况和生产
经营情况，对公司董事、总经理和其他高级管理人员的履行职责情况进行了监督，
维护了公司利益和全体股东的合法权益。
一年来，在各位股东的大力支持和公司党委、董事会密切配合下，全体监事
严格按照公司章程和监事会议事规则办事，忠实进行财务监督和对董事、高管的
履职监督，围绕公司的的数字化转型和运营转型，集思广益群策群力，为实施“三
智工程”积极谏言献策，为公司提高风险识别防控能力，全面提升管理效能做出
了积极贡献。
一、监事会年度工作情况
（一）2019年度，监事会成员列席公司召开的历次董事会会议。
（二）2019 年度，监事会成员参加年度股东大会两次。
（三）2019年度，监事会共召开九次会议，会议情况如下：
会议届次 召开时间 审议议案
2018 年度监事会工作报告
2018 年年度报告（全文及摘要）
2018 年财务决算的议案
第五届监事会 2018 年利润分配预案的议案
第二十九次会 2019/4/18
议 2018 年度募集资金存放与使用情况报告的议案
2015 年非公开发行股票募集资金投资项目延期的议案
2019 年度公司向银行申请综合授信额度的议案
2018 年度日常关联交易确认和 2019 年度日常关联交易预计的议
会议届次 召开时间 审议议案
案
2018 年度内部控制自我评价报告
2018 年度社会责任报告
续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审计
机构的议案
关于会计政策、会计估计变更的公告
第五届监事会
2019/4/24 关于 2019 年第一季度报告的议案
第三十次会议
第五届监事会
第三十一次（临 2019/4/29 关于为控股子公司提供担保的议案
时）会议
关于 2019 年半年度报告及其摘要的议案
关于 2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
第五届监事会
第三十二次会 2019/8/20 关于会计政策变更的议案
议
关于向银行申请综合授信额度的议案
关于制定外汇套期保值业务管理制度的议案
关于为控股子公司白银中天有限责任公司提供担保的议案
关于为控股子公司河北红星汽车制造有限公司提供担保的议案
第五届监事会
第三十三次会 2019/10/16 关于为控股子公司洛阳蓝宝氟业有限公司提供担保的议案
议
公司使用闲置自有资金进行投资理财的议案
关于对外投资设立合资公司的议案
第五届监事会
第三十四次会 2019/10/21 关于 2019 年第三季度报告的议案
议
第五届监事会
第三十五次会 2019/11/19 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案
议
关于为控股子公司河南省有色金属工业有限公司提供担保的议
第五届监事会 案
第三十六次会 2019/12/6 关于为控股子公司宁夏盈氟金和科技有限公司提供担保的议案
议
关于孙公司重庆市蓝宝矿业有限公司股权质押的议案
第五届监事会 关于推举陈相举先生为第六届监事会非职工代表监事的议案
第三十七次会 2019/12/30
议 关于推举高永林先生为第六届监事会非职工代表监事的议案
会议届次 召开时间 审议议案
关于推举田飞燕女士为第六届监事会非职工代表监事的议案
二、监事会对2019年度有关事项的意见
（一）公司依法运作情况
董事会和管理层能够按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司
章程的要求规范运作，决策合法、合规，不断完善治理结构，建立了比较合理的
内控机制，形成了规范的管理体系。董事及高级管理人员为实现公司的持续健康
发展和股东利益最大化，诚信勤勉、履职尽责，以公司利益为重，严格执行股东
大会的各项决议和授权，未发现公司董事、高管人员在履行职责时有重大违反法
律法规、公司章程或损害股东及公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
监事会对公司定期报告、财务报表、财务状况及财务管理情况进行了认真审
查、监督。公司财务制度健全，财务管理规范，内控制度完善，财务状况良好，
未发现公司资产被非法侵占和资金流失的情况。公司财务报告真实、客观、公正
的反映了公司财务状况和经营成果。
（三）关于募集资金使用情况
公司能够依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司募集资金管理制度》严格管理和使
用募集资金，对募集资金实行专户存储，计划使用，审批规范，做到了专款专用。
（四）公司收购、出售资产情况
2019年9月4日，公司召开第五届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于
收购洛阳蓝宝氟业有限公司股权的议案》。公司以自有资金人民币7,700万元收
购斯媛女士和顺利办信息服务股份有限公司持有的洛阳蓝宝氟业有限公司70%的
股权。
2019年10月16日，公司召开第五届董事会第三十五次会议，审议通过了《关
于对外投资设立合资公司的议案》。多氟多与渑池县华远实业有限公司共同投资
设立河南氟兴企业管理有限公司，注册资本1亿元人民币。其中， 多氟多出资5100
万元，占51%，渑池县华远实业有限公司出资4900万元，占49%。
2019年7月11日，2019-037号公告：多氟多与中证焦桐基金管理有限公司等
多家机构拟在河南省兰考县设立“中证焦桐（兰考）扶贫产业基金”，基金规模
首期规模拟为2亿元。其中，中证焦桐为兰考扶贫基金的普通合伙人、基金管理
人；公司作为兰考扶贫基金的有限合伙人，拟以自有资金出资5,000万元。目前，
基金管理人中证焦桐正在与其他意向参与方就出资参与兰考扶贫基金事宜进行
沟通推进。
监事会认为：以上投资项目有利于提升企业产业链协同效应，公司相关审议
程序符合公司法和公司章程的规定，未发现损害公司及股东，特别是中小股东的
利益。
（五）关联交易情况
监事会认为：2019年度日常关联交易事项是公司经营活动所需，对公司财务
状况、经营成果不构成重大影响，公司主要业务未因关联交易而对关联人形成依
赖，本次关联交易遵循了公平、公正原则，交易价格公允，未发现损害公司及其
他非关联方股东的利益。在董事会表决过程中，关联董事回避了表决，其程序合
法、有效，符合有关法律法规及公司章程的规定。
（六）股权、资产置换情况
报告期内，未发现公司股权、资产置换情况，未发现损害其他股东权益或损
害公司利益的事项。
（七）对会计师事务所出具的审计报告的意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2019年度财务状况进行了审计，
并出具了标准无保留意见的审计报告。监事会认为：大华会计师事务所（特殊普
通合伙）出具的审计意见、审计报告及其涉及的事项真实、准确的反映了公司的
财务状况和经营成果。
三、日常工作开展情况
通过积极参与公司各类重要会议、外出培训学习等方式持续提升履职能力；
部署开展重点风险领域的持续审计，组织开展审计问题沟通交流会；在业务过程
中融合监督、推动风险防范措施执行等。重点完成以下工作：
1、列席公司管理委员会历次会议、每季度经济运行会、预算会议等，实时
了解公司运行现状和内部管理情况，切实保证履职知情权。
2、以***受贿案为契机，围绕公司反舞弊相关制度；非国家工作人员受贿罪、
职务侵占罪等法律制度要求；公司必要的内控管理要求等组织全公司（含子公司）
范围内专项学习活动。采用线上答题活动，确保学习效果。该活动参与 1935 人
次，参与度高达 72%，学习效果超过预期，深入贯彻反舞弊理念。
3、借助审计手段加强重点领域的日常监督，每季度对对外投资、募集资金、
担保、关联交易、重大资产处置、重要客户往来等开展专项审计，履行持续监督
活动。
以公司预算管理、股权投资、项目投资、关联交易以及减值风险等重点风险
领域为主题，专项排查及分析，涵盖总部及各子公司共性问题，统一报告并组织
高层管理人员召开专题会议进行集中讨论，推进问题解决。确保监事会履职监督
落到实处。
4、审计监察部开展其他审计项目 28 项。其中：总部及各子公司经济责任审
计 4 项；以财务为核心，延伸内控各环节，开展全面运营审计 6 项；针对汽车板
块采购、销售、项目管理等重要领域开展各类专题审计，对本部仓库、信息化等
风险领域开展专项审计共 11 项；对重要领导岗位及经济岗位离职人员开展离任
审计 7 项。
监察方面：2019 年出具季度监审报告 4 份、专项调查报告 19 份；结算监审
435 份，减扣金额 155 万元；开展反舞弊专项调查 6 起，涉及处罚金额约 32 万
元。其中 1 起涉嫌受贿罪经立案稽查，犯罪嫌疑人***犯非国家工作人员受贿罪，
判处有期徒刑七个月。
通过日常审计监督工作，对公司内控运营、各位董事及高级管理人员履职情
况进行监督监察，形成有效的履职评价。
5、组织法务对业务、财务进行融合监督，安排部署事前防范、事中控制、
事后应对的三措并举，强力维护公司权益，切实防范运营风险。
一年来，监事会根据对公司业务实践的调研，对于发现的公司业务内控漏项，
第一时间给高管团队反馈提出建议，以制度出台为抓手，一年来建议高管团队陆
续下发《预付款管理办法》、《销售合同履行管理规定》、《框架协议及订单管理制
度》、《关于规范应付类业务的通知》等重要业务规范类文件，第一时间对各种业
务进行查漏补缺。积极参与重大投资项目的投资考察工作，多次到到陕西、浙江、
洛阳等地对拟投资项目进行尽职调查，提前防范重大投资风险。
多次安排部分监事到子公司蹲点现场办公，梳理子公司的风险痛点和管理难
点。先后给总部以及子公司两级管理团队出具电子汇票的流通与管理、持票人的
追索权以及背书人的被追索、验收中的让步接收以及设备的保修期、细化质量保
证期及保修期、加强对参股以及控股公司的管理等五期管理建议书。
6、借助内部经济责任审计及外部审计机构年审，以及开展定期报告审核工
作，实现对财务及信息披露的有效监督。
通过以上工作形式，监事会实现了对公司董事会、高级管理层及其成员的履
职以及公司财务、内控、风控、信息披露的持续、有效监督。监事会认为：在董
事会的正确领导下，各位董事、经理层组成人员能够以公司大局利益为重，恪尽
职守、认真负责；公司内控、风控、信息披露符合上市公司规定及监管要求；公
司财务管理遵循财务准则和税法，本着谨慎、规范的原则，客观、公正、完整、
真实的反映了公司的财务状况和生产经营成果。
四、2020年度工作安排
根据上市公司监事会工作指引，结合各位监事提议，2020 年度第六届监事
会将通过以下形式加强履职监督：
1、结合监事会工作指引，规范监事会工作机制及考核办法，提高监事会工
作效率，确保监事会监管工作落到实处。
2、通过听取述职、参与季度经济运行分析会，以及审核高管考核方案实施
情况等形式，监督董事会/总经理办公会相关决议执行情况，开展董事会、高级
管理层成员的履职评价。
3、持续加强对财务管理监督和检查，每季度对公司财务（含各本部及各子
公司运营情况、资金占用情况等）、重大投资、重大经营管理事项、关联交易、
重大诉讼、重大合同情况进行监督检查，审阅专项报告。针对报告中的异常事项
要求相关负责人列席监事会会议，接受监事质询，为发表独立审核意见提供支撑
证据。通过报告形式，及时与董事会、高级管理层交换意见，并要求整改回复，
形成监督闭环。
4、持续加强公司廉政建设，通过反腐倡廉宣讲及廉洁承诺书签署，进一步
做实做好反舞弊工作。配合党委和纪委，通过审计监察及法务手段，有针对性的
开展腐败和经营管理失责相关事项的督查和追责，确保公司干部队伍的纯洁性和
担当意识。借助公众监督力量，在公司及各子公司官网、OA 平台增加员工举报
通道，利用举报平台、热线、邮箱、信箱等举报途径，加大员工及社会力量监督
力度。
5、加强对异地子公司监督，至少每年开展一次实地调研督查活动，了解其
经营管理现状，对存在高风险公司，联合法务、财务、业务外援力量，切实解决
企业发展中的痛点。
6、加强对董事会下设四个专门委员会（提名、战略、审计、薪酬与考核）、
高级管理层下设五个委员会（管理、技术、宣传、市场、预算）的日常工作检查
及监督。
7、职工监事通过深入一线员工中调研、每年向职代会述职，接受职工代表
的质询等方式确保充分履职。
8、内部培训与外部培训相结合，同时加强与优秀企业监事会沟通交流，学
习先进监督管理经验，不断提升监事履职能力。
2020 年，公司面临的外部经济形势更加复杂，监事会将会严格按照中国证
监会、深圳证券交易所，上市公司协会等监管及业务部门的要求，本着“为公
司发展负责，为股东利益负责”的责任担当，认真履行监督职能，切实做好工
作。
2020 年，围绕公司“积极发展新材料、有序发展锂电池、协同发展新能源
汽车”的发展战略，希望董事会及高级管理人员，坚持技术创新，发展新兴产
业，加强内控管理，严格控制各项费用，持续降本增效。剥离负担沉重且无改
善希望的实体，有所为有所不为，新产品要聚焦盈利能力，进一步优化产业布
局。在新的年度重塑新优势再造新动能，实现公司稳健健康发展。
多氟多化工股份有限公司监事会
2020 年 4 月 22 日
