河南苗硕律师事务所
关于多氟多化工股份有限公司
2019 年度股东大会的
法律意见书
致：多氟多化工股份有限公司
河南苗硕律师事务所（下称“本所”）接受多氟多化工股份
有限公司（下称“公司”）委托，指派本所律师见证公司 2019 年度
股东大会，并出具本法律意见书。为出具本法律意见书，本所律师列
席了公司 2019 年度股东大会，并根据《中华人民共和国证券法》（下
称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、
《上市公司股东大会规则》（下称《股东大会规则》）、《深圳证券
交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》 下称《网络投票细则》）
等法律、法规和规范性文件的要求以及《多氟多化工股份有限公司章
程》（下称《公司章程》），按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，查阅了本所律师认为出具法律意见所必须查阅的
文件，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、
表决方式、表决程序的合法性、有效性进行了认真核查。公司已向本
所保证其提供为出具本法律意见书所需的文件、资料是真实、准确、
完整、无重大遗漏的。本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股
东大会的必备法律文件予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的
责任。
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、经核查，本次会议的召集议案是由公司董事会于 2020 年 4
月 22 日召开的第六届董事会第四次会议表决通过的。
2、2020 年 4 月 24 日，公司分别在《中国证券报》、《证
券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊载了《多氟多化
工股份有限公司关于召开 2019 年度股东大会的通知》 以下简称“《通
知》”）。经核查，《通知》列明了本次股东大会的届次、召集人、
时间、地点、召开方式、出席对象、会议登记方法等事项，并按《股
东大会规则》的要求对本次股东大会拟审议的议题事项进行了充分披
露。
3、2020 年 5 月 14 日（星期四）14：30，本次股东大会的
现场会议在河南省焦作市中站区焦克路公司科技大厦五楼会议室如
期召开，公司董事长李世江先生主持了本次股东大会。会议就《通知》
中所列明的审议事项进行了审议和表决。
网络投票时间：2020 年 5 月 14 日至 2020 年 5 月 14 日。通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020 年 5
月 14 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所
互联网投票系统投票的具体时间为：2020 年 5 月 14 日 9:15 至 2020
年 5 月 14 日 15:00 期间的任意时间。
本所律师认为：公司本次股东大会的召开程序及召开方式均
符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《股东大会规
则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有
关规定和要求，合法、合规、真实、有效。
二、本次股东大会的召集人和出席会议人员资格
1、本次股东大会的召集人为公司董事会。
2、经查验，本所律师根据公司提供的由中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司出具的截至 2020 年 5 月 11 日（星期一）下午
15:00 点交易结束时登记在册的股东名册，对现场出席本次股东大会
现场会议的股东或其委托代理人的身份证明资料和授权委托文件进
行了审查，确认现场出席本次会议的股东、股东代表及股东委托代理
人共计 14 名，持有股份 125,929,117 股，占公司有表决权股份总数
的 18.4128%。
3、根据深圳证券信息有限公司提供的统计数据并经确认，在网
络投票时间内，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统直接
投票的公司股东人数为 10 人，持有股份 1,051,307 股，占公司有表
决权股份总数的 0.1537%。其中：参加本次会议的中小投资者共 15
人，代表有表决权的股份 6,687,757 股，占公司总股本的 0.9779%。
4、公司部分董事、监事、高级管理人员和本所律师出席及列席
了本次股东大会。
本所律师认为：本次股东大会的召集人和出席会议人员的资
格符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票细则》和《公司
章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
经核查，本次股东大会审议及表决的事项为公司已公告的会议通
知中列出的议案。本次股东大会经审议，依照《公司章程》及《股东
大会议事规则》所规定的表决程序，表决通过了以下议案：
1、审议通过《2019 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 126,840,324 股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的 99.8897％；反对 140,100 股，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 0.1103％；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意 6,547,657 股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的 97.9051％；反对 140,100 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 2.0949％；弃权 0 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 0.0000％。
2、审议通过《2019 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 126,840,324 股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的 99.8897％；反对 140,100 股，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 0.1103％；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意 6,547,657 股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的 97.9051％；反对 140,100 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 2.0949％；弃权 0 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 0.0000％。
3、审议通过《2019 年年度报告》（全文及摘要）
表决结果：同意 126,840,324 股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的 99.8897％；反对 140,100 股，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 0.1103％；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意 6,547,657 股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的 97.9051％；反对 140,100 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 2.0949％；弃权 0 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 0.0000％。
4、审议通过《2019 年度财务决算报告》
表决结果：同意 126,840,324 股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的 99.8897％；反对 140,100 股，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 0.1103％；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意 6,547,657 股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的 97.9051％；反对 140,100 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 2.0949％；弃权 0 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 0.0000％。
5、审议通过《2019 年度利润分配方案》
表决结果：同意 126,840,324 股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的 99.8897％；反对 140,100 股，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 0.1103％；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意 6,547,657 股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的 97.9051％；反对 140,100 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 2.0949％；弃权 0 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 0.0000％。
6、审议通过《2020 年度公司向银行申请综合授信额度的议案》
表决结果：同意 126,722,924 股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的 99.7972％；反对 257,500 股，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 0.2028％；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意 6,430,257 股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的 96.1497％；反对 257,500 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 3.8503％；弃权 0 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 0.0000％。
7、审议通过《2019 年度日常关联交易确认和 2020 年度日常关
联交易预计的议案》
表决结果：在关联股东李世江、李云峰、李凌云、韩世军、谷正
彦、焦作多氟多实业集团有限公司合计所持 117,758,846 股回避表决
的情况下，同意 9,081,478 股，占出席本次股东大会有效表决权股份
总数的 98.4807％；反对 140,100 股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的 1.5193％；弃权 0 股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的 0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意 6,547,657 股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的 97.9051％；反对 140,100 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 2.0949％；弃权 0 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 0.0000％。
8、审议通过《<董事、监事、高级管理人员薪酬方案>的议案》
表决结果：同意 126,840,324 股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的 99.8897％；反对 140,100 股，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 0.1103％；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意 6,547,657 股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的 97.9051％；反对 140,100 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 2.0949％；弃权 0 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 0.0000％。
9、审议通过《续聘 2020 年度审计机构的议案》
表决结果：同意 126,840,324 股，占出席本次股东大会有效表决
权股份总数的 99.8897％；反对 140,100 股，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 0.1103％；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的 0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意 6,547,657 股，占出席会
议中小投资者有效表决权股份总数的 97.9051％；反对 140,100 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 2.0949％；弃权 0 股，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 0.0000％。
本所律师认为，本次股东大会的表决方式及表决程序符合《公司
法》、《股东大会规则》、《网络投票细则》等有关法律法规以及《公
司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司 2019 年度股东大会的召集、召
开和表决程序符合《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》和《公
司章程》的规定，召集人和出席会议人员均具有合法有效的资格，本
次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。特此见证。本法律意见
书正本壹式叁份。
(以下无正文，下接盖章签字页)
（本页无正文，为《河南苗硕律师事务所关于多氟多化工股份有
限公司 2019 年度股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
河南苗硕律师事务所 负责人: 赵振华
(公章) 见证律师: 赵振华
李芷婵
签署日期:2020 年 5 月 14 日
