延安必康制药股份有限公司
2020 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 募集资金基本情况
（一）重大资产重组配套非公开发行股票募集资金基本情况
1、根据中国证券监督管理委员会《关于核准江苏九九久科技股份有限公司向
新沂必康新医药产业综合体投资有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的
批复》（证监许可[2015]2914号）核准，公司向新沂必康新医药产业综合体投资
有限公司等六家企业（公司）发行股份购买陕西必康制药集团控股有限公司100%
股权，并向李宗松、周新基、陈耀民、何建东、薛俊五位自然人非公开发行股份
募集配套资金。
公司本次以非公开发行股票的方式向上述五名特定对象发行人民币普通股
278,177,458股，发行价格为8.34元/股，募集资金总额为2,319,999,999.72元，扣除
与 发 行 有关 的 承销 费 用 人民 币 34,800,000.00元 ， 实际 募 集资 金 净额 为 人民 币
2,285,199,999.72元。上述募集资金已于2016年3月29日到达公司募集资金专项账
户。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次非公开发行股份募集配套资金到
账 情 况 进 行 审 验 ， 并 出 具 了 “ 瑞 华 验 字 [2016]41040001 号 ” 、 “ 瑞 华 验 字
[2016]41040002号”《验资报告》。
2、截至2019年12月31日，本公司已累计使用募集资金1,381,452,377.90元，使
用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 1,041,000,000.00 元 ， 累 计 收 到 利 息 收 入
18,261,031.39元，购买银行理财产品累计收入119,481,764.39元，其他收入100元，
累计支付银行手续费93,058.62元，公司募集资金余额为397,458.98元。
3、本报告期内，公司累计使用募集资金40,690.65元，归还暂时补充流动资金
1,041,000,000.00元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金1,041,000,000.00元，累
计收到利息收入1,190.39元，累计支付银行手续费550.45元。
1
截至2020年12月31日，公司已累计使用募集资金1,381,493,068.55元，使用闲
置募集资金暂时补充流动资金1,041,000,000.00元，累计收到利息收入
18,262,221.78元，购买银行理财产品累计收入119,481,764.39元，其他收入100元，
累计支付银行手续费93,609.07元，公司募集资金余额为357,408.27元。
（二）2018 年非公开发行公司债券募集资金基本情况
1、2017年11月1日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于公司符
合非公开发行公司债券条件的议案》、《关于非公开发行公司债券发行方案的议
案》；2017年11月17日，公司2017年第七次股东大会审议通过了上述议案，同意
公司非公开发行公司债券的票面总额不超过人民币30亿元（含30亿元），分期发
行。
根据深圳证券交易所出具的《关于江苏必康制药股份有限公司2018年非公开
发行公司债券符合深交所转让条件的无异议函》【深证函（2018）44号】，公司
获准面向合格投资者非公开发行票面总额不超过人民币30亿元（含30亿元）的公
司债券。
公司2018年非公开发行公司债券（第一期）发行工作于2018年4月27日结束。
本期债券简称为“18必康01”，债券代码为114335.SZ，发行总额7亿元，扣除发
行费用之后的募集资金净额为697,200,000.00元，票面利率为7.5%，起息日为2018
年4月26日，期限3年。上述募集资金已存入公司开设的募集资金专户。
2、本公司以前年度已累计使用募集资金697,200,000.00元。
截至2020年12月31日，公司已累计使用募集资金697,200,000.00元，募集资金
专户余额为0元。
二、 募集资金存放和管理情况
（一）重大资产重组配套非公开发行股票募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理制度的制定和执行情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及规范性文件的规定，
2008年7月10日公司第一届董事会第五次会议制订了《募集资金使用管理办法》，
7月25日公司召开2008年第二次临时股东大会审议通过了该制度，2010年12月8日
公司第一届董事会第十三次会议对该制度进行了修订，12月25日公司召开2010年
第三次临时股东大会审议通过了修订后的《募集资金使用管理办法》。
2
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第
29号：募集资金使用》、《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定，2014
年8月16日公司第三届董事会第四次会议对该制度进行了修订，9月4日公司召开
2014年第二次临时股东大会审议通过了修订后的《募集资金使用管理办法》。
2018年8月，根据公司经营发展实际情况，及《公司法》、《深圳证券交易所
股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修
订)》和中国证监会及深圳证券交易所相关规定和要求，公司对《募集资金使用管
理办法》进行了修订，2018年8月21日公司召开第四届董事会第二十三次会议审议
通过了《募集资金使用管理办法》（2018年8月修订版）。
在使用募集资金时，公司按照《募集资金使用管理办法》的相关规定，严格
履行了申请和审批手续。
2、募集资金三方监管协议的签订及募集资金专户情况
（1）公司募集资金实行专户存储制度，2016年4月8日公司与中德证券有限责
任公司（以下简称“中德证券”）、中国银行股份有限公司如东支行（以下简称“中
国银行如东支行”）签订《募集资金三方监管协议》；2016年4月22日公司及全资
孙公司必康制药新沂集团控股有限公司（以下简称“必康新沂”）、中德证券分别
与交通银行股份有限公司徐州分行（以下简称“交通银行徐州分行”）、江苏银行
股份有限公司徐州分行（以下简称“江苏银行徐州分行”）签订了《募集资金三方
监管协议》。上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，本公司已经遵照履
行。
（2）鉴于公司本次非公开发行股份募集配套资金是用于全资子公司陕西必康
制药集团控股有限公司之全资子公司必康新沂的“制药生产线技改搬迁项目”，
2016年4月，原存放于中国银行如东支行的募集资金及利息收入已分别划转至必康
新沂在交通银行徐州分行、江苏银行徐州分行开设的募集资金专项账户。具体情
况如下：
必康新沂在江苏银行徐州分行开设募集资金专项账户，账号为
60290188000185250，截至2016年4月14日，专户余额为13亿元。
必康新沂在交通银行徐州分行开设募集资金专项账户，账号为
739899991010003001974（为了资金保值增值，已将资金转入通知存款账户，账号
3
为 739899999600003000142 ） ， 截 至2016 年4月 13日 ， 该 通知 存 款 账 户 余额 为
985,548,863.18元。
（3）为降低公司募集资金的使用管理成本，提高公司募集资金使用效率，2018
年3月21日,公司全资孙公司必康新沂将存放于江苏银行徐州分行募集资金专项账
户的资金999,520,193.10元（包括3月20日结转利息617,135.11元）转至在交通银行
徐州分行开设募集资金专项账户。
截至2018年3月21日，公司全资孙公司必康新沂已经完成江苏银行徐州分行募
集资金专项账户注销手续，公司及全资孙公司必康新沂与中德证券、江苏银行徐
州分行签订了《<募集资金三方监管协议>终止协议书》，原公司及全资孙公司必
康新沂与中德证券、江苏银行徐州分行签订签署的《募集资金三方监管协议》随
之终止。
（4）根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》
等有关法律、法规、规范性文件的规定，公司及全资孙公司必康新沂、中德证券
于2018年3月28日与浙商银行股份有限公司南京秦淮支行签订了《募集资金三方监
管协议》。
（5）根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》
等有关法律、法规、规范性文件的规定，公司及全资孙公司必康新沂、中德证券
于2018年8月17日与江苏银行股份有限公司徐州分行签订了《募集资金三方监管协
议》。
（6）为降低公司募集资金的使用管理成本，提高公司募集资金使用效率，公
司全资孙公司必康新沂将存放于交通银行股份有限公司徐州分行募集资金专用账
户的资金32,169.88元（包括8月16日结转利息6,329.43元）转至浙商银行股份有限
公司南京秦淮支行开设的募集资金专用账户。
截至2018年8月27日，公司全资孙公司必康新沂已经完成交通银行股份有限公
司徐州分行募集资金专用账户注销手续，公司及全资孙公司必康新沂与中德证券、
交通银行股份有限公司徐州分行签订了《<募集资金三方监管协议>终止协议书》，
原公司及全资孙公司必康新沂与中德证券、交通银行股份有限公司徐州分行签订
的《募集资金三方监管协议》随之终止。
（7）2020 年 12 月 8 日，公司召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了
《关于新增募集资金专户并重新签订募集资金三方监管协议的议案》，同日，公
4
司在广发银行股份有限公司深圳金谷支行开立了募集资金专项存储账户，并与全
资孙公司必康制药新沂集团控股有限公司、中德证券有限责任公司、广发银行股
份有限公司深圳分行签署了《募集资金三方监管协议》。
3、募集资金收支及存放情况
报告期内，公司募集资金专户的资金支出及实际余额情况如下：
项目收支表
单位：元
本期累 本期
本期累计归还闲 本期累计使用闲 本期累 募集资
期初募集 本期 计 累计
项目 置募集资金暂时 置募集资金暂时 计支付 金
资金余额 累计使用 利息收 理财
补充流动资金 补充流动资金 手续费 余额
入 收入
必 康 制 药新 沂
集 团 控 股有 限
公司（原必康制
药 江 苏 有限 公 397,458.98 40,690.65 1,041,000,000.00 1,041,000,000.00 550.45 1,190.39 0 357,408.27
司）的“制药生
产 线 技 改搬 迁
项目”
合计 397,458.98 40,690.65 1,041,000,000.00 1,041,000,000.00 550.45 1,190.39 0 357,408.27
账户余额表
单位：元
项目 开户银行 账号 账户类型 募集资金余额 备注
活期存款（募集
中国银行股份有 募集资金 资金及利息收
463768053466 357,364.55
限公司如东支行 专户 入划转后，后续
必康制药新沂集 结存利息收入）
团控股有限公司 江苏银行股份有 募集资金
60290188000207324 33.85 活期存款
（原必康制药江 限公司徐州分行 专户
苏有限公司）的 浙商银行股份有
“制药生产线技 募集资金
限公司南京秦淮 3010000110120100142030 9.87 活期存款
改搬迁项目” 专户
支行
广发银行股份有
募集资金
限公司深圳金谷 9550880111372900204 0 活期存款
专户
支行
合计 — — — 357,408.27 —
注：
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（二）2018 年非公开发行公司债券募集资金存放和管理情况
1、募集资金监管协议的签订情况
公司募集资金实行专户存储制度，2018年4月18日公司与招商证券股份有限公
司、浙商银行股份有限公司南京秦淮支行签订《江苏必康制药股份有限公司2018
年非公开发行公司债券账户及资金监管协议》。上述协议与监管协议范本不存在
重大差异，本公司已经遵照履行。
2、募集资金收支及存放情况
截至2020年12月31日，公司债券募集资金专项账户及余额情况：
项目收支表
单位：元
初始募集 以前年度 以前年度累计 本期 募集资
项目
资金金额 累计使用 利息收入 累计使用 金余额
2018年度非公开发行
697,200,000.00 697,200,000.00 0.00 0.00 0.00
公司债券（第一期）
合计 697,200,000.00 697,200,000.00 0.00 0.00 0.00
账户余额表
单位：元
项目 开户银行 账号 账户类型 募集资金余额
浙商银行股份有
2018年度非公开发行 30100001101201001377 募集资
限公司南京秦淮 0.00
公司债券（第一期） 68 金专户
支行
合计 — — — 0.00
三、 募集资金的实际使用情况
（一）重大资产重组配套非公开发行股票募集资金的实际使用情况
1、截至本报告期末，公司募集资金投资项目必康新沂的“制药生产线技改搬
迁项目”累计使用募集资金1,381,493,068.55元。
2、2016年4月23日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于必
康制药新沂集团控股有限公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，
同意公司全资子公司陕西必康制药集团控股有限公司之全资子公司必康新沂使用
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不超过22亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的
保本型银行理财产品，期限不超过12个月，在上述额度内资金可以滚动使用。独
立董事、监事会分别发表了独立意见，独立财务顾问中德证券发表了专项核查意
见。
2017年4月25日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于必康制药新
沂集团控股有限公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公
司全资子公司陕西必康制药集团控股有限公司之全资子公司必康新沂使用不超过
20亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型
银行理财产品，期限不超过12个月，在上述额度内资金可以滚动使用。独立董事、
监事会分别发表了独立意见，独立财务顾问中德证券发表了专项核查意见。
2017年8月8日，公司第四届董事会第六次会议及2017年8月24日召开的2017
年第四次临时股东大会审议通过了《关于必康制药新沂集团控股有限公司使用部
分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司全资子公司陕西必康制药
集团控股有限公司之全资子公司必康制药新沂集团控股有限公司使用不超过20亿
元人民币的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型银行
理财产品，期限不超过12个月，在上述额度内资金可以滚动使用。独立董事、监
事会分别发表了独立意见，独立财务顾问中德证券发表了专项核查意见。
截至本报 告期末 ，必康 新沂 使用募 集资金 购买保 本型理 财产品 累计收益
119,481,764.39 元，保本型理财产品已全部赎回。
3、2017 年 2 月 27 日，公司第四届董事会第一次会议审议通过了《关于重大
资产重组配套非公开发行股票募集资金投资项目延期的议案》，公司董事会结合
智能制造领域技术革新及项目实际进展情况审慎决策，同意调整公司重大资产重
组配套非公开发行股票募集资金投资项目——公司全资子公司陕西必康制药集团
控股有限公司之全资子公司必康新沂实施的“制药生产线技改搬迁项目”进度，将
项目达到预定可使用状态的期限延长至 2017 年 8 月 31 日。独立董事、监事会分
别发表了独立意见，独立财务顾问中德证券发表了专项核查意见。
2017 年 9 月 12 日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于重大资
产重组配套非公开发行股票募集资金投资项目延期的议案》，公司董事会结合智
能制造领域技术革新及项目实际进展情况审慎决策，同意调整公司重大资产重组
配套非公开发行股票募集资金投资项目——公司全资子公司陕西必康制药集团控
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股有限公司之全资子公司必康新沂实施的“制药生产线技改搬迁项目”进度，将项
目达到预定可使用状态的期限延长至 2018 年 8 月 31 日。独立董事、监事会分别
发表了独立意见，独立财务顾问中德证券发表了专项核查意见。
2018 年 9 月 3 日，公司第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于重大
资产重组配套非公开发行股票募集资金投资项目延期的议案》，公司董事会结合
市场需求的变化及项目实际进展情况审慎决策，同意调整公司重大资产重组配套
非公开发行股票募集资金投资项目——公司全资子公司陕西必康制药集团控股有
限公司之全资子公司必康新沂实施的“制药生产线技改搬迁项目”进度，将项目达
到预定可使用状态的期限延长至 2019 年 2 月 28 日。独立董事、监事会分别发表
了独立意见，独立财务顾问中德证券发表了专项核查意见。
2019 年 2 月 26 日，公司第四届董事会第三十一次会议审议通过了《关于重
大资产重组配套非公开发行股票募集资金投资项目延期的议案》，公司董事会结
合市场需求变化及项目结项要求等情况审慎决策，同意调整公司重大资产重组配
套非公开发行股票募集资金投资项目——公司全资子公司陕西必康制药集团控股
有限公司之全资子公司必康制药新沂集团控股有限公司实施的“制药生产线技改
搬迁项目”进度，将项目整体达到结项状态的时间期限延期至 2019 年 7 月 31 日。
独立董事、监事会分别发表了独立意见，独立财务顾问中德证券发表了专项核查
意见。
2019 年 7 月 30 日，公司第四届董事会第三十五次会议审议通过了《关于募
集资金投资项目进展情况及部分生产线继续延期或终止的议案》，公司董事会结
合市场需求变化及项目结项要求等情况审慎决策，同意调整公司重大资产重组配
套非公开发行股票募集资金投资项目——公司全资子公司陕西必康制药集团控股
有限公司（以下简称“陕西必康”）之全资子公司必康制药新沂集团控股有限公
司（以下简称“必康新沂”）实施的“制药生产线技改搬迁项目”进度，将项目
整体达到结项状态的时间期限延期至 2020 年 12 月 31 日，并终止部分生产线，终
止事项涉及募投项目变更。该议案已于 2019 年 8 月 23 日公司 2019 年第一次临时
股东大会审议通过。独立董事、监事会分别发表了独立意见，独立财务顾问中德
证券发表了专项核查意见。
募集资金的实际使用情况详见本报告附表 1：《重大资产重组配套非公开发
8
行股票募集资金使用情况对照表》。
4、2018 年 1 月 29 日，公司召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司在保证募集资金投资
项目建设的 资金需求 、不影响 募集资金 投资项 目正常进 行的前提 下，拟使用
1,100,000,000.00 元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过六个月（自
公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过之日起六个月内），实际补充流动资金
的金额为人民币 1,050,000,000.00 元，以提高募集资金使用效率，保障公司正常生
产经营，降低公司财务费用，保护广大投资者的利益。独立董事、监事会分别发
表了独立意见，独立财务顾问中德证券发表了专项核查意见。
截至 2018 年 8 月 21 日，公司已将用于补充流动资金的人民币 1,050,000,000.00
元归还至募集资金专户，同时将上述募集资金的归还情况及时通知了独立财务顾
问中德证券及项目主办人。
2018 年 8 月 21 日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司在保证募集资金投资
项 目 建设 的 资 金 需 求 、 不 影 响 募 集 资 金 投 资 项 目 正 常 进 行 的 前 提 下， 使 用
1,050,000,000.00 元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过十二个月，
以提高募集资金使用效率，保障公司正常生产经营，降低公司财务费用，保护广
大投资者的利益。独立董事、监事会分别发表了独立意见，独立财务顾问中德证
券发表了专项核查意见。
截至 2019 年 8 月 21 日，公司已将用于补充流动资金的人民币 1,050,000,000.00
元归还至募集资金专户，同时将上述募集资金的归还情况及时通知了独立财务顾
问中德证券及项目主办人。
2019 年 8 月 21 日，公司召开第四届董事会第三十七次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司在保证募集资金投资
项目建设的资金需求、不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用闲置募
集资金人民币 1,041,000,000.00 元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过
之日起不超过十二个月，以提高募集资金使用效率，保障公司正常生产经营，降
低公司财务费用，保护广大投资者的利益。独立董事、监事会分别发表了独立意
见，独立财务顾问中德证券发表了专项核查意见。
5、2020 年 8 月 25 日，公司将用于补充流动资金的人民币 1,041,000,000.00
9
元闲置募集资金归还至募集资金专户，同时将上述募集资金的归还情况及时通知
了独立财务顾问中德证券及项目主办人。因公司未能与中国建设银行股份有限公
司新沂新华路支行签署《募集资金三方监管协议》，因此本次开立的募集资金专
户未生效，导致公司未能按期归还用于补充流动资金的闲置募集资金。
公司于 2020 年 12 月 8 日召开第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于
新增募集资金专户并重新签订募集资金三方监管协议的议案》，同日，公司在广
发银行股份有限公司深圳金谷支行开立了募集资金专项存储账户，并与全资孙公
司必康制药新沂集团控股有限公司、中德证券有限责任公司、广发银行股份有限
公司深圳分行签署了《募集资金三方监管协议》。
截至 2020 年 12 月 8 日，公司已将用于补充流动资金的人民币 1,041,000,000.00
元归还至募集资金专户，同时将上述募集资金的归还情况及时通知了独立财务顾
问中德证券有限责任公司及项目主办人。
6、2020 年 12 月 8 日，公司召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，根据《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票
上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和公司《募集资金使用管理办法》的有关规定，为规范募
集资金的管理和使用，保护投资者的利益，提高募集资金使用效率，保障公司正
常生产经营，公司拟使用闲置募集资金人民币 1,041,000,000.00 元暂时补充流动资
金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过三个月。独立董事、监事会分别发
表了独立意见，独立财务顾问中德证券发表了专项核查意见。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金 1,041,000,000.00 元暂时补
充流动资金。
7、2021 年 2 月 8 日，公司召开第五届董事会十八次会议及第五届监事会第
十七次会议，审议通过了《终止募集资金投资项目并将节余募集资金永久性补充
流动资金的议案》。考虑到公司整体财务状况，公司拟将上述终止项目剩余募集
资金共计 1,041,357,408.27 元（含利息收入）（具体金额以资金转出当日银行结算
余额为准），进行永久补充流动资金，用于公司日常经营活动，支持上市公司各
项业务发展的需要。2020 年 12 月 8 日，经公司第五届董事会第十三次会议审议
通过的使用闲置募集资金 1,041,000,000.00 元暂时补充流动资金，暂时补充流动资
10
金还未到期，该部分直接变更为永久补充流动资金。
上述募集资金投资项目终止后，相关募集资金专户将不再使用，公司与保荐
机构、开户银行签署的相关《募集资金三方监管协议》随之终止。
（二）2018 年度非公开发行公司债券募集资金的实际使用情况
公司2018年度非公开发行公司债券(第一期)共募集资金净额为697,200,000.00
元，以前年度募集资金分别用于归还银行贷款90,000,000.00元及补充流动资金
607,200,000.00元，报告期内募集资金分别用于归还银行贷款0元及补充流动资金0
元，截至2020年12月31日，募集资金专项账户剩余募集资金金额为0元。
募集资金的实际使用情况详见本报告附件 2：《2018 年度非公开发行公司债
券募集资金使用情况对照表》。
四、募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在变更重大资产重组配套非公开发行股票
募集资金使用用途的情况。
五、重大资产重组配套非公开发行股票募集资金使用及披露中存在的问题
2020 年 8 月 25 日，因公司未能与中国建设银行股份有限公司新沂新华路支
行签署《募集资金三方监管协议》，因此开立的募集资金专户未生效，导致公司
将用于临时补流的募集资金归还及再次转出的行为，不符合募集资金管理的相关
规定。公司已于 2020 年 12 月 8 日将人民币 1,041,000,000.00 元归还至募集资金专
户。
延安必康制药股份有限公司
董事会
二〇二一年四月二十九日
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附件 1：
重大资产重组配套非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 228,520.00 报告期投入募集资金总额 4.07
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 138,149.31
累计变更用途的募集资金总额比例 0
项目
截至期 本报 可行
是否已 本报 项目达到 是否
承诺投资项目 截至期末 末投资 告期 性是
变更项 募集资金承 调整后投 告期 预定可使 达到
和超募资金投 累计投入 进度 实现 否发
目（含部 诺投资总额 资总额(1) 投入 用状态日 预计
向 金额(2) （%）(3) 的效 生重
分变更） 金额 期 效益
＝(2)/(1) 益 大变
化
承诺投资项目
必康制药新沂
集团控股有限
公司（原必康
2020 年 12
制药江苏有限 否 228,520.00 228,520.00 4.07 138,149.31 60.45% — — 否
月 31 日
公司）的“制药
生产线技改搬
迁项目”
合计 — 228,520.00 228,520.00 4.07 138,149.31 60.45% — — — —
未达到计划进度的原因：由于智能制造领域技术革新及项目实际进展情况，公司于 2017 年 2 月 27
日、2017 年 9 月 12 日、2018 年 9 月 3 日、2019 年 2 月 26 日分别召开第四届董事会第一次会议、第四届
未达到计划进
董事会第八次会议、第四届董事会第二十六次会议、第四届董事会第三十一次会议审议通过了《关于重大
度或预计收益
资产重组配套非公开发行股票募集资金投资项目延期的议案》。项目达到预定可使用状态日期延长至 2019
的情况和原因
年 7 月 31 日。独立董事、监事会分别对两次延期发表了独立意见，独立财务顾问中德证券也发表了专项
（分具体项
核查意见。详见公司登载于《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）上的
目）
《江苏必康制药股份有限公司关于重大资产重组配套非公开发行股票募集资金投资项目延期的公告》（公
告编号：2018-149、2019-015）。截至目前，公司募投项目相关辅助配套设施受环保、消防规范要求提升
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等因素的影响，需要进行工艺性能提升或设备更替以达到规范要求；部分生产线受国家政策变动及公司整
体财务情况影响，调整品种，以更好的帮助公司适应国家药品政策的调整和市场竞争需求，充分发挥原有
批文及药号产品的市场价值；剩余子项目由于受国家政策、公司产品布局规划、公司 2018 年度公司债券
回售、市场经营环境、团队成员配置等因素的影响，拟终止并未来择机进行后续投资，故调整公司重大资
产重组配套非公开发行股票募集资金投资项目“制药生产线技改搬迁项目”达到结项状态的期限延长至
2020 年 12 月 31 日，并终止部分生产线。独立董事、监事会分别对延期或终止发表了独立意见，独立财
务顾问中德证券也发表了专项核查意见。详见公司登载于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、
《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第四届董事会第三十五次会议决议公告》
（公告编号：2019-084）、《第四届监事会第二十九次会议决议公告》（公告编号：2019-085）、《关于
募集资金投资项目进展情况及部分生产线继续延期或终止的公告》（公告编号：2019-086）。
项目可行性发
生重大变化的 无
情况说明
超募资金的金
额、用途及使 无
用进展情况
募集资金投资
项目实施地点 无
变更情况
募集资金投资
项目实施方式 无
调整情况
募集资金投资
项目先期投入 无
及置换情况
2018 年 1 月 29 日，公司召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
用闲置募集资 暂时补充流动资金的议案》，公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、不影响募集资金投资项目正
金暂时补充流 常进行的前提下，拟使用 1,100,000,000.00 元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过六个月（自
动资金情况 公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过之日起六个月内），实际补充流动资金的金额为人民币
1,050,000,000.00 元，以提高募集资金使用效率，保障公司正常生产经营，降低公司财务费用，保护广大
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投资者的利益。独立董事、监事会分别发表了独立意见，独立财务顾问中德证券发表了专项核查意见。
截至 2019 年 8 月 21 日，公司已将用于补充流动资金的人民币 1,050,000,000.00 元归还至募集资金专
户，同时将上述募集资金的归还情况及时通知了独立财务顾问中德证券及项目主办人。
2019 年 8 月 21 日，公司召开第四届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资
金暂时补充流动资金的议案》，公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、不影响募集资金投资项目
正常进行的前提下，使用闲置募集资金人民币 1,041,000,000.00 元暂时补充流动资金，使用期限自董事会
审议通过之日起不超过十二个月，以提高募集资金使用效率，保障公司正常生产经营，降低公司财务费用，
保护广大投资者的利益。独立董事、监事会分别发表了独立意见，独立财务顾问中德证券发表了专项核查
意见。
2020 年 8 月 25 日，公司将用于补充流动资金的人民币 1,041,000,000.00 元闲置募集资金归还至募集
资金专户，同时将上述募集资金的归还情况及时通知了独立财务顾问中德证券及项目主办人。因公司未能
与中国建设银行股份有限公司新沂新华路支行签署《募集资金三方监管协议》，因此本次开立的募集资金
专户未生效，导致公司未能按期归还用于补充流动资金的闲置募集资金。
公司于 2020 年 12 月 8 日召开第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于新增募集资金专户并重新
签订募集资金三方监管协议的议案》，同日，公司在广发银行股份有限公司深圳金谷支行开立了募集资金
专项存储账户，并与全资孙公司必康制药新沂集团控股有限公司、中德证券有限责任公司、广发银行股份
有限公司深圳分行签署了《募集资金三方监管协议》。
截至 2020 年 12 月 8 日，公司已将用于补充流动资金的人民币 1,041,000,000.00 元归还至募集资金专
户，同时将上述募集资金的归还情况及时通知了独立财务顾问中德证券有限责任公司及项目主办人。
2020 年 12 月 8 日，公司召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的议案》，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、行政
法规、部门规章、规范性文件和公司《募集资金使用管理办法》的有关规定，为规范募集资金的管理和使
用，保护投资者的利益，提高募集资金使用效率，保障公司正常生产经营，公司拟使用闲置募集资金人民
币 1,041,000,000.00 元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过三个月。独立董事、
监事会分别发表了独立意见，独立财务顾问中德证券发表了专项核查意见。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金 1,041,000,000.00 元暂时补充流动资金。
项目实施出现 截至本报告期末，公司非公开发行股份募集配套资金项目结余金额：“必康制药新沂集团控股有限公
募集资金结余 司（原必康制药江苏有限公司）的“制药生产线技改搬迁项目”结余 357,408.27 元。
的金额及原因 结余原因：募集资金项目建设尚未完工。
尚未使用的募
截至 2020 年 12 月 31 日，公司存放于募集资金专项账户的金额为 357,408.27 元，暂时补充流动资金
集资金用途及
的金额为 1,041,000,000.00 元。
去向
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存在问题：2020 年 8 月 25 日，公司将用于补充流动资金的人民币 1,041,000,000.00 元闲置募集资金
归还至募集资金专户，同时将上述募集资金的归还情况及时通知了独立财务顾问中德证券及项目主办人。
因公司未能与中国建设银行股份有限公司新沂新华路支行签署《募集资金三方监管协议》，因此本次开立
的募集资金专户未生效，导致公司未能按期归还用于补充流动资金的闲置募集资金。
其他情况：2021 年 2 月 8 日，公司召开第五届董事会十八次会议及第五届监事会第十七次会议，审
募集资金使用
议通过了《终止募集资金投资项目并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。考虑到公司整体财务
及披露中存在
状况，公司拟将上述终止项目剩余募集资金共计 1,041,357,408.27 元（含利息收入）（具体金额以资金转
的问题或其他
出当日银行结算余额为准），进行永久补充流动资金，用于公司日常经营活动，支持上市公司各项业务发
情况
展的需要。2020 年 12 月 8 日，经公司第五届董事会第十三次会议审议通过的使用闲置募集资金
1,041,000,000.00 元暂时补充流动资金，暂时补充流动资金还未到期，该部分直接变更为永久补充流动资
金。
上述募集资金投资项目终止后，相关募集资金专户将不再使用，公司与保荐机构、开户银行签署的相
关《募集资金三方监管协议》随之终止。
附件 2：
2018年度非公开发行公司债券募集资金使用情况对照表
单位：万元
报告期投入募集资金 0.00
募集资金总额 69,720.00
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金
0 69,720.00
总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0
项目
是 否
截至期 项目达 本报 可行
已 变 是否
截至期末累 末投资 到预定 告期 性是
承诺投资项目和超 更 项 募集资金承 调整后投资 本报告期投 达到
计投入金额 进度 可使用 实现 否发
募资金投向 目（含 诺投资总额 总额(1) 入金额 预计
(2) （%）(3) 状态日 的效 生重
部 分 效益
＝(2)/(1) 期 益 大变
变更）
化
偿还银行贷款、补充
否 69,720.00 69,720.00 0.00 69,720.00 100.00 — — — —
流动资金
合计 — 69,720.00 69,720.00 0.00 69,720.00 100.00 — — — —
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未 达 到 计 划进 度 或
预 计 收 益 的情 况 和 不适用
原因（分具体项目）
项 目 可 行 性发 生 重 不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
募 集 资 金 投资 项 目
实施地点变更情况 不适用
募 集 资 金 投资 项 目
不适用
实施方式调整情况
募 集 资 金 投资 项 目 不适用
先 期 投 入 及置 换 情
况
用 闲 置 募 集资 金 暂
时 补 充 流 动资 金 情 不适用
况
对 闲 置 募 集资 金 进
行现金管理、投资相 不适用
关产品情况
项 目 实 施 出现 募 集
不适用
资 金 结 余 的金 额 及
原因
尚 未 使 用 的募 集 资 截止报告期末，公司募集资金专户余额为 0 元。
金用途及去向
募 集 资 金 使用 及 披
露 中 存 在 的问 题 或 无
其他情况
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