湖南汉森制药股份有限公司

                      内部控制规范实施工作计划

    一、公司基本情况介绍

    公司简称：汉森制药
    股票代码：002412
    上市地：深圳证券交易所
    注册地址：湖南省益阳市银城南路
    公司经营范围：片剂、硬胶囊剂、颗粒剂、丸剂（蜜丸、水蜜丸、水丸）、
煎膏剂、糖浆剂、口服液、酊剂、大容量注射剂、小剂量注射剂、口服溶液剂、
酒剂、茶剂、栓剂（含中药提取）的生产和销售；生物制品的研发、生产和销售。
    组织架构：公司最高权力机构是股东大会。股东大会下设董事会、监事会。
董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会，公司及
子公司经营管理层由总经理及财务负责人等组成，直接对公司董事会负责。
    公司高度重视内部控制实施工作。成立了以董事会成员组成的内控执行委员
会，指导内控规范执行工作，公司董事长作为内控第一责任人，公司总经理作为
内控直接责任人将直接负责公司内控规范工作计划的制定以及内控规范工作实
施的推进。
    公司还将聘请会计师事务所对内控规范流程进行测试并给予评价，从而更加
全面有效的检查公司内控规范工作的实施情况。

    二、内部控制建设性工作计划

    公司成立了专门的内部控制规范项目小组，合理分工，明确责任，全面推动
内控建设规范有序开展。
   （一）内控项目实施组织架构
     内控第一责任人：董事长
     内控直接责任人：总经理
     内控执行委员会：总经理、董事3人、财务总监
     内控规范项目组


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    组长：常务副总兼财务总监
    项目组成员：财务部部长、内审负责人、审计督查部部长、证券事务代表、
法务部部长、办公室主任、人力资源部部长、各子公司总经理及财务总监和财务
部长
    1、公司以董事长为内控第一负责人，公司总经理任直接负责人，成立了以
董事会成员组成的内控执行委员会，指导内控规范执行工作。
    2、成立了以公司常务副总兼财务总监为项目组组长的内控项目组，组织、
协调内控规范的梳理与完善工作的开展。
    3、指定公司和职能部门负责人为业务流程负责人，负责梳理和完善现有内
部控制体系的具体工作。
    （二）内部控制实施范围
内部控制实施范围包括湖南汉森制药股份有限公司及其下属子公司
    （三）内部控制实施工作计划
    目标：确定实施范围，梳理风险、编制风险清单、将现有的政策、制度与风
险清单进行对比，查找内控缺陷、制定内控缺陷整改方案；落实缺陷整改工作；
检查整改效果等。
    第一阶段：筹备动员工作阶段
    时间：至2012年3月30日
    完成工作方案的制定，成立项目组，确定内控规范的实施范围，对公司管理
干部和重要岗位员工进行内部控制工作的动员，提高对内控规范体系建设重要性
和必要性的认识。
    第二阶段：培训阶段及分公司内部控制工作小组成立
    时间：2012年4月1日至2012年4月30日
    对总公司及分公司重要岗位员工进行内部控制工作的培训，至少两轮；分公
司内部控制工作小组成立。
    第三阶段：内控缺陷整改，内部控制体系完善
    时间：2012年5月1日至2012年10月31日
   （1）2012年5月至6月，按照企业内部控制基本规范和配套指引的相关规定，
对现行管理机构和岗位设置、岗位分工和职责，以及已有的内部控制制度及其实


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施情况进行全面系统的检查、分析和梳理，并对重要业务现有的政策、制度与风
险清单进行对比，查找内部控制缺陷。
   （2）2012年7月，汇总、整理内部控制缺陷，分析缺陷的性质和产生的原因，
制定相应的内控缺陷整改方案，提交内控规范项目小组审核、批准。
   （3）2012年8月至10月，根据经批准的整改方案，落实内控制度的修订，机
构、人员和岗位的调整等，并充分运用可行的方法，保证业务流程、规则的持续
高效。
    内控工作项目组对内控建设工作进度进行每月定期检查，督促和相关部门、
企业积极执行工作计划、落实各项工作，每季度向深圳证监局报送内控建设进展
情况。
    第四阶段：内部控制体系试运行
    时间：2012年11月1日至2012年12月31日
   （1）2012年11月1日起试运行完善后的内部控制体系，及时跟进体系的运行
情况，及时发现和整改存在的内控缺陷。
   （2）2012年12月10日前各部门对相应业务的内控规范情况进行自查自纠。
   （3）2012年12月内控工作小组检查内控缺陷整改情况和效果。
    第五阶段：内部控制体系正式运行
    时间：2013年1月1日起
    2013年1月1日起，公司正式实施根据《企业内部控制基本规范》及其配套
指引所建立的企业内部控制体系。

   三、内部控制自我评价工作计划

   （一）2012年12月前，内审负责人组织编制自我评价工作计划确认评价工作
的具体范围、业务流程以及时间与人员分工、并确定评价标准、风险等级及缺陷
分类。
   （二）2012年12月至2013年3月，内审负责人组织并实施内控自我评价工作，
根据工作底稿控制缺陷进行风险分类，进行内控评价，提出整改建议，协助业务
流程负责人制定整改行动计划，分配整改任务。
   （三）2013年3月，内审部编制公司内控自我评价报告，评价报告的基准日
为2012年12月30日。内控自我评价报告经董事会批准后，在2012年年报披露的

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同时对外披露并报送相关部门。

   四、内部控制审计工作计划

   时间：2013年1月1日至2013年3月31日
   目标：在2012年年报披露前完成内控审计工作，在披露2012年年报的同时
披露内控自我评价报告和内控审计报告。
  （一）2012年9月30日前确定负责内控审计的会计师事务所。
  （二）2013年3月31日前配合内控审计会计师事务所做好内控审计工作。




                                           湖南汉森制药股份有限公司
                                              2012 年 4 月 10 日




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