湖南汉森制药股份有限公司 2012 年度监事会工作报告




                         湖南汉森制药股份有限公司
                          2012 年度监事会工作报告

                                （监事会主席       郭春林）


     报告期内，公司监事会在全体监事共同努力下，严格按照《公司法》、《证券法》、
《公司章程》、《监事会议事规则》及其他各项法律、法规的要求，本着对公司和全
体股东负责的精神，认真履行监事会的职权，积极了解和监督公司的经营活动、财
务状况、重大决策、股东大会和董事会决议的执行等情况，并对公司依法运作情况
和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，较好地维护了公司及股东的合
法权益，促进了公司的规范化运作。现就公司监事会 2012 年度履职情况报告如下：


     一、监事会会议情况


     报告期内，公司共召开 4 次监事会议，会议情况如下：

监事会届次     召开时间及地点                        审议议案                         审议结果

                                 1.《公司 2011 年度监事会工作报告》
                                 2.《公司 2011 年度财务决算报告》
                                 3.《公司 2011 年年度报告及摘要》
  第二届           2012 年       4.《公司 2011 年度募集资金存放与使用情况的
  监事会         4 月 10 日      专项报告》                                           全票通过
第六次会议     公司二楼会议室    5.《公司 2011 年度内部控制自我评价报告》
                                 6.《公司 2011 年度利润分配预案》
                                 7.《关于公司 2012 年度日常关联交易的议案》
                                 8.《关于续聘公司 2012 年度审计机构的议案》

    本次会议相关信息刊登在 2012 年 4 月 12 日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 。

  第二届           2012 年
  监事会         4 月 20 日      关于《公司 2012 年第一季度季度报告》的议案           全票通过
第七次会议     公司二楼会议室

    本次会议相关信息刊登在 2012 年 4 月 23 日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 。
  第二届           2012 年
  监事会         8 月 20 日      《公司 2012 年半年度报告及其摘要》                   全票通过
第八次会议     公司二楼会议室

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    本次会议相关信息刊登在 2012 年 8 月 22 日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 。

  第二届           2012 年       1．《公司 2012 年三季度报告》
  监事会         10 月 23 日     2．《关于公司拟用部分超募资金对募投项目追加          全票通过
第九次会议     公司二楼会议室    投资的议案》

    本次会议相关信息刊登在 2012 年 10 月 25 日的《证券时报》、中国证券报》《上海证券报》、
《证券日报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 。


       二、监事会独立意见


     （一）监事会对公司依法运作情况的意见

     报告期内，公司监事会成员列席了各次董事会会议和股东大会，并对公司经营
运作情况进行了监督。
     监事会认为：公司董事会根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《公司
章程》及有关法律、法规规定，依法管理，依法经营，决策程序合法，建立并不断
完善内部控制制度。公司股东大会、董事会召开、召集程序符合相关规定，公司董
事、经理在执行公司职务时未发生违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行
为。

     （二）检查公司财务的情况

     报告期内，公司财务部不断完善制度建设，强化会计监督职能。开展规范财务
会计基础工作专项活动，对现行财务制度、流程进行了全面梳理和改善。监事会对
财务会计基础工作专项活动的开展进行了监督。
     监事会认为：公司财务制度健全，会计核算系统运转高效，会计监督功能有效
发挥。提供财务报告真实、准确、完整反应了公司的财务状况、经营成果和现金流
量，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。能及时提供生产经营管理所需
信息。

     （三）监事会对公司关联交易情况的意见

     监事会认为：报告期内，公司关联交易均已按照《公司法》、《公司章程》、《中
小企业板规则汇编》等相关法律、法规的规定，履行了相关的法律审批程序。遵循
了市场原则进行，交易客观、公正、公平，不存在内幕交易，未损害公司及股东的

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利益。

    （四）监事会对公司募集资金实际投向情况的意见

    监事会认为：公司的募集资金实际投向情况均已按照《公司法》、《公司章程》、
《中小企业板规则汇编》等相关法律、法规的规定，履行了相关的法律审批程序。

    （五）监事会对公司内部控制自我评价的意见

    监事会对公司 2012 年度内部控制自我评价报告进行了认真审议，认为：公司现
有的内部控制制度符合国家法律法规的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要，
在公司经营管理的各个过程、各个关键环节中起到了较好的控制和防范作用。《公
司 2012 年内部控制自我评价报告》全面、真实、准确、客观地反映了公司内部控制
的实际情况。
    监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，
忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

    （六）内幕信息知情人管理制度的建立和实施情况

    报告期内，公司的内幕信息流转、信息知情人登记管理、重大事项的报告、传
递、审核、披露程序均严格遵守《内幕信息知情人登记制度》的规定；公司在日常
运转中严把内幕信息流转审批程序，将信息知情人控制在最小范围内，切实做到内
幕信息在披露前各环节所有知情人员如实、完整登记；公司证券投资部负责知情人
登记信息的核实、报备和建档工作，“内幕信息知情人登记表”所填报内容的真实、
准确、完整。

    （七）公司收购、出售资产交易情况

    2012 年度，公司未发生收购、出售资产的交易。


     三、公司监事会 2013 年度工作计划


     2013 年度，公司监事会将按照董事会确定的 2013 年度经营目标和方针，遵照
国家法律法规和《公司章程》的规定，进一步促进公司法人治理结构的完善、经营
管理的规范运营和内部控制制度的有效运行，认真维护公司及股东的合法权益。


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2013 年度监事会的主要工作计划如下：

   （一）加强各监事会成员的学习

   2013 年，监事会将积极适应公司的发展要求，加强自身的学习，谨遵诚信原则，
加强监督力度，以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己任，勤勉地履行监
督职责，扎实做好各项工作，以促进公司更好更快地发展。

   （二）加强对公司投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项的监督

   公司对外投资、财产处置、收购兼并、关联交易等事项关系到公司经营的稳定
性和持续性，对公司的经营管理存在重大的影响。公司监事会将持续加强对上述重
大事项的监督。




                                                         湖南汉森制药股份有限公司
                                                                      监事会
                                                               2013 年 4 月 24 日




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