湖南汉森制药股份有限公司
                         2013 年度监事会工作报告

各位监事：

    报告期内，公司监事会全体成员严格按照《公司法》、 证券法》、 公司章程》、《监
事会议事规则》及其他各项法律、法规的要求，本着对公司和全体股东负责的精神，
勤勉尽责地履行监事会的职权，积极了解和监督公司的经营活动、财务状况、重大
决策、股东大会和董事会决议的执行等情况，并对公司依法运作情况和公司董事、
高级管理人员履 行职责情况进行监督，较好地维护了公司及股东的合法权益，促进
了公司的规范化运作。现就公司监事会 2013 年度履职情况报告如下：


    一、监事会会议情况


    报告期内，公司共召开 3 次监事会议，会议情况如下：
 监事会
             召开时间及地点                     审议议案                       审议结果
 届次

                               1.《公司 2012 年度监事会工作报告》
                               2.《公司 2012 年度财务决算报告》
                               3.《公司 2012 年度报告及摘要》
                               4.《公司 2012 年度募集资金存放与使用情况的
                               专项报告》
          2013 年 4 月 22 日
  二届                         5.《公司 2012 年度内部控制自我评价报告》
                 公司                                                       全票通过
  十次                         6.《公司 2012 年度利润分配预案》
             二楼会议室
                               7.《公司 2013 年第一季度报告》
                               8.《关于公司拟使用部分闲置募集资金购买理财产
                               品的议案》
                               9.《关于公司 2013 年度日常关联交易的议案》
                               10.《关于续聘公司 2013 年度审计机构的议案》

      本次会议相关信息刊登在 2013 年 4 月 24 日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券日报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 。

                               1.《2013 年半年度报告及摘要》
 二届     2013 年 8 月 8 日
                               2.《公司 2013 年半年度募集资金存放与实际使      全票通过
 十一次   公司二楼会议室
                               用情况的专项报告》




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      本次会议相关信息刊登在 2013 年 8 月 10 日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券日报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 。

                              1．《公司 2013 年第三季度报告》
 二届     2013 年 10 月 23
                              2．《关于使用部分超募资金收购云南永孜堂制药      全票通过
 十二次   日公司二楼会议室
                              有限公司 80%股权的议案》

    本次会议相关信息刊登在 2013 年 10 月 25 日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证
券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 。



    二、监事会意见


  （一）监事会对公司依法运作情况的意见
    报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关要求，积极参
加列席了各次董事会会议和股东大会，认真履行监督职责，对公司经营运作情况进
行了监督。
    监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制制度，公司股东大会、董事会以
及管理层的运行规范，各项决策程序合法、合规，公司董事、高管在履行职责时没
有违反有关法律、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，也没有损害公司利益
的行为发生。
  （二）检查公司财务的情况
     报告期内，公司财务部不断完善制度建设，强化会计监督职能。开展规范财务
会计基础工作专项活动，对现行财务制度、流程进行了全面梳理和改善。监事会对
公司财务状况进行了监督和核查。
    监事会认为：公司财务运作规范、有效，现金流状况良好，财务内控制度健全，
能有效防范各项经营风险，未发生非经营性资产占用和资产流失状况。报告期内，
公司年审机构中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审
计报告，财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
    （三）监事会对公司关联交易情况的意见
     监事会认为：报告期内，公司关联交易均已按照《公司法》、《公司章程》、《中
小企业板规则汇编》等相关法律、法规的规定，履行了相关的法律审批程序。遵循
了市场原则进行，交易客观、公正、公平，不存在内幕交易，未损害公司及股东的
利益。

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    （四）监事会对公司募集资金实际投向情况的意见
     监事会认为：报告期内，公司的募集资金实际投向情况均已按照《公司法》、《公
司章程》、《中小企业板规则汇编》等相关法律、法规的规定，履行了相关的法律审
批程序，未发现损害公司及中小股东的利益情形。
   （五）监事会对公司内部控制自我评价的意见
    监事会对公司 2013 年度内部控制制度的建设以及运行情况进行了检查，认为：
公司现有的内部控制体系能有效防范和控制公司各项经营风险，《公司董事会关于
2013 年度内部控制的自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设
及运行情况。
    （六）内幕信息知情人管理制度的建立和实施情况
    报告期内，公司的内幕信息流转、信息知情人登记管理、重大事项的报告、传
递、审核、披露程序均严格遵守《内幕信息知情人登记制度》的规定；公司在日常
运转中严把内幕信息流转审批程序,将信息知情人控制在最小范围内,切实做到内幕
信息在披露前各环节所有知情人员如实、完整登记；公司证券投资部负责知情人登
记信息的核实、报备和建档工作,“内幕信息知情人登记表”所填报内容的真实、准确、
完整。
   （七）公司收购、出售资产交易情况
    2013 年，监事会对公司收购云南永致堂制药有限公司 80%股权事宜进行了核
查，未发现公司在收购资产时存在违反股东大会决议、损害股东权益或造成公司资
产流失的情况。
   （八）对公司进行短期银行理财业务的核查意见
    监事会就公司使用部分闲置资金进行短期银行理财业务投资事项进行核查，认
为：在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资
金用于购买保本型银行理财产品，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资
效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途
的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股
东的利益的情形。相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。


    三、公司监事会 2014 年度工作计划



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   2014 年，公司监事会将继续诚信勤勉地履行监事会各项职责，依法对董事会和
高级管理人员日常履行职责进行有效监督，积极列席股东大会、董事会会议、及时
了解公司财务状况，知悉并监督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性，进
一步提升公司运作水平，有效保护公司全体股东的合法权益。




                                                湖南汉森制药股份有限公司
                                                          监事会
                                                     2014 年 4 月 14 日




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