湖南汉森制药股份有限公司 2014 年度独立董事述职报告




                   湖南汉森制药股份有限公司
                  2014 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

    本人作为湖南汉森制药股份有限公司（以下简称“公司”）第二届、第三届董
事会独立董事，在2014年度内严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上
市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《公
司独立董事工作制度》的规定，积极出席2014年召开的相关会议，认真审议董
事会各项议案，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实、诚
信、勤勉地履行职责，充分发挥独立董事的职能，维护公司整体利益和全体股东
利益。现将本人2014年的工作情况报告如下：

    一、出席公司会议及投票情况

    1．出席公司董事会会议情况如下：

    2014 年度，公司共召开了 6 次董事会。本人严格按照法律法规、规范性文
件的要求出席会议，未发生缺席会议的情形。
    会议期间，本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，仔细审阅会议相关资料，
与相关人员充分沟通，积极参与讨论并提出合理化建议，充分发表独立意见。报
告期内，本人经过客观谨慎的思考，对董事会审议通过的所有议案无异议，均投
同意票。

    2．列席公司股东大会情况
    2014 年度，公司共召开 3 次股东大会。本人列席了 1 次会议。

    二、发表独立意见情况

    2014 年度，本人根据相关法律、法规和有关的规定，在了解公司经营状况
的前提下，本着认真负责、实事求是的态度，对相关事项进行认真了解和核查后，
依靠自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，就相关事项发表独立
意见如下：

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    1．2014 年 4 月 14 日，本人就公司第二届董事会第十八次会议审议的《关
于修订公司章程的议案》、《公司 2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报
告》、 公司 2013 年度内部控制自我评价报告》、 公司 2013 年度利润分配预案》、
《关于续聘公司 2014 年度审计机构的议案》、《关于公司 2014 年度日常关联交
易预计的议案》、《关于公司董事会换届选举的议案》、《关于公司第三届董事会独
立董事津贴的议案》及公司 2013 年度关联交易、对外担保及关联方资金占用情
况等事项发表了独立意见。
    2．2014 年 5 月 12 日，本人就公司第三届董事会第一次会议聘任高级管理
人员的事项发表了独立意见。
    3．2014 年 8 月 18 日，本人就公司第三届董事会第二次会议审议的《关于
公司拟使用部分超募资金对旧车间进行 GMP 改造的议案》、《关于公司拟使用部
分超募资金投资设立全资子公司的议案》及公司 2014 年半年度关联交易、对外
担保及关联方资金占用情况等事项发表了独立意见。
    4．2014 年 12 月 4 日，本人就公司第三届董事会第四次会议审议的《关于
公司参与发起设立三湘银行股份有限公司的议案》发表了独立意见。

    三、在公司进行现场调查的情况

    报告期内，本人利用参加董事会的机会以及其他时间对公司进行了现场调
研，并与公司董事会秘书、财务负责人及其他相关工作人员保持联系，了解公司
日常生产经营和财务情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传
媒、网络对公司的相关报道，对公司的重大事项进展做到及时了解和掌握，根据
自己的经验提出了相应的建议，监督了公司的规范运作。

    四、保护投资者权益方面所做的工作

    1、持续关注公司信息披露工作。
    督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳交易所中小企
业板上市公司规范运作指引》等法律法规和公司《信息披露管理制度》等法律法
规的要求执行信息披露，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。
    2、对公司治理结构及经营管理的调查。
    对公司经营管理和内部控制制度的建设和执行情况，以及股东大会决议、董


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事会决议执行情况进行调查。对需经董事会审议决策的重大事项，本人都事先对
会议资料进行充分研究审核，并运用专业知识，在董事会决策中发表专业意见。
    3、不断加强学习，提高履行职责的能力。
    2014 年，本人认真学习中国证监会、中国证监会湖南证监局及深圳证券交
易所新发布的有关规章、规范性文件及其它相关文件并参加了深圳证券交易所举
办的第六十期上市公司独立董事培训班。报告期内，本人通过关注公司的生产经
营状况及董事会决议执行情况，不断加强对公司法人治理结构和保护社会公众投
资者的合法权益的理解和认识，以提高维护公司利益和股东合法权益的能力。

    五、其他事项

    1、无提议召开董事会的情况；
    2、无提议召开临时股东大会的情况；
    3、无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
    4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

   六、联系方式

    姓名：刘纳新
    电子邮箱：hnczjjxylnx@126.com


    以上是本人 2014 年度的履职情况。2015 年，本人将继续忠实、勤勉地履
行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与协作，
深入对公司生产经营各项情况的了解，以便更好地起到监督公司生产经营管理的
作用，使公司持续、稳健、快速发展，以优异的业绩回报社会公众股股东，保护
中小股东的合法权益。




                                                                 刘纳新

                                                          2015 年 4 月 17 日




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