证券代码：002412              证券简称：汉森制药             公告编号：2021-044

                     湖南汉森制药股份有限公司
  关于就湖南证监局对公司采取责令改正监管措施决定的
                                  整改报告
    本公司及全体董事保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。

    湖南汉森制药股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委
员会湖南监管局（以下简称“湖南证监局”）下发的《关于对汉森制药采取责令
改正的行政监管措施的决定》（[2021]12号）（以下简称“《决定书》”），湖
南证监局对公司采取责令改正的监管措施，并要求公司对《决定书》中指出的问
题 进 行 整 改 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 08 月 13 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn)披露相关公告（公告编号：2021-036）。
    收到《决定书》后，公司高度重视，及时向全体董事、监事、高级管理人员
及相关部门人员进行了通报、传达，对《决定书》中涉及的事项进行了全面梳理
和深入分析，同时按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及《公司章程》的要求进行全面自查，
认真落实整改措施。公司于2021年09月09日召开第五届董事会第十一次会议、
第五届监事会第十一次会议，审议并通过了《关于就湖南监管局对公司采取责令
改正监管措施决定的整改报告的议案》。现将具体整改情况报告如下：
    一、公司开展专项整改的总体工作安排
    （一）成立整改小组
    公司为落实湖南证监局的有关监管要求，成立整改小组、统筹实施整改工作，
由董事长担任组长、公司董事会秘书、财务总监、子公司财务负责人等管理层负
责实施自查、整改和问责工作。
    （二）深入自查、制定整改计划
    公司专项整改小组、董事、监事、高级管理人员以及各相关部门人员，本着
实事求是的原则，结合公司实际情况，严格按照法律法规的要求，对《决定书》
中指出的公司存在的问题进行深入自查，自查相关问题并落实到整改计划中。
     （三）责任到人、落实整改措施
     公司制定整改计划后，通过责任到人、持续改进和规范的措施，保障整改方
案落地、提升公司规范运作和信息披露水平，结合本次自查整改事项，进一步明
确后续安排和改进、完善措施，保障公司合规经营、规范运作。
       二、整改情况
     （一）实际控制人代垫销售费用影响公司前期净利润
     问题详情：
     公司实际控制人刘令安在2017年至2019年期间，以个人账户转账的形式，
为公司全资子公司云南永孜堂制药有限公司（以下简称“永孜堂”）账外代垫销
售 费 用 。 代 垫 费 用 事 项 对 公 司 2017 年 至 2019 年 的 净 利 润 影 响 数 合 计 为
15,641,885.97元。上述情形违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的规
定。
     整改措施：
     1．公司根据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于湖南汉
森制药股份有限公司2017-2020年度前期会计差错更正的专项说明之审核报告》
（众环专字[2021]1100225号），对2017至2019年年度报告的相关数据进行会
计差错更正并披露。详见2021年08月28日披露于巨潮资讯网的《关于前期会计
差错更正的公告》（公告编号：2021-040）。
     2．公司按照上市公司信息披露有关规定，组织董监高及其他相关人员认真
学习《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳
证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规及业务规范，完善公司治理结构，
制定了《董事、监事和高级管理人员内部问责制度》，提高公司管理层决策与管
理水平，避免类似事件再次发生。同时公司将积极督促实际控制人认真学习证券
相关法律法规，严格遵守实际控制人的行为规范要求。
     3．公司加强针对信息披露总体要求的学习，进一步明确相关部门、子公司
信息报告的责任人，强调各部门、各子公司应密切关注、跟踪日常事务中与信息
披露相关事项，及时反馈公司重大信息，严格执行公司相关制度，加强公司内部
沟通机制，确保公司及时、真实、准确、完整地进行信息披露。
       整改完成时间：整改完毕，持续规范。
    三、问责情况
    公司根据现有的法律法规及公司《董事、监事和高级管理人员内部问责制度》
《公司章程》等制度，针对上述情形造成的影响，区分事件后果和具体情节进行
责任追究，对责任人予以通报批评的处分，扣减年度、月度绩效奖励。公司通过
实施问责，以及督促责任人以点带面地自查自纠、举一反三地开展相关工作。公
司还将持续通过培训改善、责任到人、审计监督、事后追究相结合的措施，增强
责任意识，提高相关人员业务素质和专业能力，督促其勤勉尽责，提高工作水平。
    四、其他说明
    公司全体董事、监事、高级管理人员、相关责任人对此次事项高度重视，对
公司治理、规范运作、信息披露相关工作有了更为深刻的理解。公司将以本次自
查和整改为契机，持续加强实控人、全体董事、监事、高级管理人员及相关人员
对证券法律法规的学习，强化规范运作意识。公司将严格按照《企业会计准则》
的要求进行财务核算，加强信息披露管理，推动合规建设常态化，提高规范运作
意识和经营管理水平，持续完善法人治理结构，切实提高公司治理水平，有效维
护公司及广大投资者利益，促进公司持续、健康、稳定发展。




                                              湖南汉森制药股份有限公司
                                                      董事会
                                                 2021 年 09 月 10 日