湖南汉森制药股份有限公司 2021 年度监事会工作报告



                       湖南汉森制药股份有限公司
                        2021 年度监事会工作报告

各位监事：

    2021 年度，湖南汉森制药股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照
中国证监会的有关规定，认真履行法律、法规所赋予的各项职权和义务，对公司
依法运作、决策程序、经营管理、财务状况及董事、高级管理人员履职情况进行
监督检查，在促进公司规范运作和健康发展方面起到了积极的作用。现将监事会
在 2021 年度的主要工作报告如下：

    一、监事会会议召开情况

    报告期内，公司共召开 6 次监事会议，会议情况如下：

监事会                                                                              审议
          召开时间及地点      会议方式                  审议议案
  届次                                                                              结果
 五届      2021 年 3 月 22                                                          全票
                              通讯会议   《关于修订<公司章程>的议案》
 八次    日公司二楼会议室                                                           通过
                                         1．《2020 年度监事会工作报告》

                                         2．《2020 年度财务决算报告》

                                         3．《2020 年年度报告及摘要》

                                         4．《2020 年度利润分配预案》

                                         5．《2020 年度募集资金存放与使用情况

                                         的专项报告》

 五届    2021 年 4 月 27 日              6．《2020 年度内部控制自我评价报告》 全票
                              现场会议
 九次     公司二楼会议室                 7．《关于公司 2021 年度日常关联交易 通过

                                         预计的议案》

                                         8．《关于使用闲置自有资金进行现金管

                                         理的议案》

                                         9．《关于续聘公司 2021 年度审计机构

                                         的议案》

                                         10．《关于计提商誉减值准备的议案》


                                           1
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                                          11．《关于会计政策变更的议案》

                                          12．《关于公司监事薪酬方案的议案》

                                          13．《 2021 年第一季度报告》

                                          1．《2021 年半年度报告及摘要》

                                          2．《2021 年半年度募集资金存放与实际

 五届      2021 年 8 月 26                使用情况的专项报告》                       全票
                               通讯会议
 十次    日公司二楼会议室                 3．《关于制定<董事、监事和高级管理人       通过

                                          员内部问责制度>的议案》

                                          4．《关于公司前期会计差错更正的议案》


  五届   2021 年 9 月 9 日公              《关于就湖南证监局对公司采取责令改         全票
                               通讯会议
十一次     司二楼会议室                   正监管措施决定的整改报告的议案》           通过


  五届   2021 年 10 月 26                                                            全票
                               通讯会议   《2021 年第三季度报告》
十二次   日公司二楼会议室                                                            通过

  五届   2021 年 12 月 9 日                                                          全票
                               通讯会议   《关于修订<公司章程>的议案》
十三次    公司二楼会议室                                                             通过


    二、监事会意见

    （一）监事会对公司依法运作情况的意见

    报告期内，公司监事会全体监事列席了历次董事会会议和股东大会，通过审
阅报告、现场检查等多种方式对公司董事会、股东大会的召开程序、决策程序、
董事会对股东大会决议执行情况，公司董事、高级管理人员执行职务的情况及公
司管理制度执行情况等进行了监督。
    监事会认为：公司的决策程序严格遵循了法律法规的各项规定，公司建立了
较为完善的内部控制制度并不断健全完善。公司董事、高级管理人员尽职履责，
忠诚勤勉，在执行公司职务时没有发现违反国家法律、法规、公司章程或损害公
司利益、股东权益的行为。
    （二）监事会对公司内部控制评价的意见

    报告期，监事会对公司内部控制制度的建设以及执行情况进行了监督与核
查。监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有效执行；内

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部控制体系符合国家相关法律法规要求以及公司实际需要，对公司经营管理起到
了较好的风险防范和控制作用。公司的内部控制评价报告真实、客观地反映了公
司内部控制制度的建设及运行情况。

    （三）检查公司财务的情况

    报告期内，监事会对公司 2021 年度的财务状况和经营成果进行了有效的监
督、检查和审核，认为公司财务制度健全，财务运作规范，财务状况良好，中审
众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了无保留意见的审计报告，该报告真实、
客观和准确地反映了公司的财务状况和经营成果。

    （四）监事会对公司利润分配情况的意见

    监事会认为：公司严格按照《公司章程》及监管部门的相关规定，在充分考
虑公司的经营状况、未来发展需要以及股东的投资回报等因素的前提下进行
2021 年度利润分配方案的拟定，符合公司及全体股东的利益。

    （五）监事会对公司关联交易情况的意见

    监事会对公司报告期内发生的关联交易进行了监督和核查，认为公司与关联
方之间发生的关联交易决策程序合法，交易价格公允，双方均严格履行其权利和
义务，并按照规定对相关日常关联交易情况及时履行信息披露义务。报告期内公
司所涉关联交易不存在损害公司和其他股东利益的情形。

    （六）监事会对公司募集资金使用情况的意见

    报告期内，监事会对公司募集资金的使用和管理情况进行了监督检查。监事
会认为：公司严格按照中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金管理相关规则、
公司《募集资金使用管理办法》规定和要求对募集资金进行存放和使用，相关事
项依法披露，未发现募集资金使用不当的情况，没有损害股东和公司利益的情况
发生。

    （七）对外担保情况

    2021 年度公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置
换， 也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

    （八）内幕信息知情人管理制度的建立和实施情况



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    报告期内，监事会对公司内幕信息知情人的登记管理情况进行了监督和检
查。监事会认为：2021 年公司严格按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，
依法执行内幕信息知情人相关制度内容，落实内幕信息管理以及内幕信息知情人
登记工作，报告期内，公司未发生利用内幕信息进行违规股票交易的行为。

    （九）公司执行股东回报规划的监督情况

    报告期内，监事会对公司执行股东回报规划情况进行了监督与核查，认为：
2021 年，公司严格按照《公司章程》等制度要求，在充分听取了独立董事、股
东尤其是中小股东的意见的前提下，制定当年的利润分配方案，较好地维护了公
司和全体股东的权益。

    （十）关于会计政策变更的意见

    监事会对公司会计政策变更事项进行了监督，认为：报告期内，公司会计政
策变更是根据财政部修订及颁布的会计准则进行的变更，符合《企业会计准则》
及相关规定，符合公司实际情况，不会损害公司及中小股东的利益，相关决策程
序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，监事会同意公司变更相关会计政策。

    （十一）关于会计差错更正的意见

    监事会认为：公司会计差错更正符合《企业会计准则第 28 号—会计政策、
会计估计变更及差错更正》和中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信
息披露编报规则第 19 号—财务信息的更正及相关披露》等相关文件的规定，更
正后的信息能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，更正的审议
和表决程序符合法律、法规及《公司章程》等相关规定，不存在损害公司利益及
全体股东合法权益的情形。

    三、公司监事会 2022 年度工作安排

    2022 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》《深圳证券
交易所上市规则》和国家有关法律法规的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，对
公司财务进行监督检查，保持与内部审计和外部审计机构的沟通，进一步加强内
部控制，防范经营风险，从而更好的维护股东的权益。同时，加强自身学习，加
强会计审计和法律金融知识的学习，积极参与证监局、证券业协会等组织的相关
培训，不断适应新形势发展需要，提升监督检查的技能，拓宽专业知识和提高业

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务水平，进一步增强风险防范意识，促进公司更加规范化运作。




                                                湖南汉森制药股份有限公司
                                                            监事会
                                                      2022 年 4 月 28 日




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